2. Проблемы, которые возникают при применении смягчающих и отягчающих наказание обстоятельств

В ст. 61 УК предусмотрено 10 смягчающих наказание обстоятельств. Рассмотрим их в той последовательности, в какой они изложены в законе.

1. Совершение впервые преступления небольшой тяжести вследствие случайного стечения обстоятельств (п. «а» ч. 1 ст. 61 УК).

Напомню, что к преступлениям небольшой тяжести, в соответствии со ст. 15 УК, относятся умышленные и неосторожные преступления, за которые максимальное наказание, предусмотренное УК, не превышает двух лет лишения свободы.

Совершение преступления небольшой тяжести является смягчающим наказание обстоятельством, если оно совершено впервые. Причем слово «впервые» понимается не в фактическом, а в юридическом смысле. Так, если лицо фактически совершает преступление небольшой тяжести во второй раз, но за первое истекли сроки давности привлечения виновного к уголовной ответственности или судимость за первое преступление уже погашена, то считается, что юридически лицо впервые совершило это преступление, и суд вправе признать такое обстоятельство смягчающим наказание.

2. Несовершеннолетие виновного (п. «б» ч. 1 ст. 61 УК).

Нередко несовершеннолетние в силу своей недостаточной социальной зрелости не способны правильно осознать опасность совершенного ими преступления. Они больше, чем взрослые, подвержены негативному влиянию со стороны других лиц (как старших по возрасту, так и сверстников), более подвластны настроению, но в то же время и легче поддаются исправительному воздействию и воспитанию. Эти факторы и учитываются законодателем при формулировании указанного смягчающего обстоятельства.

3. Беременность виновной (п. «в» ч. 1 ст. 61 УК).

В этом случае учитывается, что состояние беременности влечет за собой некоторые функциональные изменения организма женщины и воздействует на ее психику. Наказание может быть смягчено и в случае, когда женщина совершила преступление не будучи беременной, однако к моменту назначения наказания находилась в таком состоянии. Законодатель при этом руководствуется принципом гуманизма и преследует цели охраны здоровья беременной женщины, нормального внутриутробного развития и рождения ребенка.

4. Наличие малолетних детей у виновного (п. «г» ч. 1 ст. 61 УК).

В соответствии с судебной практикой малолетним признается ребенок, не достигший 14-летнего возраста. Признав это обстоятельство смягчающим наказание, законодатель стремился учесть интересы семьи виновного лица, особенно интересы физического и нравственного развития его малолетних детей.

5. Совершение преступления в силу стечения тяжелых жизненных обстоятельств либо по мотиву сострадания (п. «д» ч. 1 ст. 61 УК РФ).

Тяжелыми жизненными обстоятельствами могут быть признаны самые разнообразные обстоятельства лично-семейного или служебно-личного характера: смерть близкого человека, которая при этом возможно вызвала резкое ухудшение материального положения лица; его болезнь или болезнь его близких; потеря работы и т.д.

Мотив сострадания предполагает совершение преступления из сострадания к потерпевшему, например, лишение того жизни в случае его тяжелой неизлечимой болезни или непереносимых физических страданий (эвтаназия).

6. Совершение преступления в результате физического или психического принуждения либо в силу материальной, служебной или иной зависимости (п. «е» ч. 1 ст. 61 УК).

Под принуждением понимается оказанное на виновного психическое воздействие в форме угроз или физическое воздействие с целью вынудить его совершить преступление. От аналогичного обстоятельства, исключающего преступность деяния (ст. 40 УК РФ), рассматриваемое принуждение отличается тем, что виновное лицо сохраняло при этом возможность руководить своими действиями. Однако сам факт принуждения свидетельствует о меньшей опасности совершенного преступления, менее отрицательно характеризует личность виновного и поэтому служит основанием для признания наличия обстоятельства, смягчающего наказание. Под материальной зависимостью виновного понимается зависимость от лица, у которого он находится на иждивении, проживает на его жилплощади, не имея собственной и т.д. Служебная зависимость основана на подчинении виновного на работе вышестоящему должностному лицу (участкового врача – заведующему отделением, последнего – главному врачу поликлиники и т.д.). Иная зависимость может возникать в самых различных ситуациях (например, зависимость ученика и студента от преподавателя, свидетеля или подследственного от следователя и т. д.).

7. Совершение преступления при нарушении условий правомерности необходимой обороны, задержания лица, совершившего преступление, крайней необходимости, обоснованного риска, исполнения приказа или распоряжения (п. «ж» ч. 1 ст. 60 УК).

Это обстоятельство при соблюдении всех условий, установленных в уголовном законе, исключает преступность деяния (ст. 37-42 УК). В тех же случаях, когда такие условия не соблюдены, лицо несет ответственность за совершенное им при этих обстоятельствах деяние. Но, тем не менее, наличие самой ситуации необходимой обороны, задержания преступника и т.п. служит основанием для смягчения наказания.

8. Противоправность или аморальность действий потерпевшего, явившихся поводом для преступления (п. «з» ч. 1 ст. 61 УК).

В таких случаях поведение потерпевшего занимает важное место в цепи условий и обстоятельств, вызвавших совершение лицом преступления. В этом смысле иногда даже говорят о своеобразной «вине» потерпевшего, что и служит основанием для смягчения наказания лица, совершившего преступление. Условием такого смягчения является то, что поведение потерпевшего, спровоцировавшего преступление, должно быть обязательно либо противоправным, либо аморальным. Противоправное поведение нарушает какие-то правовые нормы (уголовно-правовые, административно-правовые, гражданско-правовые и т.д.), аморальное – нормы морали (этики) и правила поведения в обществе.

9. Явка с повинной, активное способствование раскрытию преступления, изобличению других соучастников преступления и розыску имущества, добытого в результате преступления (п. «и» ч. 1 ст. 61 УК).

Эти обстоятельства относятся к разновидностям так называемого позитивного послепреступного поведения, свидетельствующего о значительном снижении опасности лица, совершившего преступление. На первое место среди этих обстоятельств поставлена явка с повинной. Она представляет собой добровольное сообщение лица органам власти о факте совершения им преступления, сделанное при личной явке в органы власти. Явка с повинной имеет уголовно-правовое значение в пределах сроков давности привлечения к уголовной ответственности. Это значение не зависит от мотивов такой явки. При этом не важно, знали или нет органы власти о совершенном преступлении, разыскивалось ли ими виновное лицо. Важно, однако, чтобы такая явка была не вынужденной, а добровольной.

Активное способствование раскрытию преступления, изобличению других участников преступления заключается в оказании помощи правоохранительным органам в изобличении сообщников, предоставлении и отыскании доказательств по уголовному делу (например, отыскание орудий и средств совершения преступления). Частным случаем такой деятельности является оказание правоохранительным органам помощи в розыске имущества, приобретенного в результате совершения преступления.

10. Оказание медицинской и иной помощи потерпевшему непосредственно после совершения преступления; добровольное возмещение имущественного ущерба и морального вреда, причиненных преступлением, иные действия, направленные на заглаживание вреда, причиненного потерпевшему (п. «к» ч. 1 ст. 61 УК).

Указанные обстоятельства также являются специфическими разновидностями позитивного послепреступного поведения, что и служит основанием для смягчения наказания (вызов «скорой помощи» для потерпевшего, пострадавшего в результате нарушения лицом правил дорожного движения, или доставление его в больницу, возвращение похищенного чужого имущества его владельцу, принесение извинений потерпевшему от оскорбления и т. д.).

Согласно ч. 2 ст. 61 УК перечень смягчающих наказание обстоятельств не является исчерпывающим, и при назначении наказания могут учитываться в качестве смягчающих и другие обстоятельства, не указанные в ч. 1 ст. 61 УК.

В ч. 3 ст. 61 УК установлено, что если обстоятельство, указанное в ч. 1 этой статьи, предусмотрено соответствующей статьей Особенной части УК в качестве признака преступления, оно само по себе не может повторно учитываться при назначении наказания. Это правило законодательно закрепляет сложившуюся судебную практику. Имеются в виду такие преступления, как, например, убийство при превышении пределов необходимой обороны либо при превышении мер, необходимых для задержания лица, совершившего преступление (ст. 108 УК), причинение вреда здоровью при превышении пределов необходимой обороны либо при превышении мер, необходимых для задержания лица, совершившего преступление (ст. 114 УК). При назначении наказания за указанные преступления суд не вправе признавать за соответствующими обстоятельствами значение смягчающих наказание, так как законодатель уже учел их при конструировании составов преступлений при смягчающих обстоятельствах (в санкциях соответствующих статей УК).

В случае учета судом смягчающих обстоятельств, смягчение наказания виновному осуществляется в пределах санкции статьи УК, по которой квалифицированы действия виновного.

В ныне действующим УК степень учета некоторых из этих обстоятельств формализована. Так, в соответствии со ст. 62 УК при наличии смягчающих обстоятельств, указанных в п. «и» и «к» ст. 61 УК, и отсутствии отягчающих обстоятельств срок или размер наказания не могут превышать трех четвертей максимального срока или размера наиболее строго вида наказания, предусмотренного соответствующей статьей Особенной части УК. Такая оговорка сделана для указанных обстоятельств в связи с их особым значением. Эти обстоятельства существенно снижают опасность виновного, а иногда и преступления, совершенного им.

Статья 63 УК предусматривает 13 обстоятельств, отягчающих наказание. Рассмотрим эти обстоятельства.

1. Рецидив преступлений (п. «а» ч. 1 ст. 63 УК РФ).

Напомню вам, что рецидив означает совершение умышленного преступления лицом, осужденным за умышленное преступление, за которое судимость не погашена и не снята (ст. 18 УК).

2. Наступление тяжких последствий в результате совершения преступления (п. «б» ч. 1 ст. 63 УК).

Понятие этих последствий относится к так называемым оценочным понятиям, определяемым в конкретном случае судом с учетом всех обстоятельств дела в совокупности. Имеются в виду случаи, когда указанное обстоятельство не входит в число признаков состава преступления (т. к. в этом случае его квалифицирующее, отягчающее значение уже учтено законодателем при конструировании санкции соответствующей уголовно-правовой нормы).

Не являясь признаком состава преступления, тяжкие последствия должны находиться в причинной связи с совершенным лицом преступным деянием. Такими последствиями могут быть: гибель людей, причинение тяжкого вреда здоровью человека, причинение крупного материального ущерба и т.д.

3. Совершение преступления в составе группы лиц, группы лиц по предварительному сговору, организованной группы или преступного сообщества (п. «в» ч. 1 ст. 63 УК).

Законодательное определение этих форм соучастия в преступлении дано в ст. 35 УК.

4. Особо активная роль в совершении преступления (п. «г» ч. 1 ст. 63 УК).

Чаще всего это обстоятельство относится к организатору преступления (ч. 3 ст. 33 УК) или наиболее активному исполнителю преступления (ч. 2 ст. 33 УК).

5. Привлечение к совершению преступления лиц, которые страдают тяжелыми психическими расстройствами либо находятся в состоянии опьянения, а также лиц, не достигших возраста уголовной ответственности (п. «д» ч. 1 ст. 63 УК).

Эти обстоятельства серьезно повышают опасность совершаемого лицом преступления, так как в одних случаях (привлечение к совершению преступления лиц, страдающих болезненными психическими расстройствами; лиц, не достигших возраста уголовной ответственности) это может свидетельствовать о стремлении виновного лица избежать уголовной ответственности, в других (привлечение к совершению преступления лица, находящегося в состоянии опьянения) – о преступном использовании состояния опьянения соучастника, облегчающего втягивание его в совершение преступления. Особую опасность представляет вовлечение в совершение преступления несовершеннолетних. Само по себе это деяние, совершенное в отношении любого несовершеннолетнего, образует самостоятельный состав преступления (ст. 150 УК РФ). В случае, если несовершеннолетний при этом не достиг возраста уголовной ответственности, это учитывается и как обстоятельство, отягчающее наказание.

6. Совершение преступления по мотивам политической, идеологической, расовой, национальной или религиозной ненависти или вражды либо по мотивам ненависти или вражды в отношении какой-либо социальной группы (п. «е» ч. 1 ст. 63 УК).

Мотив политической, идеологической, расовой, национальной или религиозной ненависти или вражды предполагает стремление виновного в преступлении показать фактом его совершения наличие у него определенной неприязни к какой-либо нации, расе или религии, а также к тем или иным их представителям.

7. Совершение преступления из мести за правомерные действия других лиц, а также с целью скрыть другое преступление или облегчить его совершение (п. «е.1» ч. 1 ст. 63 УК).

Мотив мести в принципе предполагает акт расплаты, причинение зла за зло, причиненное человеку в прошлом. В данном случае поведение потерпевшего является злом исключительно с точки зрения виновного, так как поводом для мести выступает правомерное поведение потерпевшего.

Цель облегчить или скрыть другое преступление нередко связана с мотивом мести за правомерное поведение потерпевшего, но возможно, что преступление в этом случае совершается из других побуждений, в связи с чем решающее для назначения наказания значение приобретает именно указанная цель преступления.

8. Совершение преступления в отношении лица или его близких в связи с осуществлением данным лицом служебной деятельности или выполнением общественного долга (п. «ж» ст. 63 УК).

Под осуществлением служебной деятельности следует понимать действие лица, входящее в круг его обязанностей, вытекающих из трудового договора с государственными, частными или иными зарегистрированными в установленном порядке предприятиями или учреждениями, деятельность которых не противоречит законодательству. Таким образом, потерпевшим от преступления не обязательно является должностное лицо (отвечающее требованиям, сформулированным в примечании 1 к ст. 285 УК), им может быть любой работник соответствующего предприятия, учреждения или организации.

Под выполнением общественного долга понимается осуществление гражданами как специально возложенных на них общественных обязанностей, так и совершение других действий в интересах общества или отдельных лиц, например, пресечение правонарушений, сообщение органам власти о готовящемся преступлении и т.д.

Связь преступления с осуществлением лицом служебной деятельности или выполнением общественного долга выражается либо в том, что преступление совершается с целью воспрепятствовать указанным видам социально-полезного поведения лица, либо по мотиву мести этому лицу за указанное поведение. Преступление признается совершенным при отягчающих обстоятельствах не только в отношении самого лица, осуществлявшего служебную деятельность или выполнявшего общественный долг, но и в отношении его близких. Практика показывает, что для того, чтобы воздействовать определенным образом на лицо, осуществляющее служебную деятельность или выполняющее общественный дол (особенно на людей принципиальных), преступники нередко угрожают не самому этому лицу, а его близким, а подчас и приводят эту угрозу в исполнение.

К близким относятся не только близкие родственники, но и иные лица, являющиеся действительно близкими для соответствующего лица.

9. Совершение преступления в отношении женщины, заведомо для виновного находящейся в состоянии беременности, а также в отношении малолетнего, другого беззащитного или беспомощного лица либо лица, находящегося в зависимости от виновного (п. «з» ч. 1 ст. 63 УК).

Состояние беременности потерпевшей значительно повышает опасность преступления, так как представляет опасность и для неродившегося еще ребенка. Условием признания этого обстоятельства отягчающим наказание является достоверность знания виновного о состоянии беременности потерпевшей, в отношении которой происходит преступное посягательство.

Совершение преступления в отношении малолетних и других беззащитных и беспомощных лиц свидетельствует об особой безнравственности и жестокости виновного. Малолетними признаются подростки, не достигшие 14-летнего возраста, а престарелыми – лица, достигшие пенсионного возраста (при этом следует учитывать индивидуальные особенности потерпевшего, поскольку пенсионный возраст в законодательстве определяется по-разному. Под беспомощным или беззащитным состоянием обычно понимается такое физическое или психическое состояние потерпевшего, при котором он не может оказать сопротивления (например, совершение преступления в отношении спящего, больного). Понятие лица, находящегося в зависимости от виновного, было раскрыто ранее.

10. Совершение преступления с особой жестокостью, садизмом, издевательством, а также мучениями для потерпевшего. (п. «и» ч. 1 ст. 63 УК).

В судебной практике признак особой жестокости получил толкование в связи с рассмотрением дел об умышленных убийствах и связывается как со способом преступления, так и с другими обстоятельствами, свидетельствующими о проявлении виновным особой жестокости. Признак особой жестокости шире понятия причинения мучений и служит характеристикой личности виновного, таких его качеств, как беспощадность, безжалостность, исключительное бессердечие, проявившееся в совершении им преступления. Признак особой жестокости присутствует в случаях, когда, например, в процессе совершения преступления к потерпевшему применялись пытки, истязания или совершалось глумление над жертвой либо когда преступление совершено способом, который заведомо для виновного связан с причинением потерпевшему особых страданий (нанесение большого количества телесных повреждений, использование мучительно действующего яда, длительное лишение пищи, воды). Особая жестокость может выражаться в совершении в отношении потерпевшего преступления в присутствии близких потерпевшему лиц, когда виновный сознавал, что причиняет им особые страдания².

Под садизмом понимается ненормальная страсть к жестокости, наслаждение чужими страданиями. Распространенным проявление садизма является половое извращение, при котором половое удовлетворение достигается при условии причинения партнеру морального или физического страдания. Это явление названо по имени французского писателя де Сада (1740-1814), описавшего это извращение в своих романах. Чаще всего (но не обязательно) садистские мотивы проявляются именно в половых преступлениях (изнасилование, насильственное мужеложство), в которых причинение потерпевшему физической боли является одной из целей виновного.

11. Совершение преступления с использованием оружия, боевых припасов, взрывчатых веществ, взрывных или имитирующих их устройств, специально изготовленных технических средств, ядовитых и радиоактивных веществ, лекарственных и иных химико-фармакологических препаратов, а также с применением физического или психического принуждения (п. «к» ч. 1 ст. 64 УК).

Под оружием понимаются предметы, предназначенные для поражения живой цели и не имеющие иного, например, хозяйственного или бытового, назначения. Оружие бывает огнестрельным, холодным. К огнестрельному оружию относятся пистолеты, винтовки, автоматы, пулеметы и т.п. К холодному оружию относятся кинжалы, финские ножи и другие разновидности. В Законе РФ «Об оружии» 1993 г. выделяется также пневматическое и газовое оружие³. Совершение преступления с использованием оружия значительно повышает опасность преступного посягательства и поэтому служит основанием для отнесения этого обстоятельства к отягчающим наказание.

Боевыми припасами признаются, например, патроны к оружию, артиллерийские снаряды, боевые части ракет.

Взрывчатые вещества – порох, динамит, тротил и другие химические вещества и смеси, обладающие способностью к взрыву.

Взрывные устройства – это сооружения и устройства, предназначенные для взрыва (как заводского производства, так и самодельные), например, мины.

Под физическим насилием понимается любая форма физического воздействия на потерпевшего при совершении преступления (нанесение ему побоев, тяжких повреждений, истязаний).

Психическим насилием являются различного рода угрозы применения к потерпевшему или его близким физического насилия или причинения имущественного или иного вреда.

12. Совершение преступления в условиях чрезвычайного положения, стихийного или иного общественного бедствия, а также при массовых беспорядках (п. «л» ч. 1 ст. 63 УК).

В соответствии с Законом РСФСР «О чрезвычайном положении» 1991 г. чрезвычайное положение означает особый правовой режим деятельности органов государственной власти и органов местного самоуправления, предприятий, учреждений и организаций. Чрезвычайное положение является временной мерой и обычно вводится для скорейшей нормализации обстановки, восстановления законности и правопорядка, устранения угрозы безопасности граждан и оказания им необходимой помощи. Оно может вводиться при наличии обстоятельств, представляющих собой реальную чрезвычайную и неизбежную угрозу безопасности граждан или конституционному строю Российской Федерации. Основаниями введения чрезвычайного положения могут быть: а) попытка насильственного изменения конституционного строя, массовые беспорядки, сопровождающиеся насилием, межнациональные конфликты, блокада отдельных местностей, угрожающие жизни и безопасности граждан или нормальной деятельности государственных институтов; б) стихийные бедствия, эпидемии, эпизоотии, крупные аварии, ставящие под угрозу жизнь и здоровье населения и требующие проведения аварийно-спасательных и восстановительных работ. Очевидно, что совершение преступления в этих условиях представляет повышенную опасность, что и служит основанием для отнесения этого обстоятельства к отягчающим наказание.

Под стихийным бедствием понимаются землетрясения, наводнения, оползни и другие стихийные явления, связанные с гибелью людей, причинением вреда их здоровью или имуществу. Иным, кроме стихийного, общественным бедствием могут быть и «рукотворные» события, также связанные с наступление указанных последствий (военные действия, пожары и т.д.). Массовые беспорядки предполагают грубое нарушение общественного порядка с привлечением большого числа людей (толпы) и сопровождаются погромами, разрушениями, поджогами и иными насильственными действиями.

13. Совершение преступления с использованием доверия, оказанного виновному в силу его служебного положения или договора (п. «м» ч. 1 ст. 63 УК).

Указанное обстоятельство повышает наказание, поскольку виновный обманывает оказанное ему доверие, используя его для совершения преступления.

14. Совершение преступления с использованием форменной одежды или документов представителя власти (п. «н» ст. 63 УК).

Использование форменной одежды (например, милиции) или фальшивых документов облегчают совершение преступления и дискредитирует органы власти.

В отличие от перечня обстоятельств, смягчающих наказание, перечень отягчающих обстоятельств, является исчерпывающим.

В соответствии с ч. 2 ст. 63 УК РФ, если обстоятельство, указанное в части первой этой статьи, предусмотрено соответствующей статьей Особенной части УК в качестве признака преступления, оно само по себе не может повторно учитываться при назначении наказания. Например, при назначении наказания за умышленное убийство с особой жестокостью это обстоятельство не может учитываться в качестве отягчающего, так как именно по этому признаку такое убийство относится к убийству при отягчающих обстоятельствах (п. «д» ч. 2 ст. 105 УК) и законодатель учел его при конструировании санкции данной статьи УК.

Таким образом, учет обстоятельств, смягчающих и отягчающих наказание, является существенным компонентом общих начал назначения наказания, способствующим, как свидетельствует судебная практика, назначению справедливых наказаний.