Тактика следственного действия

Следственное действие – это самостоятельный, предусмотренный и регламентированный уголовно-процессуальным законом единовременный акт деятельности следователя по собиранию, исследованию, оценке и использованию доказательств в целях установления обстоятельств, подлежащих доказыванию.

Виды следственных действий

Следственные действия можно разделить на виды по трем основаниям:

• по субъекту, дающему разрешение на производство следственного действия;

• следственные действия, производимые на основании судебного решения:

• осмотр жилища при отсутствии согласия проживающих в нем лиц;

• эксгумация - в случае, если близкие родственники или родственники покойного возражают против эксгумации;

• обыск и (или) выемка в жилище;

• выемка заложенной или сданной на хранение в ломбард вещи;

• личный обыск (кроме личного обыска задержанного или заключаемого под стражу, а также личного обыска лица, находящегося в обыскиваемом помещении);

• выемка предметов и документов, содержащих государственную или иную охраняемую федеральным законом тайну, а также предметов и документов, содержащих информацию о вкладах и счетах граждан в банках и иных кредитных организациях;

• наложение ареста на корреспонденцию, разрешение на ее осмотр и выемку в учреждениях связи;

• контроль и запись телефонных и иных переговоров;

• получение информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами (п.4-9, 11 и 12 ч. 2 ст. 29 УПК РФ);

• следственные действия, производимые на основании постановления следователя:

• эксгумация при наличии согласия близких родственников или родственников;

• освидетельствование;

• остальные виды обыска и выемки;

• получение образцов для сравнительного исследования;

• назначение экспертизы;

• осмотр жилища, обыск и выемка в жилище, личный обыск, а также выемки заложенной или сданной на хранение в ломбард вещи, наложение ареста на имущество, подлежащее конфискации, в исключительных случаях, когда их производство не терпит отлагательства (ч. 3 ст.178, ст. 179, 182, 183, ч. 1 ст. 164, ч.5 ст.165 УПК РФ). Перечень исключительных случаев (случаев, не терпящих отлагательства):

• фактические основания возникли внезапно при производстве других следственных действий;

• неотложность обыска диктуется обстановкой только что совершенного преступления. Например, преступник задержан с поличным либо сразу после совершения преступления; потерпевшие (свидетели) указали на него как на совершившего преступление или на место, где скрывается преступник, либо скрыты предметы, добытые преступным путем, а следователь находится на значительном расстоянии от места дислокации суда, что затрудняет своевременное получение судебного решения;

• неотложное производство следственного действия необходимо для пресечения готовящегося или совершаемого преступления;

• промедление с производством следственного действия позволит разыскиваемому лицу скрыться;

• малейшее промедление с производством следственного действия может повлечь уничтожение или сокрытие искомых объектов либо по иным причинам сделает их недоступными для следователя;

• не проведение следственного действия затруднит или сделает невозможным возмещение ущерба, причиненного преступлением

• следственные действия, производимые без судебного решения и постановления следователя, при наличии фактических оснований:

• остальные виды осмотра;

• следственный эксперимент;

• допрос и очная ставка;

• предъявление для опознания;

• проверка показаний на месте.

• по основному познавательному методу, лежащему в основе следственного действия;

• следственные действия, в основе которых лежит метод расспроса или вербальные следственные действия: допрос, очная ставка, предъявление для опознания, проверка показаний на месте;

• следственные действия, основанные на наблюдении, или невербальные следственные действия: осмотр, освидетельствование, обыск, выемка, следственный эксперимент, получение образцов для сравнительного исследования, назначение и производство экспертизы.

• по этапам расследования.

• неотложные следственные действия - действия, осуществляемые органом дознания после возбуждения уголовного дела, по которому производство предварительного следствия обязательно, в целях обнаружения и фиксации следов преступления, а также доказательств, требующих незамедлительного закрепления, изъятия и исследования (п. 19 ст. 5 УПК РФ). Но к ним следует, все-таки отнести, в первую очередь, следственные действия, производимые до возбуждения уголовного дела:

  • осмотр места происшествия,

  • осмотр документов,

  • осмотр предметов,

  • осмотр трупов,

  • освидетельствование,

  • назначение и производство судебной экспертизы,

  • получение образцов для сравнительного исследования (ч. 1 ст. 144 УПК РФ);

• первоначальные следственные действия – производимые для установления лица, совершившего преступление;

• последующие следственные действия – производимые после установления лица до момента принятия решения об окончании предварительного расследования.

Для производства любого из следственных действий характерно решение следующих задач:

а) получение новых доказательств;

б) проверка имеющихся судебных доказательств;

в) проверка и оценка следственных версий;

г) установление обстоятельств, способствовавших совершению преступления.

Цели — индивидуальны, специфичны для каждого отдельного следственного действия. Например, осмотр производится в целях обнаружения следов преступления, выяснения других обстоятельств, имеющих значение для уголовного дела.

Требования, предъявляемые к производству следственных действий:

• законность;

  • во-первых, следственное действие должно быть прямо предусмотрено законом,

  • во-вторых, для его производства необходимы соответствующие фактические и процессуальные основания,

  • в-третьих, при его производстве должны быть соблюдены соответствующие процессуальные процедуры.

• единое руководство следственным действием предполагает такое проведение следственного действия, при котором все участники работают под руководством следователя (дознавателя), являющегося организатором всего комплекса работ необходимых для достижения целей следственного действия.

• своевременность (неотложность, внезапность) производства следственного действия предполагает при определении времени его проведения учет требований закона и тактического значения фактора времени. Как правило, следственное действие проводится сразу же, как в нем возникает необходимость. В некоторых случаях во внимание принимается фактор внезапности, т.е. производство его должно быть неожиданным для лиц, в отношении которых оно производится. Иногда производство следственного действия откладывается до реализации информации, которая станет известна заинтересованным лицам при его проведении.

• Активность заключается в том, что следователь должен вести его наступательно, прочно удерживать инициативу, использовать все необходимые и допустимые в данной ситуации тактические приемы. Иными словами, задача следователя состоит в том, чтобы с помощью всех имеющихся в его распоряжении законных средств обеспечить результативность следственного действия, получить необходимые доказательства по расследуемому уголовному делу.

• Целеустремленность заключается в получении информации, необходимой для расследования, и в отсеивании всего того, что, по мнению следователя, не относится к числу обстоятельств, подлежащих установлению по делу.

• полнота, объективность и всесторонность следственного действия означает, что следователь (дознаватель) при производстве невербальных следственных действий без всякой предвзятости и предубеждения должен выявить все имеющиеся по делу обстоятельства, все следы и предметы, могущие впоследствии стать вещественными доказательствами. При производстве вербальных следственных действий показания лица записываются от первого лица и по возможности дословно. Вопросы и ответы на них записываются в той последовательности, в которой ни имели место. В протокол записываются все вопросы, в том числе и те, которые были отведены следователем или на которые отказалось отвечать допрашиваемое лицо, с указанием мотивов отвода или отказа.

• необходимость применения соответствующих технико-криминалистических средств и помощи специалистов. Технические средства применяются тогда, когда это предписано:

  • неопознанные трупы подлежат обязательному фотографированию, дактилоскопированию и обязательной государственной геномной регистрации (ч. 2 ст. 178 УПК РФ);

  • при проведении допроса, очной ставки, опознания и проверки показаний с участием несовершеннолетнего потерпевшего или свидетеля применение видеозаписи или киносъемки обязательно, за исключением случаев, если несовершеннолетний потерпевший или свидетель, либо его законный представитель против этого возражают (ч.5 ст. 191 УПК РФ).

Технические средства применяются тогда, когда это рекомендовано законом:

• при производстве следственных действий могут применяться технические средства и способы обнаружения, фиксации и изъятия следов преступления и вещественных доказательств (ч.6 ст. 164 УПК РФ).

Технические средства и не применяются, когда это запрещено законом:

• при производстве следственных действий недопустимо применение насилия, угроз и иных незаконных мер, а равно создание опасности для жизни и здоровья участвующих в них лиц (ч.4 ст. 164 УПК РФ);

• при освидетельствовании лица, если освидетельствование сопровождается обнажением данного лица, фотографирование, видеозапись и киносъемка проводятся с согласия освидетельствуемого лица (ч.5 ст. 179 УПК РФ)

Уголовно-процессуальный закон выделяет три варианта привлечения специалиста для участия в следственных действиях:

• специалист является обязательным участником следственного действия;

• участие судебно-медицинского эксперта, а при невозможности его участия – врача, при наружном осмотре трупа, при эксгумации и осмотре трупа (ч.1, 4 ст.178 УПК РФ);

• участие врача при освидетельствовании лица другого по отношению к следователю пола, если освидетельствование сопровождается обнажением данного лица (ч. 4 чт.179 УПК РФ);

• участием педагога или психолога при допросе потерпевшего или свидетеля в возрасте до шестнадцати лет (ч.1 ст.191 УПК РФ);

• участие педагога или психолога при допросе несовершеннолетнего подозреваемого, обвиняемого, не достигшего возраста шестнадцати лет либо достигшего этого возраста, но страдающего психическим расстройством или отстающего в психическом развитии (ч.3 ст.425 УПК РФ);

• участие переводчика, если участники уголовного судопроизводства, не владеют или недостаточно владеют языком, на котором ведется производство по уголовному делу (ч.2 ст.18 УПК РФ):

• участие специалиста при обыске и выемке в случае изъятия и копирования электронных носителей информации (ч. 9.1 ст. 182, ч. 3.1 ст. 183 УПК РФ).

• участие специалиста рекомендуется законом;

  • участие педагога или психолога при допросе потерпевшего или свидетеля в возрасте от шестнадцати до восемнадцати лет (ч.1 ст.191 УПК РФ).

• привлечение специалиста относится к компетенции следователя.

• использование помощи работников органов дознания. Следователь вправе привлечь к участию в следственном действии должностное лицо органа, осуществляющего оперативно-разыскную деятельность (ч.7 ст.164 УПК РФ). Они привлекаются для непосредственного участия в следственном действии либо для осуществления охраны или силовой поддержки.

• использование помощи общественности предусмотрено институтами понятых, законных представителей, специалистов и экспертов;

• стадийность

  • подготовка к следственному действию или подготовительная стадия. Подготовительная стадия к производству наиболее сложных следственных действий подразделяется на:

    • подготовительные действия до прибытия к месту производства следственного действия;

      • изучение материалов уголовного дела и другой информации;

      • оценка исходной информации и определение необходимости производства именно данного следственного действия;

      • определение времени производства следственного действия;

      • определение места производства следственного действия;

      • определение состава участников следственного действия;

      • подготовка технико-криминалистических средств, необходимых для проведения следственного действия;

      • составление плана следственного действия

        • место, время, участники;

        • задачи и пути их решения с учетом всех тех условий и факторов, которые могут повлиять на ход решения и его результат;

        • информация о лицах, в отношении которых проводится следственное действие, об объектах, по поводу которых или на которых оно проводится;

        • имеющиеся доказательства, приемы их использования; тактические приемы проведения следственного действия, очередность и порядок их применения с учетом возможного развития ситуации;

        • способы фиксации хода и результатов следственного действия.

    • подготовительные действия после прибытия к месту производства следственного действия

  • проведение следственного действия или рабочая стадия. На стадии проведения следственного действия реализуется составленный план, достигаются задачи и цели, которые поставил перед собой следователь. Рабочий этап включает применение тактических приемов и тактических комбинаций в зависимости от сложившейся следственной ситуации.

  • фиксация хода и результатов следственного действия или заключительная стадия призвана обеспечить максимально полное и верное отражение всего содержания следственного действия и достигнутых при его производстве результатов. Способы фиксации доказательственной информации:

    • вербальная (словесная) — протоколирование, звукозапись;

    • наглядно-образная — фотографирование, киносъемка и видеозапись:

    • графическая — составление схем, планов, чертежей и рисунков;

    • предметная — изъятие предмета в натуре, а в случае невозможности, изготовление материальных копий (получение слепков и оттисков).

  • оценка полученных результатов и определение их значения в системе доказательств, собранных по делу - заключительная стадия следственного действия, направленная на анализ проделанной при его производстве работы и полученных результатов. Анализ необходим как для проверки достоверности и полноты полученных доказательств, так и для решения вопроса об их значении для доказывания и путях дальнейшего использования в расследовании. На этой стадии выявляются допущенные ошибки и последствия, к которым они привели, решается вопрос о целесообразности дополнительного или повторного проведения следственного действия.

Планирование расследования – определение цели расследования и путей его достижения на каждом этапе расследования.

2 аспекта планирования по объёму – планирование работы следственного подразделения (не криминалистика); планирование работы отдельного следователя (предмет криминалистики), в том планировании выделяют 4 вида планирования – планирование отдельного следственного действия, комплекса следственных действий, планирование по отдельному уголовному делу. Сквозное планирование по всем находящимся в производстве следователя делам.

По охватываемым периодам планы бывают текущие и перспективные.

По степени конкретизации планы бывают детальные и схематичные.

По форме – планы устные, письменные (произвольные и формализованные)

Принципы планирования – индивидуальность, реальность, конкретность и динамичность.

Элементы планирования:

А) анализ исходной информации;

Б) выдвижение версий и определение цели и задач расследования.

В) составление плана расследования и иной документации.

Г) контроль исполнения плана.

Д) корректировка плана расследования в зависимости от поступившей информации

Этапы планирования:

• Планирование первоначальных следственных действий, оперативно розыскных и организационных мероприятий (с возбуждения до установления виновного лица).

• Планирование последующих действий, оперативно розыскных и организационных мероприятий (с момента установления лица и до направления дела в суд).

• Планирование заключительного этапа расследования.

44. Использование специальных знаний при расследовании преступлений: формы и тактика использования. Классификация судебных экспертиз и система экспертных учреждений в РФ.

Формы и тактика использования специальных знаний в расследовании преступлений

Специальные знания, будучи разновидностью научных знаний, приобретаются в результате целенаправленной профессиональной подготовки и опыта работы в какой-либо области деятельности и представляют собой систему знаний об определенных объектах, явлениях и закономерностях, изучаемых данной областью науки.

Специальными (в уголовно-процессуальном значении) будут систематизированные научные знания, умения и навыки (исключая знания в области материального и процессуального права), полученные в результате целенаправленной профессиональной подготовки и опыта работы, которые используются в целях собирания и исследования фактических данных о преступном деянии.

Принципы использования специальных знаний в уголовном судопроизводстве

• законность, знания применяются лишь тогда, когда это прямо предусмотрено или рекомендовано законом, или не противоречит ему по своей сущности. Применение специальных знаний не должно унижать честь и достоинство личности и препятствовать осуществлению процессуальных прав.

• научная состоятельность позволяет применяются лишь те знания, которые имеют научное обоснование (научную теорию).

• Безопасность означает, что могут применяться только те методы и приемы, которые не создают опасности для жизни и здоровья граждан и не могут повлечь значительное уничтожение материальных ценностей.

• применение специальных знаний уполномоченными на то лицами - применять такие знания вправе только те субъекты, которые прямо уполномочены на это законом.

• сохранение исследуемого объекта предполагает, что только эксперт и то лишь при определенных условиях может проводить исследования, влекущие порчу или уничтожение представленного следователем объекта.

• эффективность и экономичность означает, что в первую очередь применяются те знания, которые позволяют быстро исследовать интересующий объект и получить о нем сведения, необходимые для раскрытия, расследования и предупреждения преступления, и которые связаны с наименьшими затратами сил, средств и времени.

Формы использования специальных знаний

• процессуальные формы;

• непосредственное применение знаний из различных областей науки, техники, искусства или ремесла самим следователем;

• привлечение специалиста для участия в проведении следственных действий;

• заключение и показания эксперта;

• заключение и показания специалиста.

• непроцессуальные формы

• назначение и производство ревизий и аудиторских проверок;

• предварительные исследования;

• проверка объектов по криминалистическим учетам;

• справочно-консультационная деятельность специалиста;

• проведение ведомственных проверок и обследований и др.

Применение специальных знаний лицом, осуществляющим предварительное расследование, является наиболее поощряемой формой использования специальных знаний.

По общему правилу следователь имеет право в полном объеме использовать специальные знания, за исключением того, что ему запрещено законом.

Законом лицу, осуществляющему предварительное расследование, запрещено:

• совмещать функции следователя, специалиста и эксперта по уголовному делу (п. 2 ч. 1 ст. 61 УПК РФ);

• применять методы исследования, могущие повлечь полное или частичное уничтожение объектов либо изменение их внешнего вида или основных свойств, что позволено только эксперту с разрешения дознавателя, следователя и суда (п. 3 ч. 4 ст. 57 УПК РФ).

Закон выделяет три варианта привлечения специалиста для участия в следственных действиях:

• специалист является обязательным участником следственного действия;

  • участие судебно-медицинского эксперта, а при невозможности его участия – врача, при наружном осмотре трупа, при эксгумации и осмотре трупа (ч.1, 4 ст.178 УПК РФ);

  • участие врача при освидетельствовании лица другого по отношению к следователю пола, если освидетельствование сопровождается обнажением данного лица (ч. 4 чт.179 УПК РФ);

  • участием педагога или психолога при допросе потерпевшего или свидетеля в возрасте до шестнадцати лет (ч.1 ст.191 УПК РФ);

  • участие педагога или психолога при допросе несовершеннолетнего подозреваемого, обвиняемого, не достигшего возраста шестнадцати лет либо достигшего этого возраста, но страдающего психическим расстройством или отстающего в психическом развитии (ч.3 ст.425 УПК РФ);

  • участие переводчика, если участники уголовного судопроизводства, не владеют или недостаточно владеют языком, на котором ведется производство по уголовному делу (ч.2 ст.18 УПК РФ):

  • участие специалиста при обыске и выемке в случае изъятия и копирования электронных носителей информации (ч. 9.1 ст. 182, ч. 3.1 ст. 183 УПК РФ).

• участие специалиста рекомендуется законом

  • участие педагога или психолога при допросе потерпевшего или свидетеля в возрасте от шестнадцати до восемнадцати лет (ч.1 ст.191 УПК РФ).

• привлечение специалиста законом не предусмотрено и относится к компетенции следователя (т.е. по его усмотрению).

Заключение эксперта является основной формой использования специальных знаний на стадии предварительного расследования. На этой стадии закон создал конкуренцию между заключением эксперта и заключением специалиста.

Эта конкуренция разрешается в пользу заключения эксперта по следующим основаниям.

• Во-первых, законом предусмотрены случаи обязательного назначения экспертизы (ст. 196 УПК РФ). В некоторых случаях это является необходимым, исходя из руководящих указаний различных судебных инстанций, или когда без нее просто не обойтись в доказывании по уголовному делу. Случаев обязательного применения заключения специалиста законом не установлено.

• Во-вторых, за дачу заведомо ложного заключения эксперт несет ответственность в соответствии со ст.307 УК РФ (ч. 5 ст. 57 УПК РФ). Такой же ответственности для специалиста законом не установлено.

• В-третьих, специалист не проводит исследования вещественных доказательств и не формулирует выводы, а лишь высказывает суждение по вопросам, поставленным перед ним сторонами. Поэтому в случае необходимости проведения исследований должна быть назначена и произведена судебная экспертиза.

• В-четвертых, законом предусмотрена форма заключения эксперта (ст. 204 УПК РФ). Форма же для заключения специалиста законом не предусмотрена.

Исходя из вышеизложенного, заключение специалиста, как правило, на стадии предварительного расследования не применяется.

При судебном разбирательстве уголовного дела, для оказания помощи в оценке заключения эксперта и допросе эксперта, по ходатайству сторон или по инициативе суда может привлекаться специалист. Разъяснения специалист дает в форме устных показаний или письменного заключения.

Признаки судебной экспертизы:

1. является процессуальным действием;

2. назначается следователем, дознавателем или судом;

3. производится лицом, обладающим специальными знаниями в области науки, техники, искусства или ремесла (экспертом);

4. характеризуется проведением исследований с целью получения сведений, которые не могут быть установлены иными способами;

5. результаты исследования оформляются особым процессуальным документом — заключением эксперта, являющимся самостоятельным видом судебных доказательств.

Судебная экспертиза — это процессуальное действие, производимое по заданию следователя, дознавателя или суда и состоящее в проведении исследований и дачи заключения экспертом по вопросам, разрешение которых требует специальных знаний в области науки, техники, искусства или ремесла в целях установления обстоятельств, подлежащих доказыванию по конкретному делу.