1. Проблемы общих начал назначения наказания

Впервые в отечественном уголовном законодательстве указание на общие начала назначения наказания появилось в Основах уголовного законодательства Союза ССР и союзных республик 1958 г. Затем соответствующая норма Основ была текстуально воспроизведена в УК РСФСР 1960 г. Уголовный кодекс 1996 г. также содержит статью (ст. 60) об общих началах назначения наказания.

Поскольку до принятия Основ 1958 г. в советском уголовном законодательстве не существовало такого понятия, как общие начала назначения наказания, то, соответственно, оно не было известно и теории советского уголовного права.

В то время наука советского уголовного права оперировала понятием принципов назначения наказания, под которыми понимались закрепленные в нормах уголовного и уголовно-процессуального права положения, устанавливающие основания, условия и порядок применения мер уголовного наказания¹.

С появлением в уголовном законодательстве специальной нормы об общих началах назначения наказания в теории уголовного права начались и споры о том, разные это понятия, включает ли одно понятие в себя другое, или это одинаковые понятия.

Этимологически принципы – это и есть основные начала, т.е. с точки зрения русского языка эти понятия синонимичны. Стало быть, общие начала назначения наказания – это и есть общие принципы назначения наказания, в которых законодательно зафиксированы и критерии такого назначения. Следует отметить, что несмотря на существование специальной нормы об общих началах назначения наказания, последние не сконцентрированы только в одной статье. Определение этого понятия предполагает выход за рамки одной статьи УК и обращение ко многим нормам Общей части уголовного права.

Итак, ст. 60 УК РФ определяет общие начала назначения наказания следующим образом.

«1. Лицу, признанному виновным в совершении преступления, назначается справедливое наказание в пределах, предусмотренных соответствующей статьей Особенной части настоящего Кодекса, и с учетом положений Общей части настоящего Кодекса. Более строгий вид наказания из числа предусмотренных за совершенное преступление назначается только в случае, если менее строгий вид наказания не сможет обеспечить достижение целей наказания.

2. Более строгое наказание, чем предусмотрено соответствующими статьями Особенной части настоящего Кодекса за совершенное преступление, может быть назначено по совокупности преступлений и по совокупности приговоров в соответствии со статьями 69 и 70 настоящего Кодекса. Основания для назначения менее строгого наказания, чем предусмотрено соответствующей статьей Особенной части настоящего Кодекса за совершенное преступление, определяются статьей 64 настоящего Кодекса.

3. При назначении наказания учитываются характер и степень общественной опасности преступления и личность виновного, в том числе обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание, а также влияние назначенного наказания на исправление осужденного и на условия жизни его семьи».

Статья 60 УК РФ 1996 г. по сравнению со ст. 37 УК РСФСР 1960 г. более четко и развернуто формулирует общие начала назначения наказания. Главным достоинством этой нормы УК РФ является указание на обязанность суда назначать справедливое наказание. В прежних УК РСФСР о справедливости наказания ничего не говорилось, а судьи чаще всего предпочитали действовать, особенно в тоталитарный период, по принципу «чем строже – тем справедливее».

Нарушение принципа справедливости наказания является основанием для отмены или изменения приговора (ст. 379 УПК РФ). Например, Васильева была осуждена Черемушкинским районным судом Москвы за убийство своего ребенка при родах (ст. 106 УК РФ) к пяти годам лишения свободы. Учитывая, что она явилась с повинной, раскаялась в содеянном, преступление совершила впервые в связи с неблагополучными семейными обстоятельствами, а также положительные характеристики, Президиум Московского городского суда, рассмотрев протест заместителя Председателя Верховного Суда, снизил срок лишения свободы до двух лет.

Наказание может быть несправедливым как вследствие излишней строгости, так и в результате явной мягкости. Например, за кражи Алексеев был условно осужден к двум годам лишения свободы. Между тем, он ранее дважды был судим за кражи, освободился из мест лишения свободы и менее чем через два месяца после этого вновь совершил две кражи, в том числе с проникновением в жилище. Кроме того, по месту работы, где он проработал непродолжительное время, характеризовался крайне отрицательно, допускал прогулы, появлялся на работе в нетрезвом виде. Ошибка суда при назначении наказания Алексееву была исправлена Президиумом Московского областного суда, отменившим приговор, за мягкостью наказания.

Таким образом, общие начала назначения наказания объединяются принципом его справедливости. Конкретизируя принцип справедливости уголовного права, выраженный в ст. 6 УК РФ применительно к назначению наказания, можно сказать, что справедливое наказание – это такое наказание, которое соответствует тяжести совершенного преступления, обстоятельствам его совершения и личности виновного, т.е. в узком смысле речь идет об индивидуализации наказания.

В соответствии со ст. 60 УК РФ это достигается путем учета судом при назначении наказания следующих правил:

1. Наказание должно назначаться в пределах, установленных соответствующей статьей Особенной части УК.

Санкции УК являются либо относительно-определенными, либо альтернативными, либо сочетаться друг с другом. Напомню, что в относительно-определенных санкциях указывается либо минимальный и максимальный пределы определенного вида наказания, либо лишь его максимальный предел. В последнем случае минимальный размер соответствующего вида наказания определяется путем обращения к статьям Общей части УК, определяющим тот или иной вид наказания (например, минимальный срок лишения свободы в ст. 56 УК – 2 месяца, минимальный размер штрафа в ст. 46 УК – 2500 рублей). При установлении альтернативных санкций законодатель исходит из того, что назначение судом любого из предусмотренных в санкции статьи Особенной части УК видов наказания не всегда обеспечивает соблюдение справедливости при назначении наказания. В связи с этим в УК сделана оговорка, что более строгий вид наказания из числа предусмотренных за совершенное преступление назначается лишь в случае, если менее строгий вид не сможет обеспечить достижение целей наказания.

В ч. 2 ст. 60 УК предусматривается, что в двух случаях суд вправе назначить наказание, превышающее пределы санкций, установленных статьями Особенной части. Это возможно: 1) при назначении наказания по совокупности преступлений (ст. 69 УК) и 2) при назначении наказания по совокупности приговоров (ст. 70 УК).

Но и в этих случаях речь не идет об отступлении от правила, установленного в ч. 1 ст. 60 УК, ограничивающего наказание пределами соответствующей статьи Особенной части УК. Здесь речь идет о назначении виновному лицу наказание за совершение им не одного, а двух или более преступлений. И в этих случаях наказание за каждое отдельное преступление назначается строго в пределах санкций. Выход же за эти пределы возможен лишь при определении общего (итогового) наказания за все совершенные лицом преступления.

Основания выхода за нижний предел наказания или назначения более мягкого наказания, предусмотренного санкцией, носят более широкий характер. Это специально предусмотрено в ст. 64 УК (будет рассмотрено позже) и отвечает принципам справедливости и гуманизма уголовного права.

2. Наказание назначается с учетом положений Общей части УК РФ.

В данном случае имеются в виду те нормы Общей части, которые так или иначе связаны с назначением наказания и влияют на этот процесс. Это нормы о задачах и принципах УК (гл. 1), о понятии, целях и видах наказания (гл. 9), об особенностях уголовной ответственности и наказаниях несовершеннолетних (гл. 14) и другие нормы Общей части.

3. Наказание назначается с учетом характера и степени общественной опасности преступления.

Под характером общественной опасности преступления понимается его качественное своеобразие, качественная характеристика его опасности как определенной разновидности уголовно-наказуемого деяния. Она зависит в первую очередь от характера и ценности объекта преступного посягательства. С этой точки зрения любые убийства как преступления против жизни отличаются и от любых причинений вреда здоровью человека как преступлений против здоровья, и от имущественных преступлений, и от любых других видов (по объекту посягательства) преступлений.

Степень общественной опасности преступления – количественная характеристика преступных деяний одного и того же характера. В рамках одного вида преступлений она зависит от размера причиненного вреда, от формы вины, от способа совершения преступления, от других признаков и обстоятельств совершенного преступления.

Следует обратить внимание на то, что все указанные обстоятельства, влияющие на характер и степень общественной опасности совершенного преступления, могут учитываться при назначении наказания только тогда, когда они не входят в число признаков состава совершенного лицом преступления.

4. При назначении наказания учитывается личность виновного.

Определенные свойства личности виновного обычно отражаются в совершенном им преступлении. Некоторые из таких свойств включаются в характеристику соответствующего состава преступления (например, судимость за первое преступление) и, соответственно, отражаются в санкции определенной уголовно-правовой нормы. Другие находятся за пределами состава совершенного преступления. И те и другие должны получить определенную оценку при учете судом характера и тяжести преступления.

Характер совершенного преступления дает представление об определенном криминологическом типе личности виновного (корыстный – при краже, мошенничестве; насильственный – убийство, изнасилование; корыстно-насильственный – разбой, и т.д.). Без этого не может быть правильно выбран вид и размер наказания и назначено справедливое наказание.

Суд обязан рассматривать преступника не просто как абстрактного субъекта преступления, способного нести уголовную ответственность, а как конкретного человека с его индивидуальными качествами, действовавшего при определенных обстоятельствах. В характеристику личности преступника, устанавливаемую судом, входят его социально-психологические качества – отношение к труду, заслуги перед Отечеством, законопослушность, поведение в семье, быту, образование, характер, здоровье, возраст, темперамент, волевые качества и другие признаки. С учетом этих признаков суд должен назначить справедливое наказание, в максимальной степени соответствующее целям наказания, определяемым в уголовном законе, в том числе и достижению цели исправления виновного.

5. При назначении наказания суд учитывает обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание.

Эти обстоятельства предусмотрены в ст. ст. 61 и 63 УК. Они относятся как к характеристике совершенного преступления, так и к характеристике его личности, и способны повлиять на вид и меру назначаемого судом наказания.

6. При назначении наказания суд учитывает влияние назначенного наказания на исправление виновного и условия жизни его семьи.

Первое связано с достижением одной из целей наказания, второе – со стремлением законодателя снизить по возможности побочные негативные социальные последствия назначенного наказания. Например, лицо осуждено к большой сумме штрафа, а материальное положение его семьи и без того тяжелое, то страдать от этого наказания члены семьи, может быть, будут даже больше, чем сам осужденный.

Таким образом, все эти правила, условия, образующие общие начала назначения наказания, должны выполняться обязательно в их совокупности. Только при соблюдении этого требования суд действительно может назначить справедливое наказание, отвечающее его целям, сформулированным в уголовном законе.