Руководство по структуре, оформлению, выдаче и применению сертификатов CACGL 38-2001

УДК 341

ББК 67.9

Переводчик:

Межецкая М.В. — переводчик в сфере профессиональной коммуникации, юрист, магистр права, проводит исследование в области российской и международной сертификации, опыт работы более 2 лет.

Руководство по структуре, оформлению, выдаче и применению сертификатов

CAC/GL 38-2001 / пер. с англ. М.В. Межецкая. — Саратов: Ай Пи Эр Медиа, 2014. —

18 с.

© Межецкая М.В., перевод на русский язык, 2013 © Ай Пи Эр Медиа, 2014

2

Руководство по структуре, оформлению, выдаче и применению сертификатов1

CAC/GL 38-2001

Раздел 1 — Преамбула

1.Настоящее Руководство закрепляет требование о необходимости представления компетентному органу страны-импортера официальных сертификатов, выданных странойэкспортером, как условие таможенного оформления пищевой продукции, поставляемой на международный рынок.

2.Настоящее Руководство не направлено на стимулирование применения или передачу прав пользования официальными сертификатами на пищевую продукцию, поставляемую на международный рынок, а также не направлено на уменьшение значения коммерческих и иных видов сертификатов в содействии торговле, включая сертификаты третьей стороны, которые не выдавались и не санкционировались правительством страныэкспортера.

3.Настоящее Руководство закрепляет, что официальные сертификаты направлены на достижение странами-импортерами целей в отношении безопасности пищевой продукции и обеспечения добросовестности в торговле пищевой продукцией, а также предусматривает иные методы, направленные на дополнение или изменение официальных сертификатов (например, создание определенных перечней).

Раздел 2 — Сфера применения и цели

4.Настоящее Руководство предусматривает для стран-членов ЕС правила о структуре, оформлении, выдаче и применении сертификатов, подтверждающих соответствие поставляемой на международный рынок пищевой продукции требованиям безопасности, установленным страной-импортером, и/или подтверждение добросовестности в торговле пищевой продукцией.

5.Настоящее Руководство предусматривает содействие в установлении информации и аттестаций, предусмотренных компетентными органами.

6.Настоящее Руководство равно применимо к официальным сертификатам независимо от их формы (например, на бумажном носителе или в электронном виде).

7.Настоящее Руководство не распространяется на ветеринарные и фитосанитарные нормы, если это прямо не связано с безопасностью пищевой продукции. Однако допускается наличие информации в конкретных официальных сертификатах относительно некоторых вопросов (например, безопасности пищевой продукции и ветеринарных и фитосанитарных норм).

1 Данное Руководство необходимо рассматривать вместе с Руководством по разработке, применению, оценке и аккредитации систем инспектирования и сертификации импорта и экспорта пищевых продуктов (раздел Кодекса Алиментариус) (CAC/GL 26-1997). В частности, раздел 7 «Системы сертификации». Также, необходимо ссылаться на разработанные в Кодексе образцы сертификатов.

3

Раздел 3 — Определения

Сертификаты — документы в бумажном или электронном виде, описывающие и подтверждающие свойства консигнации пищевой продукции, поставляемой на международный рынок.

Сертификация — процедура, посредством которой официальные или признаваемые официальными органы по сертификации выдают письменную или иную равнозначную гарантию соответствия пищевой продукции или системы контроля пищевой продукции установленным требованиям. Сертификация пищевой продукции, в отдельных случаях, может выражаться в проведении ряда инспекционных действий, включающих сплошную проверку через интернет, аудит систем гарантий качества и экспертизу готовой продукции2.

Официальные сертификаты — сертификаты, выданные компетентным органом страны-экспортера или подведомственные ему, в том числе выданные сертификационным органом, наделенным компетентным органом полномочиями по выдаче таких сертификатов.

Сертификационные органы — официальные сертификационные органы и признаваемые официальными3.

Должностные лица сертификационных органов — лица, уполномоченные компетентным органом страны-экспортера заполнять и выдавать официальные сертификаты.

Консигнация — определенный ассортимент пищевой продукции, на которую распространяется действие конкретного сертификата.

Раздел 4 — Принципы

8. Следующие принципы относятся к структуре, оформлению, выдаче и применению сертификатов.

A. Официальные сертификаты обязательны только в случаях, когда свидетельства и основная информация необходимы для гарантирования безопасности пищевой продукции, и/или обеспечения добросовестности в торговле пищевой продукцией.

B. В отдельных случаях страны-экспортеры могут устанавливать гарантии способами, отличными от способа сертификации консигнаций.

C. Свидетельства и информация, требуемые страной-импортером, должны ограничиваться только необходимой информацией, относящейся к целям контроля пищевой продукции и систем сертификации страны-импортера.

D. Сведения о требованиях к специфическим свидетельствам и идентификационной информации и их разъяснения должны сообщаться странамэкспортерам в последовательной и доступной форме. Страна-импортер должна устанавливать такие требования, не создавая дискриминаций.

2Основы контроля и сертификации импорта и экспорта пищевой продукции (CAC/GL 20-1995).

3Нормы о признании сертификационных органов закреплены в разделе 8 «Официальная аккредитация» Руководства по разработке, применению, оценке и аккредитации систем инспектирования и сертификации импорта и экспорта пищевых продуктов (CAC/GL 26-1997).

4

E. Официальные сертификаты, независимо от содержания и формы составления, должны представлять информацию в виде, позволяющем упростить и ускорить процесс таможенного оформления при удовлетворении требований страны-импортера.

F. Компетентный орган страны-экспортера несет исключительную ответственность за любой выдаваемый им или санкционируемый к выдаче сертификат.

G. Все необходимые свидетельства и идентификационная информация, требуемые страной-импортером, должны быть, при возможности, включены в каждый официальный сертификат во избежание появления повторяющихся или лишних сертификатов.

H. Компетентные органы должны предпринимать необходимые действия для предотвращения использования фальсифицированных сертификатов и, в соответствующих ситуациях, должны способствовать своевременному расследованию подобных действий.

Раздел 5 — Применение официальных сертификатов

Принцип A. Официальные сертификаты обязательны только в случаях, когда свидетельства и основная информация необходимы для гарантирования безопасности пищевой продукции, и/или обеспечения добросовестности в торговле пищевой продукцией.

9.Особые виды свидетельств и информация, относящиеся к продукции, обозначенной в сертификате, могут подтвердить, что пищевая продукция или группа пищевой продукции:

— отвечает требованиям безопасности пищевой продукции, установленным страной-импортером; и

— отвечает требованиям добросовестности на рынке пищевой продукции, установленным страной-импортером.

10.Возможны случаи, когда законодатель не наделяет компетентный орган страныэкспортера полномочиями выдавать сертификаты, требуемые страной-импортером. Информация об этом должна сообщаться стране-импортеру. В подобных случаях странаимпортер должна учитывать возможность предъявления более гибких требований и допускать подтверждение безопасности пищевой продукции и добросовестности на рынке пищевой продукции альтернативными способами.

Раздел 6 — Альтернативы применению официальных сертификатов

Принцип B. В отдельных случаях страны-экспортеры могут устанавливать гарантии способами, отличными от способа сертификации консигнаций.

11.Относительно безопасности пищевой продукции или добросовестности на рынке пищевой продукции должны также предусматриваться альтернативные соглашения, дающие равнозначные гарантии.

12.В определенных случаях страна-импортер принимает от страны-экспортера перечень предприятий, подпадающих под особые требования страны-импортера. Этот перечень может использоваться для достижения тех же целей, что и сертификации

5

консигнаций, при этом учитывая возможную потребность страны-импортера в дополнительной информации о каждой консигнации (например, вид транспорта).

13.Страна-экспортер должна в доступной форме устанавливать механизмы и критерии создания, ведения и пересмотра подобных перечней, и согласовывать их со страной-импортером.

14.Учитывая, что консигнация обычно подпадает под действие конкретного официального сертификата, возможно также применять определенные сертификаты для многократных консигнаций при согласии страны-импортера. В таких случаях многократная консигнация должна иметь фиксированный срок действия.

Раздел 7 — Объем информации, доступность и недискриминация

Принцип C. Свидетельства и информация, требуемые страной-импортером, должны ограничиваться только необходимой информацией, относящейся к целям контроля пищевой продукции и систем сертификации страны-импортера.

15.Конкретные официальные свидетельства и информация, включаемые в сертификат, определяются требованиями страны-импортера. Страны-импортеры должны, по возможности, применять международные стандарты с целью сокращения необходимости подробных сертификатов.

16.Официальные свидетельства и информация должны быть четко обозначены в тексте сертификата и не быть более сложными и детализированными или обременительными для страны-экспортера, чем это необходимо для удовлетворения целей страны-импортера в отношении контроля пищевой продукции и систем сертификации. Подобные свидетельства могут содержать следующие сведения (но не ограничиваются ими):

— о соответствии конкретным стандартам, требованиям производства или обработки, если необходимо;

— о состоянии (например, вопросы лицензирования) производственных, перерабатывающих, упаковочных предприятий и/или хранилищ в стране-экспортере;

— о статусе ветеринарных санитарных норм в стране-экспортере, если это может повлиять на безопасность пищевой продукции; и

— о ссылке на сопутствующее двустороннее/многостороннее соглашение.

17.В официальных сертификатах не должны содержаться коммерческие или маркетинговые требования, такие как особые свойства продукции или ее соответствие требованиям импортера.

18.Консигнация, состоящая из образцов пищевой продукции, подлежащей оценке, тестированию или исследованию в импортирующей стране, должна быть четко определена с учетом ее назначения. В сертификате или на упаковке должно быть четко обозначено, что образец не предназначен для продажи в розницу и не имеет торговой стоимости.

Принцип D. Сведения о требованиях к специфическим свидетельствам и идентификационной информации и их разъяснения должны сообщаться странамэкспортерам в последовательной и доступной форме. Страна-импортер должна устанавливать такие требования, не создавая дискриминаций.

6

19.В установленных требованиях к сертификатам страны-импортеры должны закреплять положение о применении критериев равнозначно ко всем странам-экспортерам во избежание случайной или незаконной дискриминации.

20.Компетентные органы страны-импортера должны, по запросу, сообщить стране-экспортеру требования к официальным свидетельствам и информации, содержащейся в сертификатах, а также разъяснения этих требований.

Раздел 8 — Структура официальных сертификатов

Принцип Е. Официальные сертификаты, независимо от содержания и формы составления, должны представлять информацию в виде, позволяющем упростить и ускорить процесс таможенного оформления при удовлетворении требований страныимпортера.

21. Структура и использование официального сертификата должны:

—упрощать и ускорять процесс таможенного оформления консигнации в пункте ввоза или пункте контроля;

—обеспечивать точную идентификацию сертифицируемой консигнации и предусматривать вовлечение сторон в оформление и выдачу сертификата;

—облегчать стране-импортеру процесс оценки подлинности сертификата; и

—минимизировать возможность подделок.

22. При возможности, для официальных сертификатов следует применять стандартный формат. Сертификаты должны:

—содержать четкие сведения о сертифицирующем органе и иных сторонах, вовлеченных в оформление и выдачу сертификата4;

—быть составлены так, чтобы минимизировать возможность подделки, включая применение уникального идентификационного номера, или других надлежащих способов для обеспечения защиты (например, использование бумаги с водяными знаками или других защитных средств для бумажных сертификатов, использование защитных линий и систем для электронных сертификатов);

—содержать четкое описание товара и консигнации, на которые выдан сертификат;

—содержать четкую ссылку на те официальные требования, в соответствии с которыми сертификат был выдан;

—содержать свидетельства официальных или признанных официальными органов по сертификации, относящиеся к консигнации, описанной в данном сертификате, а также не должны требовать утверждения либо повторной сертификации после их выдачи; и

—должны быть составлены на языке или языках, полностью понятных служащему сертификационного органа в экспортирующей стране и в странах транзита, где необходимо, а также принимающему органу в импортирующей стране или тех странах, где происходит контроль пищевой продукции. При необходимости, сертификаты могут сопровождаться официальными переводами.

4 Если в сертификате требуется указать дополнительную информацию, она должна быть построена таким образом, чтобы было ясно, кем эта информация предоставлена (например, лабораторией, действующим предприятием, органом по сертификации).

7

23. Информация, относящаяся к сертифицируемой продукции, должна быть четко закреплена в сертификате и включать как минимум следующее. Она также может включать дополнительную информацию по соглашению импортирующей и экспортирующей стран:

—характер пищевой продукции5;

—наименование продукции6;

—количество, в соответствующих единицах7;

—описание товара и консигнации, на которые единственно выдан сертификат, например, маркировка, транспортные средства, номера защитных пломб или кодирование даты;

—идентификационные сведения и, если требуется, наименование и адрес производителя/изготовителя пищевой продукции и/или организаций, осуществляющих хранение, и их номер разрешения;

—наименование и контактные данные экспортера или грузоотправителя;

—наименование и контактные данные грузополучателя;

—страна отправления8 или часть страны, если она относится к особым свидетельствам; и

—страна назначения9.

Раздел 9 — Выдача официальных сертификатов (ответственность служащих органов по сертификации, безопасность и предупреждение подделок)

Принцип F. Компетентный орган страны-экспортера несет исключительную ответственность за любой выдаваемый им или санкционируемый к выдаче сертификат.

24.Правительственные органы несут исключительную ответственность за выдаваемые официальные сертификаты. При этом признается, что основную ответственность за безопасность пищевых продуктов и предупреждение подделок и мошенничества в отношении пищевой продукции для международной торговли несет отрасль пищевой промышленности.

25.Орган по сертификации должен:

— быть назначен и в достаточной мере наделен полномочиями национальным/региональным10 законодательством или регламентом в открытой форме для предоставления определенных свидетельств, наличие которых требуется в официальном сертификате;

5 Если возможно, следует использовать классификацию Всемирной таможенной организации. Когда необходимы идентификации растительного и животного мира, используется классификация Линнея.

6Если возможно, следует обратиться к стандартам Кодекса (имеется в виду Кодекс Алиментариус, — прим.

перев.).

7Количество должно быть выражено в соответствии с Международной системой единиц (Современной метрической системой).

8Можно использовать стандарт ISO о кодовом обозначении стран.

9Можно использовать стандарт ISO о кодовом обозначении стран.

10Региональное законодательство ссылается на Региональную организацию по вопросам экономической интеграции (REIO) как определено в Статье 2 Устава Продовольственной и сельскохозяйственной организации ООН.

8

—иметь свою структуру/полномочия, признанные государством достаточными, во избежание потребности в дополнительном утверждении либо повторном заверении сертификатов, которые они выдают;

—по запросу страны-импортера предоставлять информацию о его официальных полномочиях;

—гарантировать, что его процедуры позволяют своевременно выдавать официальные сертификаты во избежание излишних перерывов в торговле;

—иметь эффективную систему минимизации недобросовестного использования официальных сертификатов, насколько это возможно; и

—иметь программу эффективной и своевременной переподготовки своих

служащих.

26.Если компетентный орган страны-экспортера законодательно наделен полномочием использовать сертифицирующие органы третьей стороны, и имеет полномочный орган третьей стороны, выдающий сертификаты от его имени, компетентный орган должен гарантировать, что имеется достаточный надзор третьей стороны, включающий мероприятия по аудиту.

27.Обычно сертификаты должны выдаваться до того, как консигнация, на которую выдан сертификат, выйдет из-под контроля сертифицирующего органа. Сертификаты могут выдаваться во время транзита консигнации или по ее прибытии в страну назначения, только если у экспортирующей страны имеются соответствующие системы контроля, подтверждающие обоснованность применения такой практики, и эта практика признана страной-импортером, и когда необходимо, страной транзита.

28.Должностные лица органа по сертификации должны:

—быть соответствующим образом назначены органом по сертификации;

—не иметь конфликта интересов в коммерческих аспектах, связанных с консигнацией, и быть независимыми от сторон торговых отношений;

—быть полностью сведущими в требованиях, которые они подтверждают;

—иметь доступ к копиям регламентов или требований, на которые они ссылаются

всертификате, или иметь четкую информацию и инструкции, выдаваемые органом по сертификации или иным компетентным органом, разъясняющие критерии, которым должен соответствовать продукт для его сертификации;

—подтверждать только сведения по тем вопросам, которые находятся в пределах их знаний (или которые отдельно подтвердились другим компетентным органом); и

—сертифицировать только те факты, которые можно проверить непосредственно или с помощью документов, включая соответствие требованиям производства и любым другим особым требованиям, между самим производством и датой выдачи сертификата.

G. Все необходимые свидетельства и идентификационная информация, требуемые страной-импортером, должны быть, при возможности, включены в каждый официальный сертификат во избежание появления повторяющихся или лишних сертификатов.

29. Запросы сертификатов должны, насколько это возможно, минимизировать необходимость в излишних или дублирующих сертификатах. Примеры таких ситуаций включают: (1) несколько сертификатов с аналогичными засвидетельствованными

9

данными, которые требуются различными агентствами в пределах страны-импортера; (2) несколько сертификатов требуются для подтверждения различных признаков, когда достаточно одного свидетельства; и (3) несколько сертификатов с аналогичными засвидетельствованными данными требуются различными сертифицирующими органами

впределах страны-экспортера.

30.Когда в сертификате требуются разнообразные свидетельства (например, относительно безопасности пищевой продукции, ветеринарных и/или фитосанитарных норм), могут применяться стандартные свидетельства, разработанные организациями,

признанными Всемирной торговой организации (ВТО) в Соглашении о применении санитарных и фитосанитарных мер (SPS) (т.е. Кодекс Алиментариус, OIE11, IPPC12).

31.В случае, когда сертификаты требуются различными органами, один компетентный орган власти может выдать сертификат, основанный на информации, полученной от других государственных органов. Примером таких ситуаций может быть содержание свидетельств о ветеринарном статусе и о вопросах общественного здравоохранения в одном и том же сертификате.

32.В случаях, когда страна-импортер просит, чтобы в официальном сертификате содержалась информация, включающая коммерческую тайну, подобные запросы должны быть ограничены необходимостью гарантировать, что продукция отвечает требованиям безопасности пищевой продукции, и гарантировать соблюдение добросовестности в торговле. Если такая информация запрашивается, то следует принять надлежащие меры по защите конфиденциальной природы такой информации и сообщить об этом экспортеру.

33.Коммерчески важная информация, такая как данные договоров и банковские реквизиты, не должна включаться в официальные сертификаты.

34.Когда, в исключительных случаях, подтвержденных документированными проблемами общественного здравоохранения, страна-импортер требует подтверждения, что компонент, полученный из определенной страны (или стран), не содержится в экспортируемой пищевой продукции, такие сведения должны быть включены в сертификат. Если управление риском в стране или странах на базе научных знаний и мер, применяемых для устранения опасности, производится удовлетворительным для импортирующей страны образом, применение таких свидетельств следует прекратить.

Использование бумажных сертификатов

35.Бумажные сертификаты, где они используются, должны быть выданы и представлены экспортеру или его агенту в качестве оригинального сертификата.

36.Бумажные сертификаты должны, если возможно, соответствовать Формуляруобразцу Организации Объединенных Наций для внешнеторговых документов (ФОООН) (Рекомендация № 1, ECE/TRADE/137).

37.Копия оригинального сертификата (который четко должен быть обозначен как

таковой) должна храниться в органе по сертификации в экспортирующей стране и

11Нормативы Всемирной организации по охране здоровья животных, — прим. перев.

12Международная конвенция по защите растений, — прим. перев.

10