3. Лі­цензійні умови здійснення діяльності з торгівлі цінними паперами

Здійснення діяльності з торгівлі цінними паперами допускається, як зазначалося, за умови отримання торговцем цінними паперами ліцензії на цю діяльність, яка видається НКЦПФР.

Ліцензійні умовами провадження професійної діяльності на фондовому ринку – діяльності з торгівлі цінними паперами за­тверджені рішення ДКЦПФР від 26 травня 2006 р. № 346. Дані Умови встановлюють вимоги, яким повинен відповідати торговець цінними паперами (у тому числі банк) на час подання заяви про отримання ліцензії, і які повинні виконуватись ним протягом усього строку провадження діяльності з торгівлі цінними паперами. Ці вимоги такі:

1) членство в саморегулівній організації професійних учасників фондового ринку за цим видом діяльності, яка набула цього статусу в порядку, встановленому НКЦПФР;

2) включення торговця (крім банку) до державного реєстру фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів, відповідно до Порядку формування та ведення державного реєстру фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів, затвердженого рішенням ДКЦПФР від 14 липня 2004 р. № 296;

3) наявність (крім банку) у власності або в користуванні нежитлового приміщення, яке повністю відокремлене від приміщень інших юридичних осіб за місцезнаходженням, зазначеним в установчих документах та ліцензії, та відповідає встановленим вимогам (загальна площа не менше 20 кв. м., або для окремих випадків – 10 кв. м., вивіска, графік роботи тощо);

4) наявність сертифікованих фахівців (у тому числі керівних посадових осіб), які повинні відповідати встановленим кваліфікаційним вимогам;

5) наявність обладнання, у тому числі не менше двох комп’ютерів, засобів зв’язку (електронна пошта, телефон, факс), програмно-технічного комплексу за встановленими вимогами;

6) наявність (крім банку) власного капіталу за даними фінансової звітності за рік у розмірі не меншому, ніж зареєстрований розмір його статутного капіталу відповідно до Закону про ЦПФР (за підсумком другого та кожного наступного фінансового року з дати створення);

7) наявність розробленої відповідно до встановлених вимог документації (положення про провадження діяльності з торгівлі цінними паперами; положення про підрозділ, який провадять діяльність з торгівлі цінними паперами; положення про внутрішній контроль та іншої) та призначення відповідальних працівників.

Положення про провадження діяльності з торгівлі цінними паперами має містити, зокрема, порядок: укладання договорів; роботи з клієнтами; провадження діяльності з торгівлі цінними паперами за видами діяльності, на які торговець має відповідні ліцензії; ведення обліку та подання звітності щодо операцій з цінними паперами; ведення обліку та подання звітності щодо коштів клієнтів.

Банк повинен організувати свою діяльність відповідно до вимог Положення щодо організації діяльності банків та їх відокремлених підрозділів при здійсненні ними професійної діяльності на фондовому ринку, затвердженого рішенням ДКЦПФР від 16 березня 2006 р. № 160.

Протягом строку дії ліцензії торговець цінними паперами повинен надавати до органу ліцензування (НКЦПФР) відомості, встановлені гл. 3 Ліцензійних умов від 26 травня 2006 р. № 346, зокрема:

1) протягом двадцяти робочих днів з дати видачі ліцензії до територіального органу НКЦПФР за своїм місцезнаходженням – інформацію про отримання ліцензії та облікову картку професійного учасника фондового ринку (у тому числі щодо кожного відокремленого підрозділу, який отримав копію ліцензії) за встановленою формою, а в разі зміни у процесі діяльності зазначених у цій картці відомостей своєчасно переоформляти її;

2) документи, необхідні для отримання нової ліцензії у разі припинення торговця шляхом реорганізації в результаті перетворення, для переоформлення ліцензії у разі зміни найменування торговця та його місцезнаходження, для отримання дубліката ліцензії у разі її утрати або пошкодження бланку ліцензії;

3) у разі виникнення змін даних, зазначених у документах, що додавалися до заяви про видачу ліцензії, – відомості про всі такі зміни даних та документи, що їх підтверджують;

4) у разі виникнення – інформацію про арешт банківських рахунків торговця цінними паперами, про виключення його з саморегулівної організації за відповідним видом діяльності; про припинення діяльності торговця шляхом його реорганізації (злиття, приєднання, поділу, виділення, перетворення) або ліквідації з будь-яких причин, про припинення діяльності торговця у зв’язку із закінченням строку дії ліцензії, а також інші встановлені відомості.

Державний контроль за провадженням професійної діяльності на фондовому ринку – діяльності з торгівлі цінними паперами здійснює НКЦПФР, її територіальні органи у відповідності із Законом „Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” та іншими нормативно-правовими актами. Інші державні органи здійснюють контроль за вказаною діяльністю у межах своїх повноважень, визначених законодавством.

Скарги на дії територіальних органів НКЦПФР, пов’язані із здійсненням ними контролю за діяльністю з торгівлі цінними паперами, розглядаються НКЦПФР. Прийняті за результатами розгляду таких скарг рішення НКЦПФР можуть бути оскаржені в судовому порядку.