6 курс / Техника валютных операций / Практикум.2012-13

11

4.В какие сроки резидент представляет в банк ПС подтвержда' ющие документы?

5.Какие отчетные показатели рассчитываются ежедневно с це' лью расчета размеров (лимитов) открытых валютных позиций?

6.Какие два вида валютных счетов открываются резидентам — юридическим лицам?

7.Каков общий порядок открытия и закрытия банковского счета, счета по вкладу (депозиту) (согласно Инструкции ЦБ РФ № 28'И)?

8.На основании какой информации банк ПС в день оформления им паспорта сделки по кредитному договору формирует и ведет в электронном виде ведомость банковского контроля?

9.Понятие «резиденты».

10.Порядок заполнения справки о валютной операции.

11.Что включает программа идентификации клиентов и кем она утверждается?

12.На какие валютные операции распространяется действие Положения ЦБ РФ № 258'П?

13.Понятие «нерезиденты».

14.Какие поступления в иностранной валюте в пользу резиден' та зачисляются на его транзитный валютный счет?

15.Порядок заполнения Ведомости банковского контроля (со' гласно Положению ЦБ РФ №258'П).

16.Какие валютные операции выполняются без ограничений между резидентами и уполномоченными банками?

17.Какие документы представляет резидент в банк ПС в случае осуществления валютных операций по контракту через счета, от' крытые в банке'нерезиденте, и в какие сроки?

18.Какой документ обязан выдать кассир обменного пункта физическому лицу вместе с наличной валютой и каково его содер' жание?

19.Порядок регистрации в Банке России образцов оттисков пе' чатей уполномоченного банка, используемых для целей валютного контроля.

20.Какие средства в иностранной валюте зачисляются сразу на текущий валютный счет резидента?

21.Порядок открытия обменных пунктов.

22.С учетом каких особенностей производится расчет чистой балансовой позиции?

12

23.Виды банковских счетов, счетов по вкладам (депозитам).

24.Как оформляется список сотрудников уполномоченного бан' ка, имеющих право подписывать паспорт сделки по контракту?

25.Дать перечень валютных операций, которые осуществляют' ся между резидентами в порядке исключения.

26.Какие органы и агенты валютного контроля представляют документы и информацию в Федеральную службу финансово'бюд' жетного надзора и ее территориальные органы?

27.Валютные операции между нерезидентами.

28.Что говорится в Положении ЦБ РФ от 19 августа 2004 г.

№262'П о документах, позволяющих идентифицировать клиента?

29.Какие документы помещает банк ПС в досье по паспорту сделки и сколько времени они хранятся?

30.На какие цели списываются средства с транзитного валют' ного счета резидента?

31.Основные принципы валютного регулирования и валютно' го контроля.

32.Какие документы представляет резидент в банк ПС в случае проведения валютных операций, связанных с зачислением валюты РФ, поступившей от нерезидента, и в какие сроки?

33.Порядок оформления приема на инкассо денежных знаков иностранных государств.

34.Какую информацию содержит уведомление, направляемое уполномоченным банком резиденту, о поступлении иностранной валюты на его транзитный валютный счет?

35.Порядок ведения банком ПС досье по паспорту сделки.

36.Какие документы представляет резидент для оформления паспорта сделки в банк ПС?

37.Структура валютного законодательства.

38.Как рассчитывается чистая опционная позиция?

39.Какая информация содержится в распоряжении, направляе' мом резидентом уполномоченному банку, при получении от него уведомления о поступлении иностранной валюты на его транзит' ный валютный счет?

40.Порядок закрытия обменного пункта.

41.Какие документы представляют в банк физические лица (ре' зиденты и нерезиденты) для открытия текущего счета?

13

42.Каков порядок направления запроса уполномоченного орга' на валютного контроля о представлении документов и информа' ции, связанных с проведением валютных операций?

43.Порядок осуществления уполномоченными банками контро' ля за проведением валютных операций по контракту.

44.Каков порядок обязательной продажи части валютной вы' ручки на внутреннем валютном рынке РФ?

45.Какие сведения содержатся в письменном уведомлении бан' ка ПС резиденту при реорганизации банка ПС в форме слияния?

46.Особенности перевода кредитных договоров из банка ПС, у которого отозвана лицензия на осуществление банковских опера' ций, в другие уполномоченные банки.

47.Что говорится в Положении ЦБ РФ от 19 августа 2004 г.

№262'П об анкете (досье) клиента и какие сведения включаются в данную анкету?

48.Справка о поступлении валюты Российской Федерации и порядок ее заполнения.

49.Как рассчитывается чистая позиция по гарантиям (банковс' ким гарантиям), поручительствам и аккредитивам?

50.Какие документы необходимо представить в банк юридичес' кому лицу–резиденту для открытия текущего валютного счета?

51.Ввоз в Российскую Федерацию и вывоз из Российской Федера' ции валютных ценностей, валюты РФ и внутренних ценных бумаг.

52.Какой документ представляет резидент в уполномоченный банк одновременно с распоряжением об обязательной продаже час' ти валютной выручки?

53.Дать перечень операций, выполняемых уполномоченным банком и его подразделениями с наличной иностранной валютой и чеками, кроме валютно'обменных операций.

54.Порядок перевода контрактов из банка ПС в другой уполно' моченный банк.

55.В какие сроки различные органы и агенты валютного конт' роля представляют документы и информацию в Федеральную службу финансово'бюджетного надзора и ее территориальные органы?

56.Что должна сделать кредитная организация, если она не мо' жет завершить установление и идентификацию выгодоприобрета' теля?

14

57.Какие сведения указывает резидент в заявлении на перевод контракта из банка ПС в другой уполномоченный банк?

58.Что делает уполномоченный банк с той частью валютной выручки, которая подлежит обязательной продаже?

59.Справка о подтверждающих документах и порядок ее запол'

нения.

60.Размеры (лимиты) открытой валютной позиции и контроль кредитных организаций за их соблюдением.

61.Какие документы представляет в банк юридическое лицо' нерезидент для открытия валютного счета?

62.В какие сроки кредитная организация должна обновлять сведения, полученные в результате идентификации клиента?

63.По каким причинам ТУ ЦБ РФ по месту открытия обменно' го пункта отказывает уполномоченному банку в выдаче положи' тельного заключения?

64.Что делает банк при непредставлении резидентом распоря' жения об обязательной продаже части валютной выручки?

65.В каких случаях банк ПС закрывает паспорт сделки?

66.Что должны обеспечить резиденты при осуществлении внешнеторговой деятельности?

67.Как осуществляется переоформление ПС в случае внесения изменений и дополнений в контракт?

68.В чем особенности представления в уполномоченный орган валютного контроля документов и информации участниками рын' ка ценных бумаг?

69.На каких агентов валютного контроля распространяются правила представления резидентами и нерезидентами подтвержда' ющих документов и информации при осуществлении валютных операций, утвержденные Постановлением Правительства Российс' кой Федерации от 17 февраля 2007 г. № 98?

70.На какие операции не распространяется действие Положе' ния ЦБ РФ № 258'П?

71.Каков порядок передачи в уполномоченный орган валютно' го контроля информации о нарушении актов валютного законода' тельства Российской Федерации и актов органов валютного регу' лирования или об открытии счета (вклада) в банке за пределами территории Российской Федерации?

15

72.Каким образом агентом валютного контроля направляется запрос резиденту или нерезиденту о представлении подтверждаю' щих документов и информации?

73.Что говорится в Законе № 173'ФЗ о паспорте сделки?

74.Как оформляется установление (изменение) курсов покуп' ки/продажи иностранных валют?

75.Порядок заполнения справки о валютной операции.

76.По каким причинам банк ПС отказывает в подписании пас' порта сделки?

77.Что представляет собой упрощенная идентификация физи' ческого лица и в каких случаях она проводится?

78.Основания и порядок установления контрольных значений размеров (лимитов) открытых валютных позиций.

79.Сколько раз уполномоченный банк может приостанавли' вать деятельность обменного пункта и как это оформляется?

80.Каков порядок открытия резидентами счетов (вкладов) в банках за пределами территории Российской Федерации в странах, не являющихся членами ОЭСР или ФАТФ (раскрыть подробно)?

81.Какие документы необходимы для открытия расчетного сче' та посольствам и консульствам иностранных государств?

82.Органы и агенты валютного контроля и распределение функций между ними.

83.Особенности идентификации клиентов и выгодоприобрета' телей при совершении отдельных видов банковских операций и иных сделок.

84.Где оформляет резидент по каждому контракту (кредитному договору) паспорт сделки?

85.Какая информация и документы должны содержаться на стенде обменного пункта?

86.Что не имеет право делать уполномоченный банк при осу' ществлении валютно'обменных операций?

87.В каких случаях не оформляется паспорт сделки?

88.Права и обязанности резидентов при осуществлении валют' ных операций.

89.Особенности осуществления надзора Банком России за со' блюдением кредитными организациями размеров (лимитов) от' крытых валютных позиций.

16

90.Какие поступления в иностранной валюте в пользу резиден' та зачисляются сразу на его текущий валютный счет?

91.Права и обязанности резидентов и нерезидентов при прове' дении валютного контроля.

92.Открытие счетов по вкладам (депозитам).

93.В какие сроки резиденты (нерезиденты) обязаны предста' вить агенту валютного контроля запрошенные документы и инфор' мацию?

94.Что включает в себя электронная база данных, которую ве' дет уполномоченный банк по валютным операциям?

95.По каким причинам может быть закрыт обменный пункт?

96.Каков состав сведений, получаемых в целях идентификации физических лиц?

97.В каких случаях уполномоченный банк отказывает резиден' ту и нерезиденту в выполнении распоряжения о проведении валют' ных операций в валюте РФ?

98.Закрытие банковского счета, счета по вкладу (депозиту).

99.Какие организации не могут открывать обменные пункты?

100.Какая дата считается днем подачи запроса агентом валют' ного контроля?

101.Какие документы при осуществлении валютных операций

виностранной валюте представляют в уполномоченный банк рези' денты (указать, какие именно резиденты)?

102.Перечислить сведения, получаемые в целях идентификации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей.

103.Как формируется и ведется юридическое дело по банковско' му счету, счету по вкладу (депозиту) клиента?

104.Какая дата считается днем представления подтверждающих документов и информации агенту валютного контроля?

105.Что помещается в досье по каждому обменному пункту?

106.Каково содержание внутреннего документа кредитной орга' низации «Банковские правила» (согласно Инструкции № 28'И)?

107.В каком случае обязанность резидента и нерезидента пред' ставить агенту валютного контроля подтверждающие документы и информацию считается исполненной?

108.Какие документы удостоверяют личность физического

лица?

17

109.Особенности перевода контракта в случае реорганизации банка ПС.

110.Сведения, получаемые в целях установления и идентифика' ции выгодоприобретателя.

111.Права и обязанности органов и агентов валютного контро' ля и их должностных лиц.

112.Перечислить виды операций с наличной иностранной ва' лютой и чеками, которые выполняются в обменном пункте.

113.На какие валютные операции не распространяется Поря' док представления резидентами и нерезидентами документов и ин' формации и учета валютных операций?

114.Порядок заполнения карточки с образцами подписей и от' тиска печати (с приложением формы карточки).

115.Внутренний валютный рынок Российской Федерации (со' гласно Закону №173'ФЗ).

116.Порядок представления резидентом подтверждающих доку' ментов и информации в банк ПС.

117.Репатриация резидентами иностранной валюты и валюты Российской Федерации.

118.Валютное законодательство Российской Федерации, акты органов валютного регулирования и акты органов валютного кон' троля.

119.Счета резидентов в банках, расположенных за пределами территории Российской Федерации.

120.Валютный контроль в Российской Федерации, органы и агенты валютного контроля.

121.Права и обязанности резидентов и нерезидентов (согласно Закону № 173'ФЗ).

122.В каких случаях резиденты вправе не зачислять на свои бан' ковские счета в уполномоченных банках иностранную валюту или валюту Российской Федерации?

123.Осуществление валютных операций, открытие счетов

вбанках за пределами территории Российской Федерации и осуществление операций по этим счетам, незачисление иностран' ной валюты на счета резидента в уполномоченных банках в соот' ветствии с разрешениями, полученными до вступления в силу Зако' на №173'ФЗ.

18

124.Органы валютного регулирования.

125.Счета (вклады) нерезидентов, открываемые на территории Российской Федерации (согласно Закону №173'ФЗ).

Приложение 3

Образец оформления задания по нормативным документам

Вариант ___

Вопрос 1. Понятие «валютные операции».

Федеральный закон от 10 декабря 2003 г. № 173'ФЗ «О валютном регулировании и валютном контроле» (в ред. от 22 июля 2008 г.).

Глава 1. Основные положения, статья 1, п. 9. «9) валютные операции:

а) приобретение резидентом у резидента и отчуждение резиден' том в пользу резидента валютных ценностей на законных основа' ниях, а также использование валютных ценностей в качестве сред' ства платежа;

б) приобретение резидентом у нерезидента либо нерезидентом у резидента и отчуждение резидентом в пользу нерезидента либо не' резидентом в пользу резидента валютных ценностей, валюты Рос' сийской Федерации и внутренних ценных бумаг на законных осно' ваниях, а также использование валютных ценностей, валюты Рос' сийской Федерации и внутренних ценных бумаг в качестве средства платежа;

в) приобретение нерезидентом у нерезидента и отчуждение нере' зидентом в пользу нерезидента валютных ценностей, валюты Рос' сийской Федерации и внутренних ценных бумаг на законных осно' ваниях, а также использование валютных ценностей, валюты Рос' сийской Федерации и внутренних ценных бумаг в качестве средства платежа;

г) ввоз на таможенную территорию Российской Федерации и вывоз с таможенной территории Российской Федерации валютных

19

ценностей, валюты Российской Федерации и внутренних ценных бумаг;

д) перевод иностранной валюты, валюты Российской Федера' ции, внутренних и внешних ценных бумаг со счета, открытого за пределами территории Российской Федерации, на счет того же лица, открытый на территории Российской Федерации, и со счета, открытого на территории Российской Федерации, на счет того же лица, открытый за пределами территории Российской Федерации;

е) перевод нерезидентом валюты Российской Федерации, внут' ренних и внешних ценных бумаг со счета (с раздела счета), откры' того на территории Российской Федерации, на счет (раздел счета) того же лица, открытый на территории Российской Федерации».

20

Техника валютных операций. Практикум для проведения прак' тических занятий на ПЭВМ для студентов, обучающихся по специ' альности 080105.65 «Финансы и кредит», специализация «Банков' ское дело». – М.: ВЗФЭИ, 2010.

Редактор Е.Б. Егорова Корректор О.Э. Стрекачева Компьютерная верстка О.В. Белынской

ЛР ИД № 00009 от 25.08.99 г.

Подписано в печать 05.05.10. Формат 60×901/16. Бумага офсетная. Гарнитура Times. Усл.'печ. л. 1,25. Изд. № 1/28'10.

Тираж 200 экз. Заказ № 1691.

Редакционно'издательский отдел Всероссийского заочного финансово'экономического института (ВЗФЭИ) Олеко Дундича, 23, Москва, Г'96, ГСП'5, 123995