Криминалистика. Учебно-практическое пособие

Глава 4. Криминалистическая методика

ценность и определенную стоимость. В большинстве случаев предметом присвоения или растраты становятся деньги, в том числе иностранная валюта, драгоценные металлы, камни, до- рогостоящие аудио- и видеоаппаратура, предметы одежды, сырье, строительные материалы, другие материальные цен- ности, вверенные виновному.

Присвоения, совершаемые организованными преступ- ными группами, отличает особая тщательность подготовки и сокрытия следов, противодействие расследованию в целом.

Многообразные способы хищений путем присвоения или растраты во многом зависят от области хозяйственной деятель- ности расхитителей: сфера товарно-материального производст- ва, розничная и оптовая торговля, банковская деятельность, сфера приватизации государственнойсобственности.

К числу общих, не зависящих от профиля предприятия способов присвоения, относятся: растрата денежных средств, полученных под отчет на нужды предприятия; оплата не вы- полнявшихся фактически работ, включение в ведомости на оплату труда «мертвых душ», присвоение принадлежащих предприятию сырья, полуфабрикатов, готовой продукции, техники и иного имущества.

Весьма разнообразны и способы сокрытия присвоений: умышленное банкротство предприятия, когда для кредиторов создается видимость финансового краха, истинная причина которого заключается в хищении денег и материальных цен- ностей; перевод похищаемых денег на банковские счета дру- гих лиц или предприятий; частая смена юридического адреса предприятия; его перерегистрация с изменением названия; создание «дочерних» предприятий и др. От уголовного мира перешли такие способы сокрытия присвоений, как: уничто- жение бухгалтерских и иных документов, инсценировка их кражи, поджог помещений.

Для личности расхитителей характерны высокий обра- зовательный уровень, значительный профессиональный и жизненный опыт. Для консультаций по способам присвоений привлекаются специалисты из числа технологов, экономистов,

71

Криминалистика

юристов, которые впоследствии нередко становятся участни- ками хищений.

Признаками присвоения или растраты обычно бывают недостача или излишки товарно-материальных ценностей, де- нежных средств, проведение бестоварных операций, непред- ставление обязательной отчетности, подлоги в ней, объявление (ложного) банкротства предприятия. Обнаруживаются эти при- знаки инвентаризацией, документальной ревизией, аудитор- ской проверкой.

Существуют две типичные ситуации возбуждения дел о

присвоении:

по официальным материалам (актам ревизий, аудитор- ских проверок, сообщений в прессе и др.);

по результатам оперативно-розыскной деятельности.

Впервой ситуации расследование начинается с выемки документов, допросов лиц, заподозренных в присвоении или растрате; допросов свидетелей, в том числе ревизоров и ауди- торов; производства очных ставок, истребования дополнитель- ных документов. При получении достаточных оснований – за- держание подозреваемых в присвоении или растрате, обыски по месту жительства и работы, наложение ареста на имущест- во этих лиц и на банковские счета предприятий.

Во второй ситуации, когда возбуждение дела является не- ожиданным для расхитителей, сначала проводится одновре- менные обыски, наложение ареста на имущество, задержание подозреваемых, выемки и осмотры документов, допросы подоз- реваемых и основных свидетелей, назначение документальных ревизий, аудиторскихпроверок ипервоочередныхэкспертиз.

На последующем этапе расследования присвоения система-

тизируются и анализируются собранные материалы; коррек- тируются составленные первоначально планы расследования; составляются вспомогательные схемы (связей подозреваемых, обвиняемых, документооборота и др.) и таблицы; принима- ются меры к расширению свидетельской базы. Проводятся допросы обвиняемых и свидетелей, необходимые очные став- ки, следственные эксперименты, предъявление для опозна- ния, проверки и уточнения показаний на месте события.

72

Глава 4. Криминалистическая методика

При необходимости и наличии достаточных оснований прослушиваются и записываются переговоры, ведущиеся с телефонов и других переговорных устройств. Главные задачи второго этапа расследования:

проверка полученных на первом этапе доказательств ви- новности обвиняемых в присвоении или растрате;

получение новых доказательств в целях установления всех соучастников хищения и всех эпизодов деятельности рас- хитителей;

установление всего ущерба, причиненного присвоением или растратой, поиск похищенного имущества, денег и иных ценностей, нажитых преступным путем;

изучение личности обвиняемых;

установление обстоятельств, способствовавших присвое- нию или растрате, и принятие мер к их устранению.

Для последующего этапа расследования характерно проведение криминалистических, судебно-бухгалтерских, су- дебно-технологических, судебно-пищевых, судебной инже- нерно-строительной и некоторых других экспертиз.

Среди криминалистических экспертиз чаще всего про- водятся почерковедческая – для идентификации личности по почерку, технико-криминалистическая экспертиза докумен- тов – для идентификации пишущих машин, копировальной техники, печатей, штампов, установления полной или час- тичной подделки документов. Большинство присвоений со- вершается с использованием поддельных документов, кото- рые и становятся, прежде всего, объектами исследования кри- миналистической экспертизы.

Судебно-бухгалтерская экспертиза позволяет получить обобщенную доказательственную информацию об исполь- зуемых и контролируемых в денежном выражении хозяйст- венных средствах и их источниках, финансово-хозяйственных операциях и их результатах, документальном оформлении и отражении их в бухгалтерском учете.

Спомощью финансово-экономической экспертизы ис- следуются фактические данные, связанные с образованием, распределением и использованием доходов и денежных фон-

73

Криминалистика

дов предприятий и организаций, негативные отклонения в этих процессах, финансовом планировании и кредитовании, повлиявшие на финансовые показатели, и связанные с ними результаты хозяйственно-финансовой деятельности.

Несанкционированное проникновение в компьютерные базы данных, умышленное изменение программного и техни- ческого обеспечения измерительно-вычислительных комплек- сов в целях присвоения чужого имущества вызывают необхо- димость проведения экспертизы нового вида – компьютерно- криминалистической. С ее помощью можно установить пользо- вателя и программиста ЭВМ, восстановить измененные ин- формационные данные, выявить наличие и способ несанк- ционированного проникновения в компьютерную систему.

4.8. Методика расследования взяточничества

Взяточничество – это получение должностным лицом лично или через посредника взятки в виде денег, ценных бумаг, иного имущества или выгод имущественного характера за дей- ствия (бездействия) в пользу взяткодателя или представляемых им лиц, если такие действия (бездействия) входят в служебные полномочия должностного лица либо оно в силу должностного положения может способствовать таким действиям (бездейст- вию), а равно за общее покровительство или попустительство по службе (ст. 290 УК РФ), а также дача взятки должностному лицу лично иличерезпосредника (ст. 291 УКРФ).

Понятие взяточничества охватывает три уголовно нака- зуемые деяния, связанные между собой общностью объекта преступления: получение взятки, дача взятки и посредничест- во во взяточничестве.

Криминалистическая методика выделяет три типичных следственные ситуации, в условиях которых обычно осущест- вляется расследование взяточничества:

1) признаки взяточничества установлены в результате опе- ративно – розыскной деятельности, и субъекты преступления (взяткодатель, взяткополучатель, посредники) ничего об этом не знают;

74

Глава 4. Криминалистическая методика

2)имела место явка с повинной взяткодателя, готового ока- зать содействие органам расследования в изобличении взят- кополучателя (т.е. только взяткополучатель не информирован

отом, что правоохранительные органы располагают соответ- ствующей информацией);

3)информация о фактах взяточничества иди других про- явлений коррумпированности чиновников поступила в пра- воохранительные органы из официальных источников, в свя- зи, с чем взяткополучателю и взяткодателю стало известно о возбуждении против них уголовного дела.

Впроцессе расследования взяточничества устанавлива- ются и подлежат доказыванию обстоятельства: имел ли место факт передачи должностному лицу взятки гражданином, за- интересованном в выполнении либо невыполнении того или иного служебного действия; время, способ, место, характер, размер и другие обстоятельства взятки; с какой целью была дана взятка, кто присутствовал при даче взятки; каких резуль- татов намеревался достичь взяткодатель вручением взятки; выполнимо ли обещание, обусловленное взяткой; каковы ис- точники получения средств для взятки.

После возбуждения уголовного дела о взяточничестве и принятия его к производству, следователь составляет план проведения первоначальных и последующих следственных действий.

При планировании расследования взяточничества опре- деляются места и способы обнаружения доказательств. Оты- скивание доказательств осуществляется посредством проведе- ния первоначальных и последующих следственных действий.

Первоначальные следственные действия следующие:

задержание взяточника с поличным;

проведение обыска у взяткополучателя, взяткодателя и посредника;

наложение ареста на имущество;

осмотр документов по месту работы взяткополучателя и взяткодателя;

выемка документов;

осмотр места происшествия;

75

Криминалистика

осмотр предмета взятки;

допросы подозреваемых.

Если о преступлении известно из заявления взяткодате- ля, то расследование следует начать с допроса данного лица. Задержание взяточников с поличным в момент получения взятки или сразу же после этого является одним из действен- ных средств изобличения, так как дает возможность изъять предмет взятки. Сам факт задержания оказывает определен- ное психологическое воздействие на взяточников, которые, как правило, бывают вынуждены признаться в преступлении.

Обыск при расследовании взяточничества в большинст- ве случаев проводится для обнаружения предмета взятки, ценностей, нажитых преступным путем, переписки, свиде- тельствующей о связях взяточников, документов, подтвер- ждающих действия взяткополучателя в интересах взяткодате- ля, а также свидетельствующих о сумме денег.

Важное значение при расследовании приобретает ос- мотр документов взяткодателя в тех случаях, когда он являет- ся представителем какого-либо учреждения и взятку давал в связи с выполнением служебного поручения.

Осмотр места происшествия (места передачи взятки) отно- сится к первоначальным следственным действиям в том случае, если в материалах, послуживших основанием к возбуждению уголовногодела, имеютсясведенияо местепередачивзятки.

Допрос подозреваемого в начальный стадии расследова- ния наиболее эффективен в силу его неожиданности. Внезап- ный допрос лишает его возможности придумать ту или иную ложную версию. К числу последующих следственных дейст- вий относятся допросы свидетелей, обвиняемых, очные став- ки, а также проверка показаний на месте, следственный экс- перимент и предъявление для опознания предмета взятки.

При расследовании взяточничества немаловажное зна- чение имеет назначение следующих экспертиз:

1)дактилоскопической – для выявления следов рук пре- ступников на предмете взятки или упаковке;

2)судебно-почерковедческой – для установления исполни- теля документа, письма, записки, анонимного заявления;

76

Глава 4. Криминалистическая методика

3)технико-криминалистической (исследование докумен- тов) – для установления исправлений в документах, подделки подписи, печати;

4)судебно-бухгалтерской – для выяснения правильности по- рядкаоформления и прохождения бухгалтерских документов;

5)трасологической и др.

Следственный эксперимент по делам данной категории

позволяет установить возможность:

а) восприятия факта вручения взятки на том или ином месте с определенной точки в определенных условиях види- мости;

б) размещения какого – либо количества предметов, в том числе пачек денег, в определенном хранилище (портфеле, чемодане и др.):

в) преодоления (пешком, на транспорте) расстояния до предполагаемого места вручения взятки, самого вручения и возвращения в исходный пункт.

4.9.Методики расследования преступлений, совершаемых несовершеннолетними

Несовершеннолетними признаются лица, которым ко времени совершения преступления исполнилось 14, но не ис- полнилось 18 лет (ст. 87 УК РФ). В течение 3 последних лет в России ежегодно несовершеннолетними или с их участием со- вершается от 180 до 200 тыс. преступлений. Признаки, указы- вающие на возможность совершения расследуемого преступле- ния несовершеннолетним, весьма многообразны. Среди них – по- лученные сведения о росте и других признаках внешности, особенностях речи преступника; следы рук, ног, обуви, зубов малого размера; особенности способа совершения преступле- ния, присущие подросткам; характер похищенныхобъектов.

Особое отношение к несовершеннолетним демонстри- рует как уголовно-правовое, так и уголовно-процессуальное законодательство. В УК РФ имеется специальный раздел (V), посвященный уголовной ответственности несовершеннолет- них, в ст. 87–96 этого раздела отражены ее особенности.

77

Криминалистика

В криминалистической литературе принято разделять несовершеннолетних правонарушителей на четыре типа, от- мечая при этом, что различия между ними весьма условны:

1)лица, впервые совершившие преступления; их предше- ствующее поведение и нравственный облик достаточно поло- жительны. Обычно такие подростки совершают малозначи- тельные правонарушения под влиянием конфликтной или чрезвычайной ситуации;

2)лица, впервые совершившие преступление под влияни- ем ситуации, однако, предыдущее их поведение было далеко не безупречным. Они обладают такими отрицательными на- клонностями, как употребление спиртных напитков, нарко- тиков, курение, побеги из дома и др.;

3)подростки с общей нравственной деформацией. Они уже совершали различные правонарушения, привлекались к адми- нистративной ответственности, направлялись в специальные школы и профтехучилища. Мотив и цель преступления фор- мируется у них специально под влиянием ситуации, в результа- те воздействия взрослого лица или более испорченного сверст- ника. Многие преступления совершаются ими спонтанно: уча- стиев драках, хулиганство, ограбление пьяныхи др.;

4)лица, чья нравственная деформация представляет серьез- ную опасность для общества, чье поведение носит стойкий анти- социальный характер. В этой категории могутбыть уже судимые (условно осужденные, освобожденные досрочно и др.). Это, как правило, лица, уклоняющиеся от работы и учебы, объединив- шиеся в подростковые преступные группировки или входящие в состав взрослой преступной структуры. Они грубы, жестоки, у них ослаблено чувство стыда. Основная цель – стяжательство, обогащение; основные интересы – праздное времяпрепровож- дение, азартные игры, выпивка, секс.

Организационная задача по делам о преступлениях не- совершеннолетних – обеспечить участие педагогов, защитни- ков, законных представителей несовершеннолетнего в рассле- довании.

Что касается методики расследования преступлений не- совершеннолетних, то она базируется на общих целях и

78

Глава 4. Криминалистическая методика

принципах предварительного следствия, отражая вместе с тем ряд особенностей, связанных главным образом с личностью несовершеннолетних. Эти особенности проявляются как при совершении ими противоправного деяния (включая мотивы и способ действия), так и в их поведении на предварительном следствии, обусловленном теми понятиями и установками, которые сформировались у подростка к данному моменту.

Типичными бывают версии о наличии взрослых органи- заторов или подстрекателей, о совершении преступления группой подростков, об оговоре или самооговоре, о наличии у несовершеннолетнего расстройства психики, о причастности подростка к совершению других преступлений.

Особенности имеет изучение личности несовершенно- летнего подозреваемого (обвиняемого).

Условием эффективности расследования является орга- низация взаимодействия не только с работниками уголовного розыска, но и с сотрудниками подразделений профилактики правонарушений несовершеннолетних.

Специфика субъекта определяет тактику допроса подоз- реваемых (обвиняемых) – несовершеннолетних, допроса свиде- телей – особенно малолетних, очных ставок и других следствен- ных действий с участием несовершеннолетних.

Большое значение приобретает судебно-психологическая экспертиза. Она позволяет решить вопросы: страдает ли подрос- ток умственной отсталостью; может ли он полностью сознавать значение своих действий и руководить ими; может ли правиль- но воспринимать обстоятельства, имеющие значение для дела и давать о них соответствующие истине показания; могла ли по- терпевшая-несовершеннолетняя оказать сопротивление насиль- нику с учетом ее психического развития и психологического со- стояния в определенной обстановке; имеются ли у несовершен- нолетнего признаки повышеннойвнушаемости.

В ряде случаев для решения указанных выше и им по- добных вопросов требуется назначение комплексной психо- лого-психиатрической экспертизы.

79

Криминалистика

Контрольные вопросы к Главе 4

1.Задачи, принципы и структура криминалистической ме- тодики.

2.Какова методика расследования убийств?

3.Что включают в себя первоначальные следственные дей- ствия?

4.Какова методика расследованиякраж, грабежей и разбоев?

5.Как проводится осмотр места кражи?

6.Какова методика расследования преступных нарушений правил дорожного движений эксплуатации транспортных средств?

7.Как проводится осмотр места ДТП?

8.Какова методика расследования мошенничества?

9.Что включает в себя круг типичных первоначальных след- ственных действий, при расследования мошенничества?

10.Какова методика расследования вымогательств?

11.Какова методика расследование присвоений и растрат?

12.Признаками присвоения или растраты.

13.Какова методика расследования взяточничества?

14.Первоначальными следственными действиями при рас- следования взяточничества.

15.Каковы методики расследования преступлений, совер- шаемых несовершеннолетними?

Тест

1.Какой специальный метод открыл в криминалистике Е.Ф. Буринский?

а) цветоделение; б) антропологический; в) биологический.

2.К структурно-криминалистическим методам относятся:

а) наблюдение; б) собственно-криминалистические; в) моделирование.

80