Экономическая теория

54

BEP – Break-Even Point, порог прибыльности

π - прибыль

Q* - объем производства, при котором достигается максимум прибыли

Когда достигнут порог прибыльности, большее количество продукции приносит фирме прибыль. Существует формула расчета количества производимой продукции на пороге прибыльности.

QBEP = TFC / (P – AVC)

Формула порога прибыльности говорит фирме о том, какое количество продукции фирма должна продать, чтобы достигнуть того уровня, когда производство начнет приносить прибыль.

КОНКУРЕНЦИЯ

Понятие и признаки рыночной конкуренции

Рыночной конкуренцией называется борьба за ограниченный объем платежеспособного спроса потребителей, ведущаяся фирмами на доступных им секторах рынка. Можно отметить несколько главных признаков рыночной конкуренции.

Эта конкуренция протекает именно на рынке, то есть относится к той борьбе, которую ведут фирмы, продвигая на рынок свои товары и услуги.

Конкуренция ведется именно за ограниченный объем платежеспособного спроса. Именно ограниченность спроса заставляет фирмы бороться друг с другом. Если спрос удовлетворяется за счет товаров и услуг одной фирмы, то все остальные полностью или частично лишаются возможности продавать свою продукцию.

Рыночная конкуренция возможна только на доступных сегментах рынка. Многие фирмы часто стараются уйти на недоступные для других сегменты, чтобы снизить давление конкуренции.

Интенсивность конкуренции различна на разных рынках. В некоторых отраслях почти все компании получают высокие прибыли, в других убытки являются типичными, и только небольшое число фирм может их избежать. В благополучных отраслях конкуренция относительно мягкая, а в неблагополучных борьба идет за полное вытеснение конкурентов с рынка, так как победа над соперниками – вопрос жизни и смерти.

Рис. 38. Пять сил конкуренции (по М. Портеру)

Экономисты обозначают условия, в которых протекает рыночная конкуренция,

термином рыночная структура.

Существует 4 типа рыночной структуры в зависимости от конкуренции. Они различаются:

•по числу и размерам действующих в отрасли фирм;

•виду предлагаемого ими товара или услуги (однородный или дифференцированный);

•возможности каждой отдельной фирмы оказывать влияние на цену;

55

•рыночным барьерам;

•некоторым дополнительным характеристикам каждого типа рыночной структуры.

Рыночные барьеры

Рыночные барьеры – это факторы, препятствующие входу новых фирм в отрасль или выходу фирм из нее.

Перечислим основные рыночные барьеры:

Экономия на масштабах производства. Уже действующие в данной отрасли фирмы в силу своих крупных размеров и более низких издержек производства могут позволить себе продавать продукт по более низкой цене. Вновь входящая на рынок фирма не может поддерживать такие цены, так как только начинает производство данного продукта.

Финансовый барьер – необходимость вложения крупных капиталов для доступа на рынок.

Технологические преимущества.

Юридические ограничения: патенты, лицензии, статус единственного продавца. Собственность на невоспроизводимые ресурсы, а также контроль над каналами

сбыта. Например, рынок бериллия.

Лояльность покупателей определенной фирме – покупатели предпочитают товары данной фирмы, и для успешной конкуренции с ней нужны серьезные затраты на рекламу.

Действия самих участников рынка, препятствующие доступу новых участников. Расположим типы конкуренции в порядке возрастания рыночной власти участ-

ников рынка и убывания самой состязательности, соперничества на рынке.

Рис. 39. Схема типов конкуренции.

Из схемы следует, что крайними случаями являются совершенная конкуренция и монополия. Эти же структуры являются более абстрактными и достаточно редко распространенными в чистом виде.

Совершенная конкуренция (Perfect Competition)

Основные характеристики:

Отрасль состоит из множества мелких независимых фирм.

Эти фирмы производят идентичную (гомогенную) продукцию, поэтому потребителю все равно, у кого именно покупать.

Не существует барьеров для входа на или выхода с рынка, т. е. в долгосрочном периоде фирмы свободно входят и покидают рынок.

Предполагается, что продавцы и покупатели обладают совершенной информацией об условиях, существующих на рынке.

Из-за вышесказанного отдельная фирма сама по себе не может повлиять на цену. Она принимает цену как данную (price taker). Цена же складывается за счет взаимодействия спроса и предложения в отрасли. Поэтому спрос для отдельной фирмы является абсолютно эластичным (см. график ниже). При данной, сложившейся на рынке цене отдельная маленькая фирма может продать любое количество, но при малейшей попытке повысить цену спрос упадет до нуля.

Совершенная конкуренция в чистом виде не существует, а является идеальным, абстрактным типом рыночной структуры.

Пример: Близок к рынку совершенной конкуренции рынок ценных бумаг.

56

Рис. 40. Спрос и предложение при совершенной конкуренции.

Возникает вопрос, является ли совершенная конкуренция самым эффективным типом рыночной структуры, прежде всего в распределении ресурсов.

Эффективность в распределении ресурсов означает, что никакой другой способ распределения не улучшает положения хотя бы одной фирмы или человека без того, чтобы одновременно не ухудшить положения другого рыночного субъекта. Равновесное распределение ресурсов должно быть эффективным. Чтобы считаться эффективным, равновесное распределение ресурсов должно отвечать трем условиям:

1.Все компании должны производить такое количество продукции, при котором цена равна предельным издержкам. Т. к. цена для всех фирм одинаковая, то и предельные издержки тоже одинаковые.

2.Все потребители платят одинаковую цену, следовательно, желание платить за последнюю покупаемую единицу товара одинаково для всех покупателей. Эту ситуацию также называют потребительской эффективностью, когда никто не выигрывает от того, что единица какого-то товара передается от одного потребителя другому. Полезность при этом не меняется, так что распределение товаров между потребителями считается эффективным.

3.Желание потребителей платить за последнюю покупаемую единицу товара равно предельной стоимости товара, т. к. обе они равны цене.

Соотношение между конкуренцией и эффективностью поднимает три вопроса: Необходима ли совершенная конкуренция для эффективного выпуска продук-

ции? - Обычно, да, но не всегда.

Гарантирует ли совершенная конкуренция эффективную продукцию? - Нет. Например, при производстве стали в условиях эффективной конкуренции образуются вредные отходы. Такие факторы как загрязнение окружающей среды представляют проблему необеспечения рынком выпуска эффективной продукции, т. е. нерегулируемый рынок не справляется с подобной ситуацией самостоятельно (market failure).

Равновесие в условиях совершенной конкуренции обычно является эффективным. Но существует ли только один эффективный выпуск продукции на каждом рынке? Нет. Можно найти несколько точек равновесия, в каждой из которых производство будет эффективным. Почему? Выпуск продукции на совершенно конкурентном рынке зависит от спроса на этот продукт. Кривая спроса рынка - это сложение всех индивидуальных кривых спроса. Каждая индивидуальная кривая зависит от вкусов потребителей и его доходов. Если перераспределить доход между потребителями, их кривые спроса сдвинутся, соответственно, получится новая кривая спроса для рынка и новое равновесие со своим наиболее эффективным способом распределения ресурсов.

Монополистическая или несовершенная конкуренция

(Monopolistic Competition)

Основные характеристики:

•Наличие в отрасли множества небольших по размеру фирм;

•Продукты, производимые этими фирмами, отличаются друг от друга.

57

Отличия могут быть реально существующими, а могут существовать лишь в сознании потребителя. Разное освещение товаров, улыбающийся продавец, оформление витрины и другое – могут повлиять на восприятие потребителя. Представьте, например, несколько стоящих рядом киосков. Товары в них в общем-то одинаковые, но покупатели могут их воспринимать как различающиеся и приобретать в разных киосках.

Отсюда и возникло название данного вида конкурентной структуры – монополистическая конкуренция – каждый маленький продавец (производитель) считает себя монополией, а свой товар – уникальным и старается создать такое впечатление у потребителей.

Благодаря небольшим отличиям товаров фирмы в данной отрасли могут незначительно влиять на цены (повышать их).

Барьеры для входа в и выхода из отрасли незначительные или не существуют, а факторы производства являются достаточно мобильными.

Кривая спроса не такая, как у монополии, но и не такая, как при совершенной конкуренции.

Что касается распространенности данной рыночной структуры, надо сказать, что более 3/4 американских фирм попадает в эту категорию.

Пример: в США можно увидеть такую картину. Перекресток (4 направления), как минимум на трех его углах располагаются заправочные станции разных фирм. Цены различаются ненамного (2-3 цента).

Вусловиях монополистической конкуренции каждая фирма является «искателем цены», имеет убывающую кривую спроса, но при этом на рынок могут войти и другие фирмы.

Вкраткосрочном периоде фирма, производящая на уровне равенства предельного дохода и предельных издержек, может получать прибыль, как показано на первом графике.

Рис. 41. График производительности монополистически конкурентных отраслей в краткосрочном периоде времени.

В долгосрочной перспективе на этом же рынке появляются новые фирмы. За счет этого сокращается спрос на продукцию «старых» фирм, и кривые их спроса снижаются. «Старые» фирмы, конечно, могут продолжать конкурентную борьбу: при этом их издержки увеличатся. Вхождение в отрасль новых фирм будет продолжаться до тех пор, пока не установится долгосрочное равновесие P=ATC (цена будет равна совокупным средним издержкам).

58

Рис. 42. График производительности монополистически конкурентных отраслей в долгосрочном периоде времени

Олигополия (Oligopoly)

В отрасли действует несколько крупных фирм.

Фирмы производят идентичный или разнородный продукт. Наличие значительных барьеров для входа в и выхода из отрасли.

Основная характеристика олигополии – взаимосвязанность, взаимозависимость (mutual interdependence, дословно это выражение переводится как «взаимная взаимозависимость», - видимо, так подчеркивается тесный характер взаимосвязи фирм в условиях олигополии и важность данной характеристики) действующих в отрасли фирм.

Фирмы осознают данную взаимозависимость и строят свое поведение, основываясь на своих предположениях о поведении других фирм. Если одна из фирм меняет цену, реагируют и все остальные, поэтому влияние фирм на цены ограничено. Если одна из фирм снижает свою цену, все остальные, скорее всего, за ней последуют, тогда начнется «ценовая война». В конце останется самая сильная фирма, которая обладает самыми большими финансовыми возможностями, позволяющими ей себе в убыток снижать цены на протяжении длительного промежутка времени. Если одна из фирм повысит цену, то здесь ситуация менее ясная. Скорее всего, остальные фирмы за ней не последуют; или же все фирмы решат повысить цены.

Самое выгодное для фирм-олигополистов – договориться и установить единые высокие цены. Обычно открытые соглашения запрещаются государством, поэтому фирмам приходится заключать их тайно. Самое привлекательное для участника тайного соглашения (Tacit Collusion) в том, чтобы его нарушить и быть первым нарушителем. Как правило, нарушение тайного соглашения выражается в снижении цен: естественно, первый нарушитель получает максимум прибыли, т. к. переманивает покупателей у конкурентов. Для остальных участников такого тайного сговора – это очень большая проблема, т. к. соглашение тайное, нелегальное и привлечь нарушителя к ответственности они не могут.

Достаточно распространенная рыночная структура, как и монополистическая конкуренция.

В качестве примера объединения олигополистов можно привести организацию стран-экспортеров нефти ОПЕК (OPEC – Organization of Petroleum Exporting Countries).

В 1973 году ОПЕК контролировала 60% производства нефти индустриальных стран. Используя свою власть над рынком, ОПЕК в течение последующих 8 лет почти в 10 раз увеличила цены на нефть, подняв их до $40 за баррель. Кроме того, члены ОПЕК договорились об ограничении количества нефти, добываемой каждой страной (о квотах). Но постепенно среди стран-участниц началось жульничество. Повышение цен

59

картелем ОПЕК также привело к увеличению добычи нефти в районах, не входящих в ОПЕК – на Аляске, в Северном море, Мексике. Спрос на нефть стал и более эластичным в силу того, что предприятия стали использовать энергосберегающее оборудование, а потребители – более экономичные автомобили.

В настоящее время ОПЕК уже не является столь мощной организацией, какой она была в прошлом.

Виды объединений олигополистов

Выделяют 5 видов объединений олигополистов.

1)Картель – объединяются однородные предприятия (горизонтальная концентрация), в правовом отношении они остаются самостоятельными, но в тоже время отказываются от части своей хозяйственной самостоятельности. Цель образования картеля – ограничить или исключить конкуренцию – достигается тем лучше, чем больше поставщиков одной и той же отрасли вступают в этот картель. Картели можно разделить в зависимости от содержания договоренности между участниками картеля:

Ценовой картель – договорное назначение цен или соглашение о минимальных

ценах;

Контингентированный картель – соглашение об объемах производства или про-

даж;

Региональный картель – распределение региональных рынков сбыта.

2)Синдикат – разновидность картеля, характеризующаяся единой сбытовой организацией.

3)Объединение по общности интересов – это объединение предприятий с целью соблюдения и содействия общим интересам. В соответствующих областях своих интересов отдельные предприятия уступают свою хозяйственную самостоятельность, оставаясь независимыми в правовом отношении. К числу общих интересов можно отнести:

•единое управление и совместная приемка поставок;

•согласование производственных программ и патентный анализ;

•совместные действия в области рационализации, исследований и разработок;

•распределение прибылей по определенному критерию (объединенный фонд

прибыли).

4)Концерн – это концентрация предприятий по горизонтали, вертикали или диагонали, деятельность которых осуществляется под единым руководством. Предприятия в составе концерна теряют свою хозяйственную самостоятельность в пользу материнской (головной) компании, но в правовом смысле остаются самостоятельными.

Виды концернов.

Концерны подчинения (материнские и дочерние компании) – образуются путем приобретения контрольного пакета акций. Влияние на деятельность акционерного общества начинается при доле участия в акционерном капитале в 25%. Если же материнская компания владеет по меньшей мере 75% акционерного капитала дочернего общества, то влияние на управление компанией будет безраздельным.

Концерны координации (сестринские компании) – отдельные компании, входящие в состав концерна, производят взаимный обмен акциями. Таким образом все члены концерна могут оказывать влияние на политику концерна, но руководство концерна остается единым.

Холдинговая компания – акционеры отдельных предприятий, состоящих в концерне, могут переводить свои акции или их часть материнской компании-держателю (холдинговая компания), которая «держит» эти акции и выпускает свои акции. Так холдинговая компания через акции осуществляет свое господство над всеми членами концерна, не участвуя ни в производстве, ни в торговых операциях.

5)Трест – слияние предприятий, при котором они теряют не только правовую, но и хозяйственную самостоятельность и объединяются в одно предприятие. Существует две формы слияния:

Слияние посредством взятия под контроль и управление – сохранившаяся компания берет под свой контроль все имущество слившихся с ней компаний.

60

Слияние посредством образования новой компании – вновь созданная компания берет под свой контроль все имущество интегрированных компаний.

Модели олигополий

I. Модель Курно-Нэша (Cournot-Nash model).

Первую попытку создать теорию олигополии предпринял Августин Курно в 1838 году. Далее модель развивали другие теоретики, особенно Джон Нэш – современный экономист, занимающийся теорией игр.

Модель Курно-Нэша основана на следующих положениях:

•В отрасли действуют только две фирмы. Такая разновидность олигополии с числом конкурентов равным двум называется дуополией (Duopoly).

•Фирмы осознают высокую степень своей взаимозависимости.

•Каждая при выборе объема производства, позволяющего ей максимизировать прибыль, принимает цены и объем производства конкурента за постоянные.

Например, у нас действуют две фирмы: X и Y. Фирме X необходимо определить цену и объем производства. Для этого ей придется учитывать не только свои собственные издержки, но и рыночный спрос (он, кстати, тоже влияет на издержки фирмы X), который зависит от объема продукции, выпущенной фирмой Y. Фирма X должна учесть все эти факторы. Однако, сколько в точности выпустит фирма Y, фирме Х неизвестно. Она может только строить предположения и действовать в соответствии с ними.

Так как рыночный спрос, по условию, величина заданная, расширение производства фирмой Y повлечет снижение спроса на продукцию фирмы X.

На приведенном ниже графике показано, что произойдет с графиком спроса на продукцию фирмы X (он сместится влево) при увеличении объема производства, а следовательно и продаж фирмой Y. Цены, которые устанавливает фирма X, исходя из равенства предельного дохода и предельных издержек, снижаются от Р0 до Р1 и Р2. Объем выпускаемой фирмой X продукции падает от Q0 до Q1 и Q2.

61

Рис. 43 График изменения цены и объема продукции фирмы Х при расширении производства фирмой Y.

0, D1, D2 - кривые спроса фирмы Х, MR0, MR1, MR2 - кривые предельного дохода фирмы Х, P0, P1, P2 - изменение цены продукта фирмы Х, Q0, Q1, Q2 - изменение объема выпуска продукта фирмы Х.

Если рассматривать рыночную ситуацию с точки зрения фирмы Y, получится такой же график. Теперь объединим оба графика и получим график реакции обеих фирм на поведение друг друга.

Рис. 44. График реакции фирм Х и Y на поведение друг друга.

Кривая X показывает реакцию фирмы X на изменение объема производства фирмы Y, а кривая Y – наоборот. Точка пересечения кривых реакции фирм на поведение друг друга является точкой равновесия в том смысле, что предположения фирм совпадают с реальными действиями.

Модель Курно-Нэша имеет и свои недостатки.

Модель рассматривает рынок, где есть всего две фирмы, но реальный рынок всегда сложнее.

В основе модели – предположение о том, что при появлении на рынке новой фирмы, другая всегда на это отреагирует снижением своих цен и объема производства

62

и «отдаст» ей часть рынка. Но первая фирма может не смириться с такой ситуацией, значительно снизить цены и вообще не допустить вторую фирму на рынок.

II. Модель изогнутой/ломаной кривой спроса (The Kinked Demand Curve model). Создана век спустя после Курно, в 1939 году. Ее практически одновременно предложили английские экономисты Р. Л. Холл, К. И. Хитч и американский экономист Пол М. Суизи. Данная модель рассматривает ситуацию, когда фирмы не стремятся к развязыванию «ценовой войны». Поэтому если одна фирма повышает цены, она предполагает, что другие за ней не последуют и будут наблюдать за ее потерями. Если же она снижает цены, то другие фирмы поступят также. Поэтому и появляется изогнутая кривая спроса. Точка ее излома будет на уровне цены, которую установит фир-

ма, не желающая «ценовой войны» - жесткой цены («sticky price»).

Рис. 45. Модель изогнутой кривой спроса.

D1, MR1 — кривые спроса и предельного дохода фирмы при ценах выше Р0; D2, МR2 — кривые спроса и предельного дохода фирмы при ценах ниже Р0

На графике показаны кривые спроса и предельного дохода для одной из фирм – X (выделены более толстой линией). При установлении цены выше Р0 конкуренты фирмы X не станут поднимать свои цены, поэтому спрос при ценах выше Р0 очень эластичен. Если фирма X, наоборот, установит свою цену ниже Р0, то конкуренты отреагируют точно также ради сохранения своей доли рынка. Следовательно, спрос при ценах ниже Р0 будет менее эластичным.

Из-за разной эластичности спроса при ценах выше и ниже Р0 кривая предельного дохода прерывается и снижение цены нельзя компенсировать расширением объема продаж. Отсюда вывод: фирмы в условиях олигополии стремятся поддерживать стабильные цены и вести конкуренцию неценовыми методами.

III. Модель ценового лидерства (Price Leadership Model).

Ее можно назвать способом поддержания в олигополистической отрасли сравнительно стабильных цен. Суть ее состоит в следующем: в отрасли есть одна наиболее крупная фирма (лидер), которая и устанавливает цены на рынке. Все остальные фирмы просто следуют за лидером, то есть ставят свои цены в соответствии с ценами лидера. Фирмы в данной отрасли регулярно объявляют свои цены путем рекламы или даже через каталоги.

Монополия (Monopoly)

•Существует один производитель данного продукта (монополия в чистом виде).

•Эта компания производит товар, не имеющий близких субститутов.

•Эта компания обладает большой рыночной мощью и может не просто оказывать влияние на цены – она их сама устанавливает.

•Проникновение других фирм практически невозможно. Для этого могут потребоваться огромные финансовые затраты, наличие специальных разрешений (патенты, лицензии и др.).