Чек-лист аудитора_пример
.docКонтрольный вопросник аудитора (чек-лист)
|
Объем аудита (подразделение, процесс, документ) |
Должность, Ф.И.О. собеседника |
Ф.И.О. аудитора |
Примечание |
||
|
Механическое производство (МП) |
Начальник механического производства |
|
|
||
|
Вопросы |
Ответы на вопросы |
||||
|
Да |
Нет |
Пояснения (результаты прошлого аудита) |
|||
|
Выполнение основных требований СМК |
|||||
|
1. Наличие, знание и понимание персоналом подразделения утвержденной Политики в области качества и планов работы подразделения (планы перечислить). Составляются ли отчеты по планам работ? |
|
|
Имеются в наличии неутвержденные экземпляры планов производства на период |
||
|
2. Наличие назначенного распоряжением руководителя подразделения уполномоченного по СМК в подразделении с ознакомлением о назначении данного должностного лица |
|
|
|
||
|
3. Наличие в подразделении (а также хранение и ознакомление персонала): — документации СМК; — технической документации (конструкторской документации, технологической документации, технических условий, инструкций и т. д.); — должностных инструкций и положения о подразделении; — инструкций по охране труда |
|
|
Должностные инструкции неактуальны |
||
|
4. Наличие и учет технической документации в подразделении, а также наличие технической документации на рабочих местах и изменений к ней (проверить путем опроса работников подразделения — выборочно) |
|
|
Не соответствовали Перечню отдела технической документации |
||
|
Оборудование, оснастка и производственная среда |
|||||
|
1. Наличие, полнота и аккуратность хранения эксплуатационной документации на оборудование и оснастку, в т. ч. нестандартное. |
|
|
Проверить учет выдачи-сдачи и ведение паспортов на оснастку. |
||
|
2. Наличие инструкций по эксплуатации оборудования непосредственно на рабочих местах, ознакомлен ли с ними персонал (опрос рабочих — выборочно)? |
|
|
|
||
|
3. Ведется ли журнал сдачи-приемки оборудования в ремонт и из ремонта? |
|
|
|
||
|
4. Чистота и порядок на производственных участках (включая отсутствие неиспользуемых в работе предметов, ветоши, пустой тары и т. д.). |
|
|
|
||
|
5. Имеется ли в подразделении неисправное оборудование (на ремонте или совсем не работающее), как оно помечается (таблички, бирки и т. п.)? |
|
|
|
||
|
6. При каких условиях окружающей среды должно вестись производство (для мех. участка и станков с ЧПУ), фиксируются ли параметры окружающей среды? |
|
|
|
||
|
Метрологическое обеспечение |
|||||
|
1. Наличие назначенного распоряжением руководителя подразделения сотрудника, ответственного за учет и состояние средств измерений (СИ) (в т. ч. нестандартных СИ) и мерительного инструмента на рабочих местах |
|
|
Проверить учет выдачи-сдачи СИ и сроки поверки. |
||
|
2. Наличие Перечня СИ (в т. ч. нестандартных СИ), закрепленных за подразделением |
|
|
|
||
|
3. Отсутствие в подразделении СИ и мерительного инструмента с истекшими или приближающимися сроками поверки и калибровки. Своевременность проведения поверки СИ, проверки контрольного оборудования, аттестации испытательного оборудования |
|
|
Неиспользуемые и неисправные СИ не идентифицированы и хранятся вместе с СИ, используемыми в настоящее время в производстве. По всему производству имеются в наличии неповеренные СИ. |
||
|
4. Наличие в подразделении четко определенных мест хранения исправных и неисправных СИ, которые должны храниться раздельно. Примечание: На всех неисправных или неповеренных в срок СИ должны быть бирки «Неисправно» либо «Законсервировано» (если в настоящее время не используется исправное СИ). |
|
|
|
||
|
Складирование сырья и материалов в производстве |
|||||
|
1. Назначен ли ответственный за складирование сырья и материалов на производстве? Как хранятся в производстве материалы, поступившие от ОМТСКиК? |
|
|
|
||
|
2. Как оформляются заказ и получение материалов? Как производится транспортировка материалов (определены ли требования)? |
|
|
|
||
|
3. Как идентифицируются и хранятся материалы и сырье, поступающие по картам разрешения (раздельно или нет)? |
|
|
|
||
|
4. Как оформляется возврат забракованных материалов на склад |
|
|
|
||
|
Несоответствующая (негодная и подлежащая переделке) продукция |
|||||
|
1. Правильность идентификации несоответствующей (негодной и подлежащей переделке) продукции (размещение в установленном месте и наличие бирок, ярлыков, емкостей для хранения): — несоответствующих материалов, комплектующих, полуфабрикатов и продукции; — не прошедших контроль качества (входной контроль или контроль ОТК в производстве) сырьевых материалов, комплектующих, полуфабрикатов и продукции; — полуфабрикатов и узлов между производственными (технологическими) операциями (годные должны быть отделены от негодных и подлежащих переделке) |
|
|
|
||
|
2. Оформление документации на забракованные материалы, комплектующие, полуфабрикаты и продукцию. |
|
|
|
||
|
3. Как подтверждается исправление несоответствующей продукции (если это имело место)? |
|
|
|
||
|
Производство и оформление документации |
|||||
|
1. Хранение и идентификация деталей до отправки на следующую технологическую операцию, в т. ч. в сборочное производство |
|
|
Промежуточный склад содержит и годные (с накладными ОТК), и прочие (неидентифицированные). |
||
|
2. Ведутся ли маршрутные карты (в т. ч. отдельно для изделий с приемкой ВП), отмечается ли в маршрутных картах факт возврата на переделку при обнаружении брака? |
|
|
|
||
|
3. Осуществляется ли в подразделении контроль технологической дисциплины, как фиксируются мероприятия по устранению выявленных нарушений? |
|
|
Проверить журнал с заполнением графы «Мероприятия». |
||
|
Результаты различных проверок |
|||||
|
1. Какие инструктажи по охране труда проводятся в подразделении (первичный инструктаж на рабочем месте, повторный, внеплановый, целевой) и где фиксируются их результаты? |
|
|
|
||
|
ПРОТОКОЛ О НЕСООТВЕТСТВИИ / ЗАМЕЧАНИИ № ___ от ___________200______г. |
|||||||||
|
Процесс, подразделение |
Механическое производство |
||||||||
|
П. ГОСТ Р ISO 9001:2000 |
4.2, 5.5.1, 6.4, 7.1, 7.5, 7.6, 8.2.4, 8.3 |
||||||||
|
Аудитор |
|||||||||
|
З |
Н |
||||||||
|
Описание несоответствия: 1. На механическом участке МП имеются в наличии средства измерений, пригодность которых не ясна (поверены — не поверены) — микрометр зав. №Н41379 и глубиномер зав. №06660. 2. Отсутствует технологическая документация (ТД) на крышку 8ПА.310.202. На рабочем месте на механическом участке используется ТД, не имеющая признаков управления (подписи разработчиков, даты, отметки об учете в архиве отдела ТД), при этом документация используется для производства деталей. Указанная ТД имеет исправления, сделанные вручную и не идентифицированные (кем внесены, дата, основание). 3. На рабочих местах отсутствуют инструкции по эксплуатации оборудования, инструкции по технике безопасности, доступные для рабочих. 4. Нарушаются требования к производственной среде и культуре производства — на механическом участке грязно, повсеместно (на стеллажах, в проходах, рядом с рабочими местами) находятся материалы, другие предметы и средства труда, относительно которых непонятно, используются они в производстве или нет. 5. Не определены нормативные условия производства на механическом участке (станки с ЧПУ), не отслеживаются параметры окружающей среды. 6. Не определены и отсутствуют требования к таре и межоперационному перемещению (транспортировке) деталей как внутри МП (между производственными участками), так и при перемещениях деталей в МП и из МП. 7. Рабочие механического участка не имеют понятия о проведении контроля технологической дисциплины, не участвуют в этой работе. При этом журналы контроля в наличии. 8. На промежуточном складе (за решеткой) в наличии детали, не имеющие сопроводительной документации (накладной). Что это за детали, неясно.
Аудитор: _____________(Ф.И.О.) Генеральный директор ____________ (Ф.И.О.)
|
|||||||||
|
Предлагаемые корректирующие / предупреждающие действия или коррекция: (заполняется руководителем подразделения)
По п. 1: подготовить план-график мероприятий по наведению порядка с мерительным инструментом на заводе с указанием конкретных мероприятий и сроков их выполнения. Организовать проведение фактической инвентаризации наличия мерительного инструмента в МП с составлением описи.
По п. 2: обеспечить рабочие места необходимой технологической документацией (8ПА.310.202); подготовить план-график мероприятий по инвентаризации технической документации в МП, одновременно надо определить актуальность имеющихся в наличии в МП экземпляров технической документации (конструкторской и технологической) по производственным участкам, оформить письменно и представить техническому директору.
По п. 3: подготовить выписки (инструкции) из технической документации на оборудование, содержащие правила эксплуатации оборудования, обеспечить их наличие на рабочих местах, ознакомить непосредственных исполнителей работ с этими инструкциями. Также проверить наличие инструкций по технике безопасности на рабочих местах для всех рабочих МП.
По п. 4: подготовить акт с перечнем ТМЦ, подлежащих списанию и утилизации, утвердить у технического директора, организовать работу по удалению непригодных к использованию ТМЦ с производственных площадей МП. Четко определить места для хранения материалов, которые получены со склада ОМТСК и необходимы для выполнения плана производства (при этом материалы могут храниться в специально определенных местах — кладовых или на рабочих местах, но не навалом).
По п. 5: подготовить служебную записку на имя технического директора о необходимости определения условий производственной среды для помещений со станками, которые требуют специальных условий производства, заказать приборы для отслеживания этих условий, в обязательном порядке ежедневно фиксировать параметры в журнале регистрации значений температуры и влажности (рекомендуемая форма — см. ниже).
По п. 6: совместно с техническим директором организовать работу по определению условий транспортировки деталей в МП (включая используемую тару) с последующим их отражением в технической документации (в техпроцессах, инструкциях и т. п.). Оформить заявку в ОМТСК на приобретение соответствующей тары — если это будет признано необходимым.
По п. 7: совместно с техническим директором организовать систематическое выполнение работ по контролю соблюдения технологической дисциплины согласно ИК СМК 7.5.03-04 «Контроль технологической дисциплины» (см. п.п. 5 и 6.1 указанной ИК СМК).
По п. 8: усилить контроль за оформлением и наличием сопроводительной документации на партии деталей, изготавливаемых на участках МП.
|
|||||||||
|
Рекомендации:
Срок выполнения до «___» _________ 200___г.
Начальник МП: ________________ _________________ подпись дата
|
|||||||||
|
Проверка выполнения корректирующих действий и/или коррекции
Несоответствие устранено: Да / Нет Фактическая дата выполнения______________________
Аудитор: _____________(Ф.И.О.)
Заключение менеджера по качеству: _____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
______________________ подпись, дата
|
|||||||||
начительное
несоответствие
езначительное
несоответствие