- •Тема 5. Правові засади організації та діяльності з торгівлі цінними паперами та з управління активами
- •1. Торгівля цінними паперами та управління активами серед інших видів професійної діяльності на ринку цінних паперів
- •2. Загальні вимоги до торговців цінними паперами та їхньої діяльності
- •3. Ліцензійні умови здійснення діяльності з торгівлі цінними паперами
- •4. Порядок видачі, зупинення дії та анулювання ліцензії на здійснення діяльності з торгівлі цінними паперами
- •5. Правила (умови) здійснення діяльності з торгівлі цінними паперами
- •6. Правові засади організації та діяльності з управління активами інституційних інвесторів. Управління активами ісі
- •7. Управління активами нпф
- •Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку р і ш е н н я
- •26.05.2006 N 345
- •Про затвердження Порядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку, переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії
- •Порядок та умови видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку, переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії
- •Глава 1. Умови видачі ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами
- •Глава 2. Умови видачі ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів
- •Глава 3. Умови видачі ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів
- •Глава 4. Умови видачі ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме розрахунково-клірингової діяльності
- •Глава 5. Умови видачі ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів
- •Глава 6. Умови видачі ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку
- •Заява про видачу ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку
- •Довідка про власників заявника (ліцензіата) (з виділенням професійних учасників фондового ринку)
- •Довідка про юридичних осіб, у яких заявник має частку понад 5 відсотків статутного (складеного) капіталу цих юридичних осіб
- •Довідка про зареєстровані власні випуски цінних паперів заявника (ліцензіата)
- •Довідка про керівних посадових осіб та фахівців заявника (ліцензіата), що безпосередньо здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку та сертифіковані в установленому порядку
- •Відомості щодо структурних підрозділів заявника (ліцензіата), працівники яких безпосередньо здійснюють окремі види професійної діяльності
- •Довідка про юридичних осіб, у яких заявник (ліцензіат) має частку у статутному (складеному) капіталі цих юридичних осіб
- •Перелік емітентів, ведення реєстрів яких здійснює заявник (ліцензіат)
- •Заява про видачу копії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку
- •Довідка про відокремлені підрозділи ліцензіата, які провадять окремі види професійної діяльності на фондовому ринку
- •Довідка про керівних посадових осіб та фахівців відокремленого підрозділу ліцензіата, що безпосередньо здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку та сертифіковані в установленому порядку
- •Заява про переоформлення ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку
- •Заява про видачу дубліката ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку
- •Заява про анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку у зв’язку з припиненням ліцензіата шляхом реорганізації в результаті перетворення
- •Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку р і ш е н н я
- •26.05.2006 N 346
- •Про затвердження Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами
- •Ліцензійні умови провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами
- •Глава 1. Загальні положення
- •Глава 2. Умови провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами
- •Глава 3. Відомості, які ліцензіат подає до органу ліцензування протягом строку дії ліцензії
- •Глава 4. Державний контроль за провадженням професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами
Заява про видачу дубліката ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку
|
Заявник ____________________________________________________, (повне найменування) місцезнаходження ________________________________________________, ідентифікаційний код юридичної особи ____________________________, телефон, факс, електронна адреса ________________________________, банківські реквізити: найменування банку ______________________________________________, місцезнаходження банку __________________________________________, МФО, поточний рахунок ___________________________________________, вид(и) діяльності, на який(і) була видана ліцензія ______________, серія та номер ліцензії _________________________________________, дата прийняття та номер рішення про видачу ліцензії _____________, дата видачі ліцензії ____________________________________________, строк дії ліцензії з __________________ до_______________________, просить видати дублікат ліцензії у зв’язку з ____________________, (зазначити причину) |
Відокремлені підрозділи:
|
------------------------------------------------------------------ | Найменування | Місцезнаходження | Назва виду(ів) | | відокремленого | відокремленого | професійної | | підрозділу заявника |підрозділу заявника | діяльності на | | | |фондовому ринку, яку| | | |здійснює | | | |відокремлений | | | |підрозділ заявника | |---------------------+---------------------+--------------------| | 1 | 2 | 3 | |---------------------+---------------------+--------------------| | | | | ------------------------------------------------------------------ |
Два примірники опису (переліку) документів додаються.
|
Керівник юридичної особи М.П. __________ (П.І.Б.) (підпис) |
{ Додаток 13 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009 }
Додаток 14 до Порядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку, переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії
|
"___"___________ 200__ N ___ (дата підписання заяви) |
Заява про анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку у зв’язку з припиненням ліцензіата шляхом реорганізації в результаті перетворення
|
Заявник ____________________________________________________, (повне найменування) місцезнаходження ________________________________________________, телефон, факс ___________________________________________________, ідентифікаційний код юридичної особи _____________________________ просить анулювати ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку: 1) __________________________________________________________ 2) __________________________________________________________ 3) __________________________________________________________ |
(указується вид професійної діяльності на фондовому ринку,
|
який здійснювався ліцензіатом на підставі ліцензії, що анулюється) Керівник юридичної особи ____________ __________________ (підпис) (П.І.Б.) |
М.П.
{ Порядок доповнено Додатком 14 згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 ( z0059-08 ) від 27.12.2007 }
Додаток 15 до Порядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку, переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії
ДОВІДКА про спеціалізовані структурні підрозділи заявника (ліцензіата), що провадять професійну діяльність на фондовому ринку за її окремими видами та мають інше місцезнаходження, ніж заявник (ліцензіат)
Дата підписання довідки:
|
---------------------------------------------------------------------- | N | Повне | Місцезна- | Вид | Прізвище, | Кількість | |з/п|найменування| ходження |професійної | ім’я, по | сертифі- | | | спеціалі- | спеціалі- | діяльності | батькові | кованих | | | зованого | зованого | на | керівника | фахівців | | |структурного|структурного| фондовому | спеціалі- | (у т.ч. | | | підрозділу | підрозділу | ринку, який| зованого | керівник) | | | | |здійснюється|структурного| спеціалі- | | | | | цим | підрозділу | зованого | | | | | спеціалі- | |структурного| | | | | зованим | | підрозділу | | | | |структурним | | | | | | |підрозділом | | | |---+------------+------------+------------+------------+------------| | 1 | | | | | | |---+------------+------------+------------+------------+------------| | 2 | | | | | | |---+------------+------------+------------+------------+------------| | 3 | | | | | | ---------------------------------------------------------------------- Керівник юридичної особи ____________ _________________ (підпис) (П.І.Б.) |
М.П.
{ Порядок доповнено Додатком 15 згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 ( z0059-08 ) від 27.12.2007 }