Глава 16. Судебное почерковедение и судебное автороведение

§ 1. Общие положения

Исследование документов — один из важнейших разделов криминалистики. Документы применяются в различных сферах деятельности человека и общественная опасность их подделки весьма велика. Под­дельные документы применяются при совершении самых различных преступлений: в целях сокрытия мошеннических действий, убийств, хищений и др. Одним из примеров подделки документов в период пере­стройки явились подложные авизо, по которым преступники получали крупные суммы денег с банковских счетов.

Прежде чем определить предмет криминалистического исследова­ния документов, необходимо уяснить, что понимается под документом, как трактуется этот термин.

Термин "документ" происходит от латинского dokumentum, означавшего в древнем Риме "все, что может служить свидетельством, уроком, примером". В современном языке он употребляется в узком смысл как:

неодушевленный предмет, который при определенных обстоятельствах может служить доказательством прежде всего причины его собственного возникновения или условий существования. В этом смысле :

документам могут быть отнесены не только письменные акты, но и вооб­ще материальные следы;

общественное выражение человеческой мысли и деятельности;

письменный акт.

Юридическое толкование понятия "документ" шире. Здесь на первый план выступают признаки, характеризующие целевое назначение.) Под документом понимают материально фиксированное, отображенное сообщение человека о юридически значимых фактах.

По мере развития человеческой деятельности, когда сообщения стали; передаваться не только знаками и символами (телеграфными, на схе­мах и чертежах, научными символами), силу документов стали прида­вать носителям информации, выраженной и другими способами.

С процессуальной точки зрения все документы могут быть разделе­ны на три группы: документы — вещественные доказательства, доку­менты — письменные доказательства и документы — образцы для срав­нительного исследования. Криминалистическому исследованию в рамках уголовного процесса подвергаются в основном документы — веществен­ные доказательства. Эта группа в отличие от двух других содержит в себе материальные признаки преступления и потому незаменима по делу.

Документы как вещественные доказательства при всем своем многообразии могут быть сведены к следующим видам;

1. Документы как средство совершения преступления: поддельные счета, накладные, ведомости, больничные листы и т. п.

2. Документы как средство, сокрытия преступлений. Например, письма о самоубийстве, якобы от имени убитых и т. п.

3. Документы как средство, способствующее раскрытию преступле­ния и установлению существенных обстоятельств дела.

Чаще всего органу расследования и суду приходится сталкиваться с письменными документами.

Письменные документы подразделяются на официальные и част­ные. Первые исходят от юридических лиц, вторые — от граждан. Част­ные документы, находящиеся в делах государственных и общественных учреждений либо удостоверенные государственными органами, приоб­ретают значение официальных.

При всем их многообразии можно сформулировать некоторые об­щие требования, которым должен отвечать любой письменный доку­мент:

а) содержать сведения об определенных обстоятельствах и фактах. При этом источник этих сведений должен быть таков, что его можно установить и при необходимости проверить;

б) сведения о фактах и обстоятельствах, отраженных в документе, должны иметь отношение к существу дела;

в) сведения об обстоятельствах и фактах, содержащихся в докумен­те, должны быть изложены и удостоверены учреждением или должнос­тным лицом в пределах их компетенции, а если документ исходит от гражданина — в пределах его правомочий и фактической осведомленно­сти.

Если документ не удовлетворяет хотя бы одному из перечисленных требований, он не может быть принят как достоверный.

Официальные документы, кроме того, должны быть выполнены по определенной форме и иметь реквизиты. Реквизитами называют обяза­тельные данные, которые в соответствии с установленными требовани­ями должны содержаться в документе: оттиски штампов, печатей; под­писи правомочных лиц; сведения о порядке составления и изготовления документа (номер типографского заказа, объем тиража и т- п.); форма, обязательная для некоторых документов (доверенность, накладная н т. п.).

Частные документы не имеют строго установленной формы, но и в них обязательно указываются: фамилия, имя и отчество заявителя, его адрес, наименование учреждения и лица, которому направлен доку­мент. Документ скрепляется подписью составителя (автора).

Подлинный документ, выполненный по установленной или приня­той форме, может быть действительным и недействительным. Действи­тельный — это документ, имеющий в настоящий момент юридическую силу (например, доверенность, срок действия которой не истек), недей­ствительный — документ, утративший юридическую силу (например, та же доверенность, срок которой истек).

В отличие от этого подложным называют документ, который никогда не имел юридической силы, поскольку его содержание и/или реквизиты не соответствуют действительности. Различают два вида подлога: интеллектуальный и материальный.

Интеллектуальный подлог выражается в составлении и выдаче документа, правильного с формальной стороны (наличие и правильное всех реквизитов), но содержащего заведомо ложные сведения (например, подложная накладная, составленная по всей форме, на надлежащем бланке полномочными лицами на перевозку фактически не оприходованного или незаконно изготовленного товара).

При материальном подлоге изменено содержание подлинного документа, т. е. внесены ложные сведения вместо содержащихся правильных (подчистки, исправления, дописки и т. п.). Документы со следами матери­ального подлога в криминалистике принято называть поддельными. Они подразделяются на две группы: 1) документы, поддельные частично, и 2) документы, поддельные целиком.

Интеллектуальный подлог устанавливается следователем путем раз­личных следственных действий: допроса, осмотра документов и др. Ма­териальный — как правило, путем криминалистического исследования, хотя некоторые его признаки могут быть выявлены самим следователем или оперативным работником.

В зависимости от характера документов и решаемых задач их кри­миналистические исследования подразделяются на три категории. В за­дачи первой входит установление исполнителя документов (почеркове­дение), второй — установление автора текста (автороведение), к тре­тьей — технико-криминалистическое исследование документов.

Почерковедение и автороведение осуществляются для решения задач идентификационного и диагностического характера.

Идентификационные задачи почерковедения состоят в установле­нии факта выполнения конкретным лицом данного текста или различ­ных текстов либо фрагментов текста, исполнителя подписи. Целями ди­агностических исследований рукописей являются: установление факта письма в необычных условиях и при необычном состоянии писавшего;

установление одновременности выполнения фрагментов текста; опреде­ление давности исполнения рукописи; определение пола, возраста и других сведений об исполнителе текста.

Задача автороведения заключается в установлении автора рукопис­ного или машинописного текста.

К технико-криминалистическому исследованию документов относят­ся: определение способа изготовления документа и идентификация ма­териала и орудий письма; восстановление поврежденных документов и записей в них; установление наличия и способа подделки, определение возраста документа и записей в нем; установление последовательности пересекающихся штрихов; прочтение тайнописи и расшифровка запи­сей, выполненных условными знаками или шрифтами; идентификация или диагностика средств и орудий исполнения документов, печатей, штампов и др.

Отрасль криминалистической техники, изучающая закономерности возникновения, развития и становления специфических особенностей письменной речи и почерка, определяющих индивидуальность после­днего, а также следов как результатов изготовления и изменения доку­ментов, разрабатывающая на этой основе средства, приемы и методики обнаружения, изъятия и исследования указанных следов и признаков, именуется криминалистическим исследованием документов.