2.2. Свобода завещания

Российское право

В самом общем виде принцип свободы завещания определен в ст. 1119 ГК РФ и сводится к праву завещателя определить, кому и как перейдет имущество, а также установить иные распоряжения на случай смерти: о лишении наследства кого-либо из наследников (эксгередация) <1>, о завещательном отказе и (или) возложении, о подназначении наследников и отказополучателей и др.

--------------------------------

<1> В российском праве лишение наследства действует и в отношении наследников по праву представления, замещающих наследника.

В любой момент завещатель вправе отменить или изменить завещание. Уведомления об этом иных лиц (например, указанных наследниками в первоначальном завещании) не требуется. Из этого следует вывод, прямо не отраженный в законе: не имеют силы никакие обязательства наследодателя не изменять и (или) не отменять ранее составленное завещание.

Свобода завещания ограничена правилами об обязательной доле. Это означает, что независимо от содержания завещания указанные в ст. 1149 ГК РФ лица вправе получить часть наследственного имущества.

В российском законе отсутствуют положения о возможности составления завещания под условием <1>.

--------------------------------

<1> Научную полемику на этот счет см.: Сараев А.Г. Условные завещания: за и против // Наследственное право. 2013. N 4. С. 16 - 20.

Единственной нормой, касающейся данной ситуации, является п. 8 Постановления Правительства РФ от 27 мая 2002 г. N 351 "Об утверждении Правил совершения завещательных распоряжений правами на денежные средства в банках" следующего содержания: завещатель вправе предусмотреть в завещательном распоряжении условия выдачи вклада (например, выплата лицу, которому завещан вклад, определенных сумм в установленные вкладчиком сроки, выдача вклада лицу после достижения им определенного возраста и т.п.).

Как уже говорилось, завещание порождает правовые последствия для наследников в момент открытия наследства. Вследствие этого наследодатель может включить в завещание распоряжения относительно любого имущества, в том числе того, которое ему еще не принадлежит и будет приобретено в будущем (ст. 1122 ГК РФ). Соответственно, нотариус не вправе требовать от завещателя представления документов, подтверждающих права на указанное в завещании имущество.

Если на момент открытия наследства указанное в завещании имущество не попадет в наследственную массу, завещание в этой части останется неисполненным. Однако в законе нет ответа на вопрос о том, как поступать, если из-за выпадения имущества из наследственной массы воля наследодателя оказывается искаженной. Например, наследодатель распределил в завещании все свое имущество, а самый ценный актив, скажем, дом, завещал сыну. Впоследствии наследодатель умирает во время пожара в этом доме. Если подходить к вопросу формально, то сын не получит ничего (завещание неисполнимо в части дома, а все остальное завещано иным лицам).

Завещатель не ограничен в количестве завещаний: например, он может составить по отдельному завещанию для имеющегося у него объекта или даже несколько завещаний в отношении одного и того же объекта. При составлении нескольких завещаний в отношении одного и того же имущества, противоречащих по содержанию, приоритет отдается более позднему (см. ст. 1130 ГК РФ).

Статья 1119 ГК РФ исходя из ее смысла касается только активов и не дает завещателю возможности произвольно распределить обременяющие наследство долги. Ответственность по долгам наследодателя императивно регулируется ст. 1175 ГК РФ.

Право Франции

Аналогом статьи, посвященной свободе завещания, во французском праве является ст. 967 ФГК, которая устанавливает: "Любое лицо вправе делать распоряжения посредством завещания либо путем назначения наследника, либо путем легата, либо любым другим способом, выражающим его волю".

Возможные виды французских завещательных распоряжений названы в ст. 1002 ФГК: "Завещательные распоряжения являются либо универсальными, либо частично универсальными, либо сингулярными. Каждое из этих распоряжений, независимо от того, было ли оно сделано в виде назначения наследника либо в виде легата, влечет юридические последствия по правилам, установленным далее для универсальных легатов, частично универсальных легатов и сингулярных легатов".

Универсальный легат - это завещательное распоряжение, которым завещатель предоставляет одному или нескольким лицам всю совокупность имущества, которое останется ко дню его смерти (ст. 1003). Характеристики универсального легата отражены во французской судебной практике: вопрос о действительности универсального легата не зависит от того, предоставлена ли лицу, указанному в качестве выгодоприобретателя, определенная доля, это завещание может быть поглощено возложенными завещателем обязательствами по исполнению сингулярных легатов (Civ. , 08.05.1973: Gaz. Pal. 1973.2.893). Характер такого легата, который относится ко всей совокупности имущества распорядившегося лица, определяется не тем, что наследник получит, а тем, что легат предоставляет ему право получить (Civ. , 25.03.1981: JCP 1982.II.19787, note Remy; RTD civ.1982.647, obs. Patarin).

В литературе в качестве конституирующего признака универсального легата называют потенциальное призвание к получению всего объема наследственной массы, а не определенной доли - "титул важнее наследственной доли" <1>.

--------------------------------

<1> Sortais J.P. La distinction du titre et de , Paris, . 1961. P. 79.

Таким образом, "универсальность" не означает, что наследник по такому завещанию в действительности получит все имущество, имеющееся на день смерти наследодателя. При наличии наследников, имеющих право на обязательную долю и желающих им воспользоваться, наследник по такому завещанию имеет право лишь на часть имущества, находящуюся в свободном распоряжении. В случае если, помимо наследника, которому завещан весь объем имущества, имеются наследники, в пользу которых составлены частично универсальные легаты или сингулярные легаты, такой наследник приобретет имущество, оставшееся после реализации их наследственных прав; в случае если они откажутся от наследства, к нему переходит причитавшаяся им часть. При наличии нескольких наследников ко всему имуществу оно распределяется между ними в равных долях, если завещание не содержит иного указания. Может сложиться ситуация, когда в действительности у наследодателя и нет никакого имущества, но это не умаляет прав такого наследника <1>. В качестве универсального легата рассматриваются, в частности, завещательные распоряжения, имеющие предметом все движимое и недвижимое имущество, часть имущества, находящуюся в свободном безвозмездном распоряжении.

--------------------------------

<1> Ibid. P. 79.

Частично универсальный легат - это такой легат, которым завещатель распоряжается определенной долей своего имущества, которой закон ему позволяет распорядиться, в частности половиной, третью или всем недвижимым имуществом, или всем движимым имуществом, или частью всего недвижимого или движимого имущества.

Любой другой легат образует лишь сингулярный легат (ст. 1010 ФГК).

В качестве отличительного признака такого вида распоряжения, как частично универсальный легат, указывается предоставление права призвания к определенной доле наследственного имущества, а не всей его совокупности.

Частично универсальные легатарии обязаны требовать его выдачи у наследников, за которыми закон сохраняет право на обязательную долю, а при их отсутствии - у универсальных легатариев, при их отсутствии - у наследников, призываемых в порядке, установленном в главе "О наследовании" (ст. 1011).

Частично универсальный легатарий, как и универсальный легатарий, обязан отвечать по долгам и нести обременения, связанные с наследственным имуществом, лично в размере своей доли и части и в порядке ипотеки - в объеме всего наследственного имущества (ст. 1012).

Если завещатель распорядился только частью доли имущества, находящейся в распоряжении, посредством частично универсального легата, такой легатарий обязан исполнить все сингулярные легаты совместно с наследниками, права которых основаны на родстве, установленном законом (ст. 1013).

Правовой режим сингулярного легата по французскому праву близок к российскому завещательному отказу: предметом является отдельная вещь, входящая в состав наследства, которую указанный в завещании наследник должен истребовать у других наследников (назначенных ко всему имуществу или к его части или наследников по закону), при этом он не несет ответственности по долгам наследственного имущества (см. подробнее о завещательных отказах § 2.8 настоящей работы).

Правовой смысл выделения указанных видов распоряжений во французском законодательстве заключается прежде всего в определении объема и пределов обязанности нести долги и обременения наследства. Так, обязанность легатария по частично универсальному легату имеет те же пределы, что и обязанность универсального легатария (ст. 1012 ФГК): они отвечают по долгам наследодателя в пределах причитающейся им доли наследственного имущества. Сингулярный же легатарий не несет ответственности перед кредиторами умершего. По-разному решается вопрос о моменте, с которого наследник приобретает право на получение собственно имущества, а также плодов и доходов от завещанного имущества: по общему правилу в соответствии со ст. 1014 ГК Франции завещание предоставляет указанному в нем лицу право на завещанную вещь со дня смерти завещателя, однако сингулярный легатарий вправе вступить во владение завещанной вещью и претендовать на плоды и доходы только со дня предъявления требования о выдаче в порядке ст. 1011 ФГК или со дня получения добровольного согласия на выдачу этой вещи.

ФГК не содержит специальных статей, посвященных завещаниям под условиями (отлагательными или отменительными). Однако исходя из того, что в принципе совершение сделки под условием по французскому законодательству, возможно, нет оснований считать, что завещание, будучи односторонней сделкой, не может быть совершено под условием. Французскому праву, как и российскому, известно понятие отменительного и отлагательного условия, поэтому, думается, завещание, как и любая другая сделка, может быть совершено под условием.

Право Германии

Возможность самостоятельно распоряжаться своим имуществом, в том числе путем определения его юридической судьбы на случай смерти, является важным элементом гражданской правоспособности и воплощается в принципе свободы завещания.

В Германии распоряжения, составляющие содержание завещания, носят в большинстве своем имущественный характер, например: назначение наследника, лишение наследства, определение подназначенных наследников, завещательный отказ, завещательное возложение. Однако в завещание могут быть включены распоряжения неимущественного характера и даже не относящиеся к сфере наследственного права: например, ограничение прав родителей несовершеннолетнего наследника по управлению и распоряжению наследственным имуществом (§ 1638 ГГУ), назначение опекуна своему несовершеннолетнему ребенку или исключение какого-либо лица из числа возможных опекунов (§ 1777, 1782 ГГУ), распоряжение о распределении дел между несколькими опекунами (§ 1797 ГГУ), отмена дарения (абз. 1 § 531 ГГУ <1>) и т.д.

--------------------------------

<1> В соответствии с абз. 1 § 530 ГГУ дарение может быть отменено, если одаряемый проявит грубую неблагодарность, совершив тяжкий проступок в отношении дарителя или его близких родственников. Отмена производится путем заявления в отношении одаряемого, которое может быть включено и в текст завещания. См. об этом: Brox H. Erbrecht. Academia Juris: der Rechtswissenschaft. 14 verbesserte und erweiterte Auflage. : Carl Heymanns Verlag KG, 1995. P. 69.

Немецкое право исходит из примата универсального правопреемства при наследовании, в качестве следствия из которого выводится правило, согласно которому, назначая наследников, наследодатель вправе указать только причитающиеся им доли. В соответствии с немецкой правовой доктриной в результате наследования правопреемство происходит во всех правоотношениях в целом <1>. Если же в соответствии с распоряжением завещателя конкретный объект должен перейти в собственность конкретного лица, то указанное распоряжение рассматривается в качестве завещательного отказа, даже если назначенное лицо названо в тексте завещания наследником (§ 2087 - 2093 ГГУ). И только в том случае, если завещанный объект составляет всю наследственную массу или ее большую часть, назначенное лицо считается наследником.

--------------------------------

<1> Эннекцерус Л. Указ. соч. С. 89.

Германский законодатель учитывает возможный интерес завещателя в попредметном распределении имущества между наследниками, однако делает это путем использования более сложных юридических конструкций. Например, если гражданин обладает какими-либо вещами, имеющими для него особую личную ценность, и желает передать их тому наследнику, которому он наиболее доверяет, или желает передать свое предприятие наиболее способному наследнику, или в связи с наличием каких-то аналогичных обстоятельств хочет четко определить, какие предметы из состава наследства должны перейти к конкретному наследнику, то в соответствии с § 2048 ГГУ он может сделать распоряжение о разделе наследства (Teilungsanordnung). Если в завещание включено такое распоряжение, то наследники после погашения долгов наследодателя обязаны распределить между собой наследство с учетом тех указаний, которые сделал завещатель. Однако распоряжение о разделе наследства не влечет за собой по общему правилу изменения наследственных долей, и, соответственно, если наследнику в собственность переходит объект имущества, превышающий по стоимости его наследственную долю, то остальные наследники имеют право требовать от него компенсации <1>. В германской цивилистической литературе отмечается, что завещатель вправе сделать указание об исключении каких-либо компенсаций за несоразмерность имущества, полученного наследником в соответствии с распоряжением о разделе, его наследственной доле <2>. Такое указание считается допустимым, так как то, что наследник получит в размере причитающейся ему доли, будет рассматриваться как полученное им в соответствии с распоряжением о разделе, а то, что превышает его наследственную долю, будет рассматриваться как первоочередной завещательный отказ.

--------------------------------

<1> Backhaus B. Op. cit. P. 88.

<2> Bonefeld M., Daragan H., Wachter T. Der Fachanwalt Erbrecht. Zerb Verlag GmbH, 2006. P. 110 - 1109.

Первоочередной завещательный отказ - это особое завещательное распоряжение, предусмотренное § 2150 ГГУ. Наследник, в пользу которого составлен первоочередной завещательный отказ, вправе до раздела наследства предъявить к другим наследникам требование о передаче ему указанного в завещании предмета, не выплачивая при этом им какой-либо компенсации. При последующем разделе наследства такой наследник имеет право получить наследственное имущество, соответствующее его доле, без каких-либо изъятий или уменьшений <1>. Таким образом, первоочередной завещательный отказ предполагает сочетание у одного лица двух статусов - статуса наследника и статуса отказополучателя. Лицо, в пользу которого сделан первоочередной отказ, выступает в роли наследника со всеми вытекающими отсюда последствиями, т.е. является универсальным правопреемником наследодателя, в обязанности которого входит уплата соответствующей части долгов наследодателя. В то же время для того, чтобы получить предмет первоочередного завещательного отказа, указанное лицо должно предъявить требования к остальным наследникам (§ 2174 ГГУ), что приводит к возникновению обязательственного правоотношения между получателем первоочередного отказа (кредитор) и остальными наследниками (должники).

--------------------------------

<1> Bonefeld M., Daragan H., Wachter T. Der Fachanwalt Erbrecht. Zerb Verlag GmbH, 2006. P. 1107.

В завещание могут быть включены распоряжения, сделанные под условием как отлагательным, так и отменительным (§ 2074 - 2076 ГГУ). Устанавливая те или иные условия в завещании, наследодатель получает возможность прямо или косвенно влиять на жизнь своих наследников, однако такое влияние само по себе не может быть безграничным. Недопустимыми и, следовательно, недействительными признаются условия, которые нарушают добрые нравы <1>, основаны на дискриминации по расовому или половому признаку или противоречат закону, например связанные с поощрением уголовного преступления, поддержкой криминальной или террористической организации, вступлением в запрещенную законом партию, а также неисполнимые условия.

--------------------------------

<1> Данный принцип закреплен в § 138 ГГУ. В качестве критерия его соблюдения используются общепризнанные моральные ценности общества.

Совершение завещания под отлагательным условием в Германии не препятствует нормальному течению гражданского оборота имущественных прав и обязанностей, поскольку в § 2105 ГГУ закреплено, что в случае отсутствия в завещании информации о лицах, которые должны стать наследниками до наступления определенного события, таковыми будут считаться наследники по закону в соответствии с правилами о первоначальных и последующих наследниках. Таким образом, исключается ситуация, когда наследственное имущество останется без собственника на неопределенный срок. При этом отлагательное условие для назначения последующего наследника будет выступать в качестве отменительного условия для первоначального наследника, который утратит право собственности на наследство с наступлением события, указанного в завещании.

Аналогично если наследодатель не указал в завещании, кому должно перейти наследство после наступления отменительного условия, то считается, что последующими наследниками будут выступать наследники по закону. Наиболее распространенным в немецкой практике примером завещания, совершенного под отменительным условием, является завещание в пользу пережившего супруга с оговоркой, что последний утратит наследственные права в случае вступления в повторный брак <1>.

--------------------------------

<1> Schlitt G. Klassische Testamentsklauseln. Richard Boorberg Verlag. Band 9. 2003. P. 20.

Как и любая другая свобода, свобода завещания не может быть безграничной, и законодательством как России, так и Германии установлены определенные пределы для выражения завещателем своей воли. К таковым можно отнести: необходимость воплотить свою волю в акте строго определенной формы, недопустимость включения в содержание завещания условий, противоречащих императивным нормам гражданского права, и т.д. Однако наиболее существенным законодательным ограничением свободы завещания являются правила об обязательной доле.