!!!Экзамен зачет 2024 год / Хаскель

НАСЛЕДОВАНИЕ ПО ЗАКОНУ НЕТРУДОСПОСОБНЫМИ ИЖДИВЕНЦАМИ*

В разделе пятом Гражданского кодекса Российской Федерации «Наследственное право» содержатся многочисленные новации, ле­ гально закрепляющие как предложения ученых о совершенствовании законодательства о наследовании, так и устоявшиеся положения но­ тариальной и судебной практики, существенно обогатившие этот раз­ дел ГК. Теперь значительно полнее и более детально регулируются отношения по переходу прав и обязанностей от умершего лица к его наследникам как по закону, так и по завещанию. Это относится и к правилам о наследовании нетрудоспособными иждивенцами, которые и по действовавшему ранее законодательству также признавались за­ конными наследниками.

Признание иждивенцев наследниками по закону можно объяс­ нить их статусом нетрудоспособных и получением средств к существо­ ванию от наследодателя при его жизни. Будучи нетрудоспособными, эти лица, как правило, не имеют собственных источников средств жизнеобеспечения и потому находятся на иждивении других лиц. В связи со смертью наследодателя иждивенцы лишаются получаемой ранее от него материальной помощи, остаются без средств к сущест­ вованию. Поэтому предоставление им права наследования гуманно, соответствует нравственным началам. Признание их наследниками обоснованно, поскольку предполагается, что материальная помощь продолжалась бы, если бы не наступила смерть лица, оказывавшего ее. Получение части наследства после смерти этого лица призвано в ка­

*

Печатается по рукописи. Опубликовано: Хаскельберг Б. Л. Наследование по закону нетрудо­ способными иждивенцами // Российская юстиция. 2003. № 7. С. 22-25. - Прим. ред.

Наследственное право

кой-то степени компенсировать утраченный иждивенцем источник средств к существованию. Нельзя сбрасывать со счета и то, что нетру­ доспособные иждивенцы нередко связаны с наследодателем отноше­ ниями родства или свойства, но не относятся к той очереди наследни­ ков, которая призывается к наследованию по закону.

Правила о наследовании нетрудоспособными иждивенцами подверглись в ГК РФ существенным изменениям, коснувшимся преж­ де всего и больше всего условий призвания этих лиц к наследованию по закону, и в какой-то степени порядка наследования, которые рас­ сматриваются в настоящей статье.

Давая общую оценку новелл ГК по рассматриваемому вопросу, следует сказать, что законодатель, дополнив существовавшие ранее условия призвания иждивенцев к наследованию новыми условиями, тем самым ограничил круг этих лиц как потенциальных наследников по закону. При этом следует подчеркнуть, что ограничения наследо­ вания нетрудоспособными иждивенцами теперь распространяются и на наследование ими в порядке ст. 1149 ГК РФ в качестве необходи­ мых наследников, имеющих право на обязательную долю. Нетрудо­ способные иждивенцы, входящие в круг наследников любой из семи очередей, призываются к наследованию в соответствии со ст. 1149 ГК РФ, если не менее года до смерти наследодателя находились на его иждивении. Другие нетрудоспособные иждивенцы наследуют, если не менее года до смерти наследодателя не только находились на его иж­ дивении, но и проживали совместно с ним. Кодекс 1964 г. (ст. 535) не предусматривал ни одного из этих двух условий.

Теперь рассмотрим порядок наследования по закону нетрудо­ способными иждивенцами, имея в виду, что именно порядок призва­ ния их к наследованию является главной особенностью наследования этой категории граждан.

Нетрудоспособные иждивенцы не относятся к определенной очереди наследников по закону. Они наследуют вместе и наравне с законными наследниками любой очереди из семи предусмотренных очередей, призванной к наследованию, однако они не приобретают статуса наследников этой очереди. Действует лишь определенный по­ рядок призвания их к наследованию, не равнозначный установлению очередности наследования. Не случайно в законе говорится о насле­ довании иждивенцами наравне с наследниками любой очереди.

354

Наследование по чакону нетрудоспособными иждивенцами

Правильное, соответствующее букве и смыслу закона определе­ ние статуса иждивенцев как наследников по закону имеет важное практическое значение, что видно из следующего примера.

После смерти А. остались его жена, сын (наследники первой очереди), два брата (наследники второй очереди) и нетрудоспособный иждивенец, имеющий право наследования в соответствии с п. 2 ст. 1148 ГК РФ. Переживший супруг и сын от наследства отказались. Кто в данном случае наследует? Если признать иждивенца наследни­ ком первой очереди, то, поскольку жена и сын отказались от наслед­ ства, имущество умершего будет наследовать только он, как единст­ венный наследник первой очереди. При такой трактовке положения иждивенца как наследника первой очереди два брата наследодателя - наследники второй очереди - не наследуют. Однако подобное толко­ вание п. 1 и 2 ст. 1148 ГК представляется ошибочным, не опирающим­ ся на содержание ст. 1141 ГК, в соответствии с которой, если нет на­ следников опережающей очереди, наследуют наследники последую­ щей очереди. В приведенном примере нетрудоспособный иждивенец наследует вместе и наравне с двумя братьями умершего, призываемы­ ми к наследованию в качестве наследников второй очереди (хотя встречается и иное толкование порядка наследования нетрудоспособ­ ными иждивенцами1).

Такой порядок наследования нетрудоспособными иждивенцами обеспечивает оптимальное решение двуединой задачи. Во-первых, гарантируется повышенная защита интересов указанных лиц, призва­ ние их к наследованию независимо от наличия близких родственников умершего. Во-вторых, наследуя вместе и наравне с родственниками наследодателя, иждивенцы не отстраняют их от наследования. В этом - несомненное достоинство конструкции, определяющей поря­ док наследования, установленный Основами гражданского законода­ тельства 1961 г. (ч. 4 ст. 118) и ГК 1964 г., и преимущества, по сравне­ нию с порядком наследования, который предусматривал Указ Прези­ диума Верховного Совета СССР от 14 марта 1945 г. Согласно этому указу нетрудоспособные иждивенцы относились к наследникам пер­ вой очереди, а трудоспособные родители - ко второй, а потому от­ странялись от наследования.

Обратимся теперь к рассмотрению условий, при наличии кото­ рых нетрудоспособные иждивенцы могут наследовать по закону. Как известно, по Кодексу 1964 г. необходимыми и достаточными были два

1См.: Гордон М. В. Наследование по чакону и по завещанию. М., 1967. С. 23.

355

Наследственное право

условия: нетрудоспособность и состояние на иждивении умершего не менее одного года до его смерти (ч. 3 ст. 532).

Гражданский кодекс РФ, в отличие от ст. 532, выделяет две группы нетрудоспособных иждивенцев в качестве законных наслед­ ников, для каждой из которых, кроме общих условий, устанавливает дополнительное условие призвания к наследованию. В основание раз­ граничения этих групп законодателем положен признак принадлеж­ ности нетрудоспособного иждивенца к одной из очередей наследни­ ков (ст. 1142-1145 ГК). Из самого факта выделения по указанному признаку двух групп иждивенцев-наследников очевидно, что условия призвания к наследованию каждой из них различаются: для одной ус­ ловия более мягкие, для другой - более жесткие при том, что статус граждан одной и другой группы ничем не отличается - нетрудоспо­ собность и состояние на иждивении умершего, вследствие смерти ко­ торого они лишились средств к существованию. Это позволяет a priori сомневаться в обоснованности выделения двух групп наследников и установления дополнительного условия призвания к наследованию одной из них, а именно необходимости совместного проживания с на­ следодателем до его смерти. Этот вопрос будет рассмотрен в даль­ нейшем, а сейчас обратимся к признакам выделения этих групп.

В первую группу включены граждане, относящиеся к наследни­ кам по закону, указанным в ст. 1143-1145 ГК РФ, т. е. к любой из шес­ ти очередей законных наследников, начиная со второй (п. 1 ст. 1148 ГК). При анализе правила п. 1 ст. 1148 ГК обращает на себя внимание отсутствие указания на ст. 1142 ГК, определяющую наследников по закону первой очереди. Объясняется это тем, что иждивенецнаследник первой очереди наследует на общих основаниях независи­ мо от наличия условий призвания к наследованию нетрудоспособных иждивенцев. На таких же основаниях наследуют нетрудоспособные иждивенцы-наследники любой из последующих шести очередей, если к наследованию призываются наследники той очереди, к которой от ­ носится и нетрудоспособный иждивенец.

Так, если после смерти А. остались его брат и нетрудоспособ­ ный дедушка, то, поскольку оба относятся ко второй очереди наслед­ ников по закону, дедушка наследует вместе с братом умершего, но именно как наследник второй очереди (ст. 1143 ГК), а не как нетрудо­ способный иждивенец. Это важно особо подчеркнуть, имея в виду практическое значение определения основания призвания нетрудо­ способного иждивенца к наследованию. Допустим, что брат отказался

356

Наследование по закону нетрудоспособными иждивенцами

от наследства. Возникнет вопрос: должен ли наследовать только не­ трудоспособный иждивенец-дедушка в качестве наследника второй очереди или он наследует вместе с наследниками третьей очереди? Правильным представляется признание в этом случае нетрудоспособ­ ного иждивенца единственным наследником, даже если имеются на­ следники третьей очереди.

Из сказанного можно сделать следующий вывод. Как нетрудо­ способные иждивенцы граждане наследуют по закону, если не призы­ ваются к наследованию по иным основаниям, в частности не относят­ ся к той очереди, которая призывается к наследованию, и не имеют права наследовать по праву представления (ст. 1146 ГК РФ). Другое дело, если нетрудоспособный иждивенец назначен наследником по завещанию. В этом случае он будет наследовать сразу по двум основа­ ниям (см. ч. 2 п. 2 ст. 1152 ГК РФ).

Нетрудоспособные иждивенцы первой группы наследуют вме­ сте и наравне с наследниками той очереди, которая призывается к на­ следованию. Преимущество, признаваемое за ними законом и объяс­ няемое их статусом, состоит в том, что, не будучи наследниками этой очереди, они наследуют вместе и наравне с входящими в нее наслед­ никами, хотя и относятся к более дальней очереди. Иными словами, эти лица наследуют вне своей очереди, т. е. вне очереди. Если есть не­ трудоспособный наследник-иждивенец первой очереди (или более дальней очереди при отсутствии наследников опережающей очереди), он наследует на общих основаниях, а не как иждивенец.

Правила о наследовании нетрудоспособными иждивенцами первой группы отличаются от нормы ч. 3 ст. 532 ГК 1964 г. тем, что последняя признавала иждивенца наследником по закону независимо от того, входит ли он в число наследников по закону в соответствии с ч.1 и 2 той же ст. 532.

Вторая группа представлена нетрудоспособными иждивенцами, которые не являются наследниками, названными в ст. 1142-1145 ГК РФ. Призвание их к наследованию возможно при наличии не только общих условий - нетрудоспособности и состояния на иждивении, - но также и дополнительного условия - совместного проживания с умер­ шими не менее года до его смерти (п. 2 ст. 1148 ГК РФ). Формулиров­ ка п. 2 этой статьи - «не менее года до смерти наследодателя находи­ лись на его иждивении и проживали совместно с ним» - позволяет од­ нозначно сделать вывод, что условием наследования этими лицами является не только их состояние на иждивении наследодателя не ме­

357

Наследственное право

нее года, но и совместное проживание с ним в течение этого же пе­ риода. Гипотеза данной нормы предусматривает два требования: иж­ дивение и совместное проживание; слова «не менее одного года до смерти» в равной степени относятся к каждому из них. Если, напри­ мер, иждивенец, проживавший отдельно, некоторое время в связи с болезнью наследодателя жил у него, осуществляя уход за ним, его нельзя признать наследником по основаниям, указанным в п. 2 ст. 1148 ГК РФ, ввиду отсутствия одного из необходимых условий - совместно­ го проживания с наследодателем в течение не менее одного года до его смерти.

Нетрудоспособные иждивенцы, которые не входят в круг на­ следников, перечисленных в ст. 1142-1145 ГК РФ, проживавшие со­ вместно с наследодателем не менее года до его смерти, наследуют са­ мостоятельно в восьмой очереди, если отсутствуют другие наследники по закону любой из семи очередей (п. 3 ст. 1148 ГК РФ). Как видно, указанные граждане призываются к наследованию при тех же услови­ ях, что и другие иждивенцы второй группы. Однако специфика насле­ дования этими лицами состоит в том, что они наследуют при отсутст­ вии других законных наследников самостоятельно, т. е. не делят на­ следство с другими наследниками ввиду их отсутствия.

Установление различных условий призвания нетрудоспособных иждивенцев к наследованию в зависимости от того, относятся ли они к наследникам, указанным в ст. 1142-1145 ГК РФ, а именно введение дополнительного условия наследования для тех, кто не указан в этих статьях (совместное проживание с умершим не менее года до его смерти), трудно объяснить и признать обоснованным. Практически этим, как уже отмечалось, вводится ограничение круга потенциальных наследников по закону по основанию нетрудоспособности, против которого могут быть выдвинуты следующие возражения.

Гражданский кодекс РФ существенно расширил круг наследни­ ков по закону, включив в него не только родственников вплоть до пя­ той степени родства, но и пасынков и падчериц, отчима и мачехи. Кроме того, наследуют по закону, как и прежде, переживший супруг, усыновители и усыновленные, нетрудоспособные иждивенцы насле­ додателя. В установлении восьми очередей наследников по закону, а также провозглашении завещательной свободы нашло выражение стремление законодателя свести к минимуму случаи перехода имуще­ ства как выморочного в порядке наследования в собственность Рос­ сийской Федерации.

358

Наследование по закону нетрудоспособными иждивенцами

Нетрудоспособный иждивенец, не входящий в круг наследни­ ков, указанных в ст. 1142-1145 ГК РФ и не проживавший совместно с наследодателем до его смерти, не будет наследовать ни как наследникнетрудоспособный иждивенец, ни как необходимый наследник, имеющий право на обязательную долю (п. 1 ст. 1149 ГК РФ). В связи с этим возникают следующие вопросы: 1) насколько справедлив, оправ­ дан и соответствует воле наследодателя, если бы он хотел и мог ее вы­ разить, отказ в праве наследования нетрудоспособному иждивенцу на том основании, что он не входит ни в одну из очередей наследников по закону и не проживал совместно с умершим до его смерти? 2) обоснованно ли с нравственных позиций предпочтение, отдаваемое законом при указанных обстоятельствах весьма отдаленному родст­ веннику умершего, например, пятой степени родства, который и ве­ дать не ведал о существовании наследодателя, но будет призван к на­ следованию, и отказ в праве наследования нетрудоспособному, хотя и не проживавшему совместно с умершим, но состоявшему на его ижди­ вении и в связи со смертью «кормильца» лишившемуся средств к су­ ществованию?

При обсуждении обоснованности и целесообразности требова­ ния о совместном проживании с умершим как необходимом условии наследования (п. 2 и 3 ст. 1148 ГК РФ) следует иметь в виду и то, что непроживание совместно с наследодателем нередко может объяснять­ ся неблагополучными жилищными условиями умершего, не позво­ лявшими предоставить иждивенцу крышу над головой (нельзя забы­ вать, что миллионы людей в России продолжают проживать в стес­ ненных условиях и стоят на очереди как нуждающиеся в улучшении жилищных условий). Поэтому трудно обосновать установление до­ полнительного требования о совместном проживании иждивенца с наследодателем. В связи с этим представляется желательным исклю­ чить это условие из п. 2 ст. 1148 ГК РФ.

Наследование по закону на основании нетрудоспособности и иждивенства обусловлено установлением юридических фактов, с ко­ торыми закон связывает право наследования. Если между наследни­ ками и иждивенцами не возникает споров о наследовании последни­ ми, проблема доказывания может и не возникать. Но даже при их от­ сутствии, если будет необходимо получить свидетельство о праве на наследство (ст. 1162 ГК РФ), потребуется представить нотариусу дока­ зательства в подтверждение права наследования, т. е. каждого элемен­ та юридического состава как основания права наследования.

359

Наследственное право

Начнем с нетрудоспособности лица. Единого легального опре­ деления круга нетрудоспособных, используемого во всех случаях, ко­ гда с фактом нетрудоспособности связываются правовые последствия, нет. В различных законах с оговоркой «для целей» соответствующего закона приводимые перечни нетрудоспособных лиц не совпадают2.

Раздел V ГК РФ «Наследственное право» не содержит специ­ ального перечня нетрудоспособных лиц, в связи с чем, если законом не установлено иное, следует исходить из общепринятого на практике положения, согласно которому к нетрудоспособным лицам относятся женщины, достигшие 55, и мужчины 60 лет (независимо от назначения им пенсии в соответствующих случаях в более раннем возрасте), инва­ лиды I, II и III групп, в т. ч. инвалиды с детства, лица, не достигшие возраста 16 лет (ст. 63 Трудового кодекса РФ3), учащиеся до 18 лет, а обучающиеся по очной форме обучения - до окончания обучения, но не дольше, чем до достижения ими 23 лет. Имеются все основания от­ носить этих лиц к нетрудоспособным, поскольку при наследовании иждивенцами по закону ситуация - смерть кормильца - аналогична той, которая предусмотрена ст. 1088 ГК РФ, пп. 1 и 2 ст. 9 Федераль­ ного закона «О трудовых пенсиях в Российской Федерации». Для признания лица нетрудоспособным по возрасту или по инвалидности не имеет значения факт продолжения трудовой деятельности дан­ ным лицом, но в таком случае может возникнуть вопрос о состоянии на иждивении умершего. Однако прежде чем обратиться к нему, сле­ дует сказать о том, к какому времени относится определение нетру­ доспособности.

Согласно ст. 1148 ГК РФ нетрудоспособность определяется на день открытия наследства. В ГК 1964 г. содержалась несколько иная формулировка: к числу наследников по закону относились нетрудо­ способные лица, состоящие на иждивении умершего не менее одного года до его смерти (ст. 532). Это позволяло толковать данную норму таким образом, что лицо признавалось законным наследником, если находилось на иждивении умершего, будучи нетрудоспособным. Ина­ че говоря, требование «не менее года» относилось в равной мере к со­ стоянию на иждивении и к продолжительности нетрудоспособности.

2 См., напр., ст. 2 Федерального закона от 15 декабря 2001 г. «О государственном пенсионном обеспечении в Российской Федерации» (СЗ РФ. 2001. № 51. Ст. 4831); ст. 9 Федерального закона от 17 декабря 2001 г. «О трудовых пенсиях в Российской Федерации» (СЗ РФ. 2001. №52, Ст. 4920).

3СЗРФ. 2002. № 1.Ст. 3.

360

Наследование по закону нетрудоспособными иждивенцами

ГК РФ разъединил эти требования во времени. Отсюда следует, что ст. 1148 ГК РФ не исключает такого положения, когда лицо, будучи трудоспособным, находилось на иждивении умершего; решающее значение имеет нетрудоспособность «ко дню открытия наследства». Это не должно вызывать недоумения, принимая во внимание, что, ес­ ли лицо, не являясь нетрудоспособным, находилось на иждивении, то тем более, став нетрудоспособным ко дню открытия наследства, должно иметь право наследования.

В действующем законодательстве понятие иждивения определе­ но в законе «О трудовых пенсиях в Российской Федерации». В соот­ ветствии с п/п. 3 п. 2 ст. 9 названного закона состоявшими на иждиве­ нии наследодателя должны признаваться лица, если они находились на его полном содержании или получали от него помощь, которая бы­ ла для них постоянным и основным источником средств к существо­ ванию (определение иждивения в ст. 9 дано применительно к услови­ ям назначения трудовой пенсии по случаю потери кормильца и, как представляется, с полным основанием должно быть использовано и при определении права наследования нетрудоспособного иждивенца). При отсутствии соответствующих документов этот факт может быть установлен в судебном порядке (п. 2 ст. 264 ГПК РФ) при помощи, в частности, свидетельских показаний. Состояние на иждивении насле­ додателя является юридически значимым, если оно имело место в те­ чение не менее года до его смерти. «До его смерти» следует понимать

всмысле «непосредственно перед смертью», т. е. состояние на ижди­ вении должно продолжаться непрерывно в течение года до дня смерти наследодателя.

Заслуживает внимания вопрос об исчислении периода «не менее года» в случаях объявления безвестно отсутствующего лица умершим и открытия наследства в день вступления в законную силу решения суда. Этот вопрос приобретает в настоящее время практическое зна­ чение в связи с непрекращающимися вооруженными столкновениями

втак называемых «горячих точках» и террористическими актами на территории России, когда граждане оказываются безвестно пропав­ шими, а впоследствии объявляются умершими. Полвека назад В. И.

Серебровский, ссылаясь на постановление Президиума Верховного суда РСФСР от 16-17 сентября 1935 г., считал необходимым, чтобы нетрудоспособный находился на иждивении объявленного умершим не менее года до момента получения от него последних известий4. Та­

4 См.: Серебровский В. И. Очерки советского наследственного права. М., 1953. С. 71.

361

Наследственное право

кой порядок исчисления годичного срока в указанных случаях пред­ ставляется правильным. Исходя из ст. 45 ГК РФ, годичный срок следу­ ет исчислять со дня начала течения пятилетнего или соответственно шестимесячного срока, по истечении которых наследодатель может быть объявлен в судебном порядке умершим.

В ст. 1148 ГК имеется в виду фактическое нахождение на ижди­ вении наследодателя, а не право на получение средств на содержание. В связи с этим возникает, по крайней мере, два вопроса: 1) наследует ли нетрудоспособный, который по закону имел право на содержание, но фактически его не получал и не обращался с соответствующим тре­ бованием? 2) можно ли признать наследником нетрудоспособного, если имеется вступившее в законную силу решение суда о взыскании с на­ следодателя алиментов или соглашение об уплате алиментов (ст. 99-105 Семейного кодекса РФ), которые не исполнялись? Буквальное толко­

Однако признать такое положение справедливым едва ли возможно. Нельзя забывать, что иждивение - необходимое условие наследования наряду с нетрудоспособностью во всех случаях, указанных в ст. 1148 ГК РФ. Признание неисполнения наследодателем при жизни своих обязанностей по предоставлению средств на содержание нетрудоспо­ собного лица основанием отказа в праве наследования означало бы, тем самым, что неисполнение обязанностей как бы получает одобре­ ние законодателя. Думается, что неправильно и несправедливо было бы ссылаться в обоснование отказа на то, что при жизни наследодате­ ля нетрудоспособный, не получая материальной помощи от него, сам находил средства к существованию. Такое «обоснование» в особенно­ сти неуместно, если неисполнение наследодателем обязанности по содержанию обрекало нетрудоспособного на жалкое существование. Но дело не только в этом. Отсутствие в законе требования нуждаемо­ сти в средствах наряду с нетрудоспособностью и состоянием на ижди­ вении наследодателя основано на разумном предположении, что не­ трудоспособность и состояние на иждивении сами по себе, как прави­ ло, свидетельствуют о нуждаемости. Однако получение небольшой пенсии или случайных незначительных доходов - не основание для отрицания факта иждивения, если помощь наследодателя была посто­ янным и основным источником средств к существованию. Нет также оснований исключать нетрудоспособного из числа наследников в свя­ зи с получением, например, крупного выигрыша по лотерее после от­

362