^{ФЕДЕРАЛЬНОЕ ГОСУДАРСТВЕННОЕ БЮДЖЕТНОЕ} НАУЧНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ

«ИССЛЕДОВАТЕЛЬСКИЙ ЦЕНТР ЧАСТНОГО ПРАВА ИМЕНИ С.С.АЛЕКСЕЕВА

ПРИ ПРЕЗИДЕНТЕ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ»

РОССИЙСКАЯ ШКОЛА ЧАСТНОГО ПРАВА

На правах рукописи

Капитонова Анна Михайловна

ДИССЕРТАЦИЯ НА СОИСКАНИЕ СТЕПЕНИ МАГИСТРА

СИНАЛЛАГМА В ДОГОВОРНОМ ПРАВЕ

Направление 40.04.01 – юриспруденция

Научный руководитель –

к.ю.н. Егоров Андрей Владимирович

Москва 2016 год

ОГЛАВЛЕНИЕ

^{ФЕДЕРАЛЬНОЕ ГОСУДАРСТВЕННОЕ БЮДЖЕТНОЕ} НАУЧНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ 1

«ИССЛЕДОВАТЕЛЬСКИЙ ЦЕНТР ЧАСТНОГО ПРАВА ИМЕНИ С.С.АЛЕКСЕЕВА 1

ПРИ ПРЕЗИДЕНТЕ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ» 1

ВВЕДЕНИЕ 4

Глава I. Концепция синаллагмы: теоретический и исторический аспект 14

§ 1 Понятие синаллагмы и синаллагматический договор 14

§ 2 История развития концепции синаллагмы 37

Глава II. Генетическая синаллагма 56

§ 1 Генетическая синаллагма, кауза и доктрина основания сделки 56

§ 2 Соотношение синаллагмы и эквивалентности 63

§ 3 Последствия нарушения генетической синаллагмы 75

Глава III. Функциональная синаллагма 83

§ 1 Приостановление исполнения обязательства в синаллагматическом договоре 83

§ 2 Соотношение приостановления исполнения обязательства и удержания 109

Глава IV. Кондициональная (условная) и фактическая синаллагма 116

§ 1 Проблематика кондициональной (условной) синаллагмы 116

§ 2 Фактическая синаллагма 122

См.: RGZ 54, 137, 141 цит. по Birke Häcker. Consequences of Impaired Consent Transfers: A Structural Comparison of English and German Law. Tübingen, 2009. S. 73; BGHZ I, 75, 81; 53, 144, 146; 57, 137, 146; BGH NJW 1988, 3011; WM 1995, 159 цит. по Dirk Rupietta. Die bereicherungsrechtliche Rückabwicklung unwirksamer Unternehmenskaufverträge. Köln, 2001. S. 88ff. 122

См.: Dagmar Kaiser. Die Rückabwicklung gegenseitiger Verträge wegen Nicht- und Schlechterfüllung nach BGB. Tübingen, 2000. S. 309. 124

ЗАКЛЮЧЕНИЕ 133

БИБЛИОГРАФИЯ 138

1. Нормативные правовые акты 138

2. Судебная практика 140

3. Научная литература 144

ВВЕДЕНИЕ 3

Глава I. Концепция синаллагмы: теоретический и исторический аспект 13

§ 1 Понятие синаллагмы и синаллагматический договор 13

§ 2 История развития концепции синаллагмы 36

Глава II. Генетическая синаллагма 56

§ 1 Генетическая синаллагма, кауза и доктрина основания сделки 56

§ 2 Соотношение синаллагмы и эквивалентности 63

§ 3 Последствия нарушения генетической синаллагмы 75

Глава III. Функциональная синаллагма 84

§ 1 Приостановление исполнения обязательства в синаллагматическом договоре 84

§ 2 Соотношение приостановления исполнения обязательства и удержания 111

Глава IV. Кондициональная (условная) и фактическая синаллагма 117

§ 1 Проблематика кондициональной (условной) синаллагмы 117

§ 2 Фактическая синаллагма 123

ЗАКЛЮЧЕНИЕ 134

БИБЛИОГРАФИЯ 139

1. Нормативные правовые акты 139

2. Судебная практика 141

3. Научная литература 144

Введение

Актуальность темы исследования. Синаллагма является, пожалуй, одним из наиболее спорных понятий обязательственного права¹. В то время как в западной² доктрине ведутся споры о содержании синаллагмы, её характерных чертах и практическом значении, а также возможности выделения различных проявлений синаллагмы в договоре, в российской литературе данное понятие практически не разработано.

Вместе с тем, в зарубежных правопорядках выделение в договоре синаллагмы и отнесение договора к синаллагматическим имеет не только теоретическое значение, которое, как могло бы показаться на первый взгляд, обусловлено исключительно задачами типизации договоров. Понятие синаллагмы подразумевает под собой конкретные правовые последствия заключения и исполнения синаллагматических договоров. Сюда можно отнести в первую очередь правовые последствия неисполнения или нарушения договора одной стороной, а также невозможности исполнения договора одной или обеими сторонами. При этом правовые последствиями в указанных случаях могут выражаться, в том числе, в праве одной из сторон приостановить исполнение своих обязательств, потребовать возмещения убытков или расторгнуть договор.

Следует отметить, что решение данных вопросов не всегда может лежать на поверхности. Так, классическое понимание синаллагматического договора подразумевает выделение в нем основных и вспомогательных обязанностей (Haupt- und Nebenleistungen) на основе отнесения договора к тому или иному типу (купля-продажа, мена, подряд либо услуги). Очевидно, что применение данной классификации позволит применять правовые последствия по сути только к неисполнению или невозможности исполнения основных обязанностей в договоре³. Одновременно с этим, в обороте встречаются случаи, когда сторона, заключая договор, может быть наиболее заинтересована в выполнении её контрагентом некой, согласно классификации, вспомогательной или дополнительной, нежели основной обязанности. Следовательно, в таких ситуациях нарушение такой формально вспомогательной обязанности может привести к потере интереса к договору у одной из сторон, поскольку в таком случае лицо утрачивает существенную часть предоставления, которую данная сторона договора рассчитывала получить⁴ (данное предположение основывается на концепции достижения цели договора – Zweckerreichung⁵). Интерес представляет и определение указанных выше правовых последствий применительно к смешанным договорам, в которых синаллагматическая связь может объединять элементы различных поименованных договоров. Кроме того, если толковать синаллагму расширительно, то в конкретной ситуации можно установить наличие связи и между обязательствами из разных договоров, что приведёт к необходимости ответить на вопрос, могут ли в такой ситуации быть применены указанные выше последствия (приостановление исполнения, взыскание убытков), если обязательства не возникли из одного договора.

Кроме последствий неисполнения договора одной из сторон, учёт синаллагмы (а именно взаимного характера предоставлений в рамках синаллагматического договора) имеет значение также применительно к просрочке должника, истечению срока исковой давности, уступке прав требования (цессии) и переводу долга, а также к вопросам возврата неосновательного обогащения. На основании этого в зарубежной доктрине выделяются следующие группы правил, регулирующих синаллагму: 1) установление синалагматической связи между обязательствами и нарушение их эквивалентности (Äquivalenzstörungen) (иными словами – генетическая синаллагма), и 2) нарушение порядка исполнения (Austauschstörungen) и прекращение синаллагматически связанных обязательств (функциональная, кондициональная и фактическая синаллагма). Данное проблематика актуальна и для российского права, о чём свидетельствуют изменения в правилах об исполнении встречных обязательств, внесённые в Гражданский кодекс Российской Федерации (далее – ГК РФ) в ходе его текущей реформы. В рамках данной работы, в том числе, будет дана попытка оценить данные изменения с точки зрения зарубежного опыта и доктрины.

Цель и задачи исследования. Целью настоящего исследования является аналитическое рассмотрение концепции синаллагмы в законодательстве и доктринальных трактовках зарубежных и российских цивилистов.

Достижение этой цели стало возможным благодаря постановлению и разрешению следующих задач: 1) проанализировать концепцию синаллагмы в доктрине зарубежного и российского частного права, 2) рассмотреть историческое развитие подходов к понятию синаллагмы и его законодательному закреплению, 3) проанализировать генетическое проявление синаллагмы и критику возможности и целесообразности его выделения, 4) рассмотреть вопрос о функциональном и кондициональном аспектах синаллагмы и провести сравнительно-правовой анализ их законодательного закрепления и отражения в судебной практике в различных правовых системах, а также 5) рассмотреть вопрос о содержании фактической синаллагмы, его закреплении на законодательном уровне и практическом значении.

В ходе исследования автор опиралась на доктринальные разработки и научно-теоретические исследования ученых-цивилистов различных исторических периодов развития гражданского права, в том числе Ханса-Петера Бенёра, Августа Бехманна. В.И. Брагинского, Ойгена Бухера, Бернхарда Виндшейда, В.В. Витрянского, Д.Д. Гримма, Д.В. Дождева, Анри Капитана, А.Г. Карапетова, Ульриха Клинке, Эрнста фон Кэммерера, Карла Ларенца,, И.А. Покровского, Штефани Румпф, Марио Таламанки, Хуберта Штёкли и других.

Нормативная база исследования: Венская конвенция о праве международных договоров, ГК РФ, федеральные законы о внесении изменений в ГК РФ, Германское гражданское уложение (далее – ГГУ), Швейцарский обязательственный закон (далее – ШОЗ), Французский гражданский кодекс (далее – ФГК), Принципы международных коммерческих договоров УНИДРУА, Принципы европейского договорного права, Модельные правила европейского частного права.

Методологическая основа исследования заключается в стандартном использовании следующих методов: формально-логического, анализа и синтеза, диалектического, системного анализа, структурно-логического метода, специальных методов юридического анализа.

Научная новизна исследования состоит в том, что предпринимается попытка детально рассмотреть комплексную проблему синаллагмы и её правовых последствий, а также даётся попытка анализа подходов к регулированию вопросов об эквивалентности предоставлений и нарушении исполнения синаллагматических договоров в российском и зарубежном праве, а также рассматривается вопрос о необходимости более подробной разработки понятия синаллагмы в теории российского частного права.

Практическая ценность исследования заключается в возможности использования результатов исследования студентами и аспирантами при изучении концепции синаллагмы в национальном и зарубежном гражданском (частном) праве и изучения общих черт и основных различий легального закрепления и доктринального толкования данной категории в российских и зарубежных доктринальных источниках.

На защиту выносятся следующие положения:

1. Синаллагма представляет собой теоретическое понятие, подразумевающее под собой структуру синаллагматического договора, в котором встречные предоставления сторон взаимно обусловлены. Будучи понятием, зародившимся в римском частном праве и затем разработанным в немецкой доктрине, синаллагма тесно соприкасается с французской теорией каузы, немецкой доктриной основания сделки, а также институами англо-американского права: consideration (reciprocity) и condition.

2. К синаллагматическим договорам следует относить двусторонние возмездные договоры. Отношения встречности предполагают взаимную обусловленность двух обязательств, при этом встречными следует признавать оба синаллагматически связанные обязательства, а не исключительно последующее исполнение. Синаллагматический договор может предусматривать как одновременное исполнение обязательств, так и последовательное исполнение обязательств, что может быть установлено договором, законом или следовать из сложившейся в обороте практики исполнения отдельных видов обязательств.

3. Генетическое проявление синаллагмы опосредует возникновение синаллагматических обязательств, но является теоретическим понятием, не имеющим специфического практического значения. Поскольку генетическая синаллагма отражает взаимосвязь взаимно обусловленных обязательств в момент их возникновения, данное понятие тесно соприкасается с эквивалентностью. При этом предоставления в синаллагматическом договоре презюмируются эквивалентными в силу того, что стороны посчитали их таковыми при заключении договора. Корректировка цены в договоре может производиться судом только в исключительных случаях на основании норм, выработанных в рамках общего учения о договоре и сделке.

4. Функциональный элемент синаллагмы подразумевает взаимосвязь обязательств в момент их исполнения. По общему правилу исполнение синаллагматического договора должно производиться обеими сторонами одновременно. Вместе с тем, стороны могут согласовать иной порядок исполнения обязательств. В случае если одна из сторон требует исполнения обязательства, ей потребуется доказать, что она исполнила встречное обязательство, либо что в силу закона или договора контрагент обязан осуществить исполнение первым. В случае если такая сторона не может доказать ни того, ни другого, то другая сторона имеет право приостановить исполнение своего обязательства.

5. Следует разграничивать общее право на удержание и приостановление исполнения обязательства. При этом следует отметить, что в ряде зарубежных правовых систем предметом удержания может стать как вещь так и исполнение обязательства. Удержание, применимое к исполнению обязательства, отличается от приостановления исполнение обязательства тем, что лицо, использующее данный механизм, должно доказать наличие и размер его требования к контрагенту. Удержание может применяться только к «созревшим» по сроку требованиям, в то время как приостановить исполнение обязательства можно независимо от того, «созрело» ли право требования. Удержание не может быть применено, если лицу предоставлено достаточное обеспечение обязательства. Лицо также не может произвести удержание, если по его собственному требованию уже истёк срок исковой давности, в то время как правило об одновременном исполнении применяется независимо от того, истёк или нет срок исковой давности по одному из них.

6. Кондициональная синаллагма выражается в сохранении синаллагматической взаимосвязи обязательств в момент расторжения договора. В случае невозможности исполнения договора одной стороной прекращается и встречное обязательство другой стороны. В случае риска неплатежеспособности одной из сторон договора у кредитора есть право расторгнуть договор ещё до наступления срока исполнения обязательства. Концепция кондициональной синаллагмы, кроме того, предполагает учёт обязательств, согласованных сторонами в рамках договора, применительно к расторжению обязательств. При этом в доктрине и практике должны быть разработаны детальные подходы по применению правил об обязательствах из договоров и обязательствах из неосновательного обогащению в случае, если имеет место неравноценный обмен предоставлениями между сторонами.

7. В рамках применения последствий недействительности синаллагматического договора следует исходить из того, что несмотря на недействительность обязательства реституция в отдельных случаях может производиться в соответствии с положениями договора. Постольку поскольку речь идёт о синаллагматическом обязательстве, в случае дисбаланса сторон к реституции могут быть применены правила об исполнении встречных обязательств. Если же одной из сторон утрачено полученное по сделке, то по общему правилу она должна быть лишена права требовать возврата того, что было передано по сделке контрагенту ей самой, если только применение концепции фактической синаллагмы не приводит к ущемлению интересов одной из сторон.

Целям и задачам, поставленным в настоящем дипломном исследовании, соответствует структура исследования. Она состоит из введения, четырёх глав, объединяющих 9 параграфов, заключения и библиографии.

Во Введении мотивируется выбор темы и её актуальность, формулируется цель и задачи исследования, его научная новизна, практическая ценность, основные методы исследования, определяется нормативная база и теоретические источники, послужившие основой для написания исследования, излагаются основные теоретические предпосылки изучения темы, а также кратко описывается структура исследования.

В первой главе рассматриваются основные теоретические вопросы: исследуется понятие и классификация проявлений синаллагмы, проводится сравнительный анализ теорий синаллагмы и анализируется конструкция синаллагматического договора, исследуется концепция синаллагмы в римском частном праве и эволюция закрепления данной категории в исторической периодизации национального гражданского (частного) права.

Во второй главе изучается проблема содержания генетического элемента синаллагмы, анализируется проблема соотношения синаллагмы и эквивалентности, и рассматривается вопрос о правовых последствиях нарушения генетической синаллагмы.

В третьей главе анализируется функциональный элемент синаллагмы и рассматриваются подходы к применению права одной из сторон приостановить исполнение обязательства и исследуется вопрос о соотношении приостановления исполнения обязательства и удержания.

В четвёртой главе анализируется кондициональный элемент синаллагмы и рассматриваются подходы к обоснованию праву одной из сторон отказаться от исполнения договора, а также анализируется проблематика применения синаллагмы к реституционным правоотношениям (концепция фактической синаллагмы).

В Заключении подводятся итоги исследования и предлагаются перспективы дальнейшего изучения концепции синаллагмы в национальном и зарубежном гражданском (частном) праве.

Библиография насчитывает 210 наименования использованных теоретических источников, из них 85 учебных пособия, монографии и статьи, 10 диссертационных исследований на русском и немецком языках и 115 теоретических источника на английском, немецком, французском и итальянском языке.