7.7. Порядок принятия решения советом директоров

Закон об АО устанавливает различные правила о порядке принятия решения о согласовании (одобрении) сделки с заинтересованностью советом директоров публичного акционерного общества и советом директоров непубличного акционерного общества.

В непубличном акционерном обществе решение о согласии на совершение сделки, в совершении которой имеется заинтересованность, принимается советом директоров общества большинством голосов его членов, не заинтересованных в ее совершении (п. 2 ст. 83 Закона об АО). Необходимость большего числа голосов может быть предусмотрена уставом общества. При этом для проведения заседания совета директоров общества в непубличном акционерном обществе число незаинтересованных директоров должно соответствовать определенному уставом кворуму. Согласно п. 2 ст. 68 Закона об АО кворум не должен составлять менее половины от числа избранных членов совета директоров общества.

Пункт 2 ст. 83 Закона об АО устанавливает, что, если количество незаинтересованных директоров составляет менее определенного уставом кворума для проведения заседания совета директоров общества, решение по вопросу о согласовании сделки с заинтересованностью должно приниматься общим собранием акционеров в том же порядке, в каком собрание принимает решение по вопросу о согласовании сделки с заинтересованностью, относящемуся к его компетенции.

В публичном акционерном обществе согласно п. 3 ст. 83 Закона об АО решение о согласии на заключение сделки, в совершении которой имеется заинтересованность, принимается советом директоров (наблюдательным советом) общества большинством голосов (если необходимость большего числа голосов не предусмотрена уставом общества) директоров, к каждому из которых предъявляются два требования:

- директор не должен быть заинтересованным в совершении сделки;

- на момент принятия решения и в течение одного года, предшествовавшего его принятию, директор не может являться:

"1) лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа общества, в том числе его управляющим, членом коллегиального исполнительного органа общества, лицом, занимающим должности в органах управления управляющей организации общества;

2) лицом, супруг, родители, дети, полнородные и неполнородные братья и сестры, усыновители и усыновленные которого являются лицами, занимающими должности в органах управления управляющей организации общества, управляющей организации общества, либо лицом, являющимся управляющим общества;

3) лицом, контролирующим общество или управляющую организацию (управляющего), которой переданы функции единоличного исполнительного органа общества, или имеющим право давать обществу обязательные указания".

Согласно п. 3.1 ст. 83 Закона об АО для того, чтобы совет директоров публичного акционерного общества мог принимать решение по вопросу о согласовании сделки с заинтересованностью, количество директоров, не заинтересованных в ее совершении и отвечающих требованиям, установленным п. 3 ст. 83, должно быть не менее двух, если большее количество директоров, составляющее кворум для проведения заседания совета директоров публичного общества по данному вопросу, не предусмотрено уставом публичного общества. При отсутствии кворума такая сделка потребует согласия общего собрания акционеров на ее совершение.

Кроме того, п. 3.2 ст. 83 Закона об АО предоставил акционерным обществам право закрепить в уставе общества дополнительные (помимо предусмотренных в п. 3 ст. 83) критерии, которым должны будут отвечать директора, имеющие право голосовать на заседании совета директоров по вопросу о согласовании всех или некоторых сделок с заинтересованностью. "Закон об АО предусматривает возможность установления в уставе "квалифицированных" требований к членам совета директоров для всех или некоторых сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, одобрение которых отнесено к компетенции совета директоров" <1>.

--------------------------------

<1> Корпоративное право: учебник / А.В. Габов [и др.]; отв. ред. И.С. Шиткина. М.: Статут, 2019.

Закон об АО не определяет, какие дополнительные требования к членам совета директоров могут быть установлены уставом общества. Предположительно устав может предусмотреть превышающий один год срок, в течение которого в отношении незаинтересованного члена совета директоров должны отсутствовать обстоятельства, указанные подп. 1 - 3 п. 3 ст. 83 Закона об АО, либо указать дополнительные должности, занимать которые не должен член совета директоров или его родственники (например, должность главного бухгалтера или юрисконсульта). Во всяком случае, эти требования не должны иметь дискриминационный характер.

Пункт 3.2 ст. 83 Закона об АО обязывает общество, которое закрепило в своем уставе дополнительные требования, предъявляемые к членам совета директоров, имеющим право голосовать на заседании совета директоров по вопросу о согласовании сделки с заинтересованностью, предусмотреть в уставе и кворум для проведения заседания совета директоров по данному вопросу, который не может состоять менее чем из двух директоров. Согласно абз. 2 п. 3.2 ст. 83 Закона об АО, если количество директоров, отвечающих всем требованиям, включая дополнительные, становится менее количества, составляющего кворум, определенный уставом для проведения заседания совета директоров общества по данному вопросу, данное решение должно приниматься общим собранием акционеров в порядке, предусмотренном п. 4 ст. 83 Закона об АО.

"Интересно, что из буквального толкования данной нормы (п. 3.2 ст. 83 Закона об АО. - А.М.) следует, что она распространяется не только на публичные АО, но и на непубличные" <1>. Действительно, формулировка нормы может служить основанием для такого вывода. Несколько настораживают два обстоятельства. В рассматриваемой норме говорится о требованиях как о дополнительных по отношению к требованиям, указанным в п. 3 ст. 83 Закона об АО и относящимся к членам совета директоров публичного акционерного общества. И к тому же правила о кворуме для заседания совета директоров в п. 3.2 ст. 83 Закона об АО сформулированы идентично правилам п. 3 этой же статьи.

--------------------------------

<1> Капул Ю.А. Изменения в законодательстве о крупных сделках и сделках с заинтересованностью: новеллы, спорные вопросы и проблемы // Право и экономика. 2016. N 10. С. 27 - 36.

Вместе с тем, если исходить из того, что Закон об АО в п. 3.2 ст. 83 допускает установление дополнительных требований уставом публичного акционерного общества, то такая возможность тем более должна быть предоставлена непубличным акционерным обществам. Следовательно, уставом непубличного акционерного общества могут быть предусмотрены в качестве дополнительных требований, которым должны отвечать незаинтересованные члены совета директоров, как требования, указанные в подп. 1 - 3 п. 3 ст. 83 Закона об АО, так и иные. Поскольку Закон об АО не предусматривает иного, то соответствующие положения устава о дополнительных требованиях принимаются общим собранием акционеров в общем порядке (подп. 1 п. 1 ст. 48) большинством в три четверти голосов акционеров - владельцев голосующих акций, принимающих участие в общем собрании акционеров (абз. 1 п. 4 ст. 49).

Закон об ООО в отличие от Закона об АО устанавливает одно общее правило о порядке принятия советом директоров общества с ограниченной ответственностью решения о согласии на совершение сделки, в совершении которой имеется заинтересованность. Согласно абз. 3 п. 4 ст. 45 Закона об ООО такое решение принимается советом директоров общества простым большинством голосов директоров, не заинтересованных в ее совершении (если необходимость большего числа голосов не предусмотрена уставом общества).