Тема 20.

ПРАВОВОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

Тест № 1. Тест-глоссарий

1. Эмитентом ценных бумаг может являться:

А. Только акционерное общество, принявшее решение об эмиссии на общем собрании акционеров.

Б. Только юридическое лицо, осуществившее государственную регистрацию выпуска ценных бумаг.

В. Юридическое лицо или органы исполнительной власти, либо органы

местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.

2. Гарантом первичного размещения ценных бумаг компаний, осуществляющим их покупку для последующей перепродажи частным инвесторам и взимающим за это определенную плату, является:

А. Авалист.

Б. Андеррайтер. В. Акционер.

3. Фондовая биржа вправе заниматься:

А. Организацией торговли на рынке ценных бумаг, депозитарной деятельностью и деятельностью по определению взаимных обязательств.

Б. Исключительно организацией торговли на рынке ценных бумаг.

В. Организацией торговли на рынке ценных бумаг, клиринговой деятельностью и деятельностью по управлению ценными бумагами.

4. Фондовая биржа организует торговлю:

А. Между членами биржи и другими участниками рынка ценных бумаг. Б. Только между другими участниками рынка ценных бумаг.

В. Только между членами биржи.

5. Допуск ценных бумаг к торгам на бирже после проверки финансового положения их эмитентов— это:

А. Размещение. Б. Трансферт. В. Листинг.

б. Котировка геенной бумаги— это:

А. Сделка с ценными бумагами, заключенная между членами биржи. Б. Допуск ценной бумаги к торгам на бирже после проверки

финансового положения эмитента.

В. Механизм выявления цены, ее фиксация в течение рабочего дня работы биржи и публикация в биржевых бюллетенях.

7. Разница между ценой финансового инструмента, соот-ветствующей его номиналу, и реально уплаченной за него ценой которая меньше номинала:

А. Премия.

Б. Дисконт.

В. Спрэд.

Совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами

качестве поверенного или комиссионера признается:

А. Дилерской деятельностью. Б. Брокерской деятельностью.

В. Депозитарной деятельностью.

9. Номинальным держателем ценных бумаг является:

А. Владелец ценных бумаг, которому они принадлежат на праве собственности

Б. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица и не является владельцем этих ценных бумаг.

В. Юридическое лицо, либо индивидуальный предприниматель, уполномоченный совершать гражданско-правовые сделки с ценными бумагами от имени их владельца на основании доверенности.

10. Открытие лицевых счетов для владельцев ценных бумаг осуществляет:

А. Регистратор. Б. Депозитарий.

В. Клиринговая организация.

11. Юридическое лицо, выполняющее по договору с регист-ратором функции по приему от зарегистрированных лиц (их уполномоченных представителей) и передаче регистратору информации и документов, необходимых для исполнения операций в реестре, а также функции по приему от регистратора информации и документов и их передаче зарегистрированным лицам является:

А. Трансфер-агентом. Б. Брокером.

В. Дилером.

12. Паевым инвестиционным фондом является:

А. Открытое акционерное общество, привлекающее средства инвесторов путем выпуска и продажи собственных

ценных бумаг, обеспечивает вложение этих средств от своего имени в ценные бумаги других эмитентов. Б. Имущественный

комплекс без создания юридического лица, хозяйственное ведение имуществом которого осуществляют инвесторы.

В. Имущественный комплекс без создания юридического лица, доверительное управление имуществом которого осуществляет управляющая компания.

13. Деятельностью по определению взаимных обязательств (сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских документов по ним) и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним является:

А. Клиринговая деятельность.

Б. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг. В. Депозитарная деятельность.

14. Лицо, пользующееся услугами депозитария по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги, именуется:

А. Эмитентом.

Б. Депонентом. В. Дилером.

15. Хранение депозитарием ценных бумаг в закрытом (обособленном) виде означает, что депозитарий занимается:

А. Только хранением и обслуживанием этих ценных бумаг. Б. Только хранением этих ценных бумаг.

В. Хранением, обслуживанием и управлением, т.е. принимает участие в собраниях акционеров и имеет право голосовать.

16. Держателем реестра акционеров акционерного общества (АО) может быть:

А. Исключительно АО, осуществившее размещение акций. Б. Исключительно специализированный регистратор.

В. Специализированный регистратор или АО, осуществившее размещение акций,

17. Может ли лицо, на профессиональной основе осуществляющее деятельность по ведению реестра совмещать ее с другими видами деятельности на рынке ценных бумаг:

А. Может.

Б. Не может.

В. Может, если имеет лицензию на ведение иной деятельности.

18. В какой организационно-правовой форме создаются фондовые биржи:

А. Закрытого акционерного общества. Б. Некоммерческого партнерства. В. Ассоциации.

19. Какие документы и информацию профессиональный участник

рынка ценных бумаг (РЦБ) обязан предоставить инвестору:

А.

V Копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на РЦБ;

V копию документа о госрегистрации профессионального участника в качестве юридического лица или индивидуального предпринимателя;

V сведения об органе, выдавшем лицензию на осуществление профессиональной деятельности на РЦБ (его наименование, адрес, телефоны);

V сведения об уставном капитале, размере собственных средств профессионального участника и его резервном фонде.

V Копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на РЦБ;

V копию документа о госрегистрации профессионального участника юридического лица или индивидуального предпринимателя;

У сведения об уставном капитале, о размере собственных средств профессионального участника и его резервном фонде

V Копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на РЦБ;

V копию документа о госрегистрации профессионального участника юридического лица или индивидуального предпринимателя;

V сведения об органе, выдавшем лицензию на осуществление профессиональной деятельности на РЦБ (его наименование, адрес, телефоны).

20. Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, которые могут быть совмещены одним юридическим лицом:

А. Клиринговая деятельность и деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.

Б. Брокерская и дилерская деятельность.

В. Депозитарная деятельность и деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.

Тест № 2. Исключите пункты (1-2), не имеющие отношения к данному заданию

Задание 1. Финансовая организация. А. Ломбард.

Б. Паевой инвестиционный фонд.

В. Аудиторская организация.

Г. Управляющая компания паевого инвестиционного фонда. Д. Дилер на рынке ценных бумаг.

Е. Банк.

Задание 2. Виды рынка ценных бумаг.

А. Государственных, муниципальных и корпоративных облигаций. Б. Биржевой и внебиржевой.

В. Первичный и вторичный. Г. Финансовый и товарный.

Д. Международный, национальный и региональный. Е. Обыкновенных и привилегированных акций.

Задание 3. Профессиональный участник рынка ценных бумаг. А. Брокер.

Б. Эмитент. В. Дилер.

Г. Депозитарная организация. Д. Регистратор.

Е. Клиринговая организация.

Задание 4. Финансовый документ.

А. Денежный аккредитив. Б. Авизо.

В. Кредитная карточка.

Г. Дорожный чек. Д. Акция.

Е. Приходный кассовый ордер.

Задание 5. Вид биржевой сделки. А. Фьючерс.

Б. Своп.

В. Спот. Г. Спред. Д. Опцион.

Е. Форвард.

Задание 6. Тип акции.

А. Обыкновенная и привилегированная акция. Б. Именная, предъявительская и ордерная акция. В. Документарная и бездокументарная акция.

Г. Размещенная и объявленная акция.

Д. Конвертируемая и неконвертируемая акция.

Е. Финансовая и товарная акция.

Задание 7. Тип привилегированных акций, А. Кумулятивные и некумулятивные.

Б. Конвертируемые и неконвертируемые. В. Купонные и бескупонные.

Г. Ретрективные и невозвратные.

Д. Акцептованные и неакцептованные. Е. Голосующие и неголосующие.

Задание 8. Тип облигации.

А. Обеспеченная и необеспеченная. Б. Купонная и бескупонная.

В. Конвертируемая и неконвертируемая. Г. Обыкновенная и привилегированная. Д. Денежная и товарная.

Е. Простая и переводная.

Задание 9. Производная ценная бумага. А. Депозитный сертификат.

Б. Лотерейный билет. В. Депозитная расписка. Г. Фьючерс.

Д. Опцион.

Е. Варрант.

Задание 10. Вид фьючерсного контракта. А. Товарный.

Б. Форвардный.

В. Процентный Г. Опционный. Д. Индексный. Е. Валютный.