Экзамен зачет учебный год 2023 / koldin_v_ya_sudebnaya_identifikatsiya

УДК 343.14 ББК 67.411

К601

Научный редактор серии - доктор юридических наук, профессор кафедры криминалистики юридического факультета МГУ им. М. В. Ломоносова В. В. Крылов.

Колдин В.Я.

К601 Судебная идентификация. - М.: ЛексЭст, 2002. - 528 с.

ISBN 5-901638-10-7

Проблема идентификации живых лиц, материальных объектов и комплексов относится к числу ключевых при отправлении правосудия. Она актуальна не только при поиске преступников, но и в других случаях - для установления подлинности документов, факта родственных отношений, механизмов причинения вреда, причинных связей и др. юридических фактов. Формат книги предполагает легкий поиск специальных терминов и иной относящейся к теме информации. Имеется подробная библиография, отражающая становление и развитие теории идентификации. Книга предназначена для лиц, обучающихся юридическим специальностям, и практикующим юристам. Может оказаться полезной широкому кругу читателей.

Допущено Министерством образования РФ в качестве учебного пособия для студентов высших учебных заведений, обучающихся по специальности 021100

“Юриспруденция”

Рекомендовано Учебно-методическим Советом по юридическому образованию УМО по классическому университетскому образованию в качестве учебного пособия для студентов высших учебных заведений, обучающихся по специальности 021100 “Юриспруденция”

УДК 343.14 ББК 67.411

ISBN 5-901638-10-7

© В.Я. Колдин, 2002 © ЗАО «ЛексЭст», 2002

ОГЛАВЛЕНИЕ

Предисловие

I.НАУЧНЫЕОСНОВЫИДЕНТИФИКАЦИИ

ВСУДЕБНОМ ПРОЦЕССЕ

1.1.Основные понятия и принципы криминалистической идентификации

1.1.1.Задачи и место криминалистической идентификации в расследовании

1.1.2.Научные основы и структура криминалистической идентификации

1.1.3.Виды криминалистической идентификации

1.1.4.Процессуальные формы, субъекты криминалистической идентификации, их компетенция и взаимодействие

1.2.Общая концепция криминалистической идентификации

1.2.1.Концепция криминалистической идентификации как универсального метода криминалистического исследования

1.2.2.Концепция криминалистической идентификации как метода процессуального доказывания тождества

1.2.3.Концепция криминалистической идентификации как элементарного акта отождествления, реализуемого в составе специальной методики доказывания

1.3.Понятия объекта отождествления и предмета доказывания тождества

1.3.1.Объекты идентифицируемые и идентифицирующие

1.3.2.Пространственное и качественное

понимание идентифицируемого объекта

1.3.3. Отражение и взаимодействие как предмет криминалистического исследования

1.4. Объекты искомые и проверяемые

1.5 Теория криминалистической идентификации как научная система

1.5.1. Содержание и значение теории криминалистической идентификации

3

1.5.2.Идентификация и классификация

1.5.3.Идентификация и дифференциация

1.5.4.Криминалистическая идентификация и “предметные науки”

1.5.5.Криминалистическая идентификация и идентификация в других науках

II.ЭЛЕМЕНТАРНЫЙ АКТОТОЖДЕСТВЛЕНИЯ

2.1.Общая структура криминалистической идентификации

2.1.1.Задача криминалистической идентификации и ее структура

2.1.2.Стадии и циклы идентификации

2.2.Предварительное исследование

2.2.1.Определение предмета исследования

2.2.2.Построение экспертных версий

и моделирование искомого объекта

2.2.3.Получение образцов для сравнительного исследования

2.3.Раздельное исследование

2.3.1.Обнаружение идентификационных признаков

2.3.2.Общие принципы раздельного исследования

2.3.3.Моделирование свойств искомого

и проверяемого объектов

2.3.4.Исследование механизма отражения и моделирование идентификационных свойств искомого объекта

2.3.5.Моделирование проверяемого объекта

2.4.Сравнительное исследование

2.4.1.Аналитическое сравнение признаков. Объекты сравнения и признаки сопоставимости

2.4.2.Технические приемы выявления совпадения и различия признаков

2.4.3.Сравнение свойств идентифицируемых объектов

2.5.Синтезирующее исследование

4

2.5.1.Понятие, задачи и содержание стадии синтезирующего исследования

2.5.2.Синтез различий

2.5.3.Синтез совпадений

2.5.4.Интегральный синтез

III.ВИДЫ ЭКСПЕРТНЫХ ЗАКЛЮЧЕНИЙ ОТОЖДЕСТВЕ

ИИХ ОЦЕНКА СЛЕДОВАТЕЛЕМ И СУДОМ

3.1.Категорическое отрицательное разрешение вопроса о тождестве

3.2.Категорическое положительное разрешение вопроса о тождестве

3.3.Предположительное заключение эксперта о тождестве

3.4.Установление родового, видового или груп-

пового тождества сравниваемых объектов

3.5. Установление источника происхождения сравниваемых объектов

IV.ИНДИВИДУАЛИЗАЦИЯ ИДЕНТИФИЦИРУЕМОГООБЪЕКТА

4.1.Принципы и формы индивидуализации. Ситуации доказывания

4.2.Доказывание при количественно-неопределенных совокупностях проверяемых объектов

4.2.1.Классификационные методы

4.2.2.Генетические методы

4.2.3.Исследование взаимосвязи идентификационных признаков и свойств

4.3.Доказывание при ограниченных совокупностях проверяемых объектов. Методы ограничения и исключения

4.4.Доказывание при дефиците идентификационной информации

4.4.1.Использование различных источников информации об искомом объекте

4.4.2.Основания и методы суммирования идентификационной информации

4.5.Комплексные идентификационные исследования

4.5.1.Предпосылки и условия комплексных

5

идентификационных исследований

4.5.2.Структура комплексного идентификационного исследования

4.5.3.Организационные и процессуальные формы комплексных, идентификационных исследований

4.5.4.Комплексные исследования в доказывании по уголовному делу

V.УСТАНОВЛЕНИЕ ИСКОМОГО ОБЪЕКТАКАКЧАСТНАЯ МЕТОДИКА ДОКАЗЫВАНИЯ

5.1.Факт тождества: логические следствия

и доказательственное значение

5.2.Анализ связи искомого объекта с расследуемым событием

5.2.1.Выводы о тождестве лиц

5.2.2.Выводы о тождестве вещей

5.2.3.Выводы о тождестве источников происхождения и идентифицированного по частям делимого целого

5.3.Информационно-познавательная структура процесса установления искомого объекта. По- исково-идентификационная деятельность

5.3.1.Обнаружение следа искомого объекта

5.3.2.Установление исходной совокупности искомого объекта

5.3.3.Установление специального класса искомого объекта

5.3.4.Установление ограниченной количественно определенной группы проверяемых объектов

5.3.5.Установление проверяемого объекта

5.3.6.Разрешение вопроса о тождестве (идентификация)

5.3.7.Установление единичного идентифицируемого объекта

5.3.8.Установление искомого объекта

5.4.Поисково-идентификационная деятель-

ность и розыск

6

5.5. Поисково-идентификационная деятельность и доказывание

5.6. Система фактических данных об искомом объекте в доказывании

5.6.1. Структура частной системы доказательств и уровни доказывания

5.6.2. Функции частной системы доказательств об искомом объекте

5.7. Роль идентификации в установлении факта контактного взаимодействия объектов (ФКВ)

VI.ИДЕНТИФИКАЦИЯВ СТРУКТУРЕ УГОЛОВНО-ПРОЦЕССУАЛЬНОГО ДОКАЗЫВАНИЯ

6.1. Структура процессуального доказывания и криминалистическая идентификация

6.1.1. Уровни уголовно-процессуального доказывания

6.1.2. Разрешение вопроса о тождестве и установление искомого объекта как различные уровни доказывания

6.2.Компетенция участников доказывания

6.3.Взаимодействие следователя и эксперта в идентификационных ситуациях расследования

6.4.Исследование источников доказательственной информации

6.5.Исследование объективной стороны преступления

6.5.1.Установление предмета, орудий и средств преступления

6.5.2.Роль идентификации в установлении места и времени совершения преступления

6.5.3.Исследование механизмов взаимодействия объектов

6.6.Установление преступника и субъективной стороны преступления

6.6.1.Идентификация преступника по его следам

6.6.2.Исследование системы: субъ-

ект-вещь-событие преступления

6.6.3. Опосредованное установление преступника методами идентификации

7

6.6.4.Возможности идентификации в установлении субъективной стороны преступления

6.7.Доказывание причинной связи

6.7.1.Идентификация и причинность

6.7.2.Установление объектов и направления развития причинной связи

6.7.3.Установление развития причинной

связи по уголовному делу

6.7.4. Доказывание причинной связи в составе главного факта

VII. ЛИТЕРАТУРА

VIII. ОСНОВНЫЕ ПОНЯТИЯ И СПЕЦИАЛЬНЫЕ ТЕРМИНЫ СУДЕБНОЙ ИДЕНТИФИКАЦИИ

ОБАВТОРЕ

8

ПРЕДИСЛОВИЕ

Судебная идентификация как отрасль знания, не должна противопоставляться криминалистической идентификации, как методу исследования. Термин “криминалистическая идентификация” обращает нас к истокам возникновения метода, получившего свою первоначальную разработку в криминалистической науке, ориентированной на его применение в сфере раскрытия и расследования преступлений.

В настоящее время этот метод далеко вышел за рамки криминалистики. Он широко используется в судебной медицине [см. 93], судебном автороведении, материаловедении, почвоведении, волокноведении, серологии, остеологии, стоматологии, одорологии, ДНК-анализе, взрывотехнике, видеофоноскопии и многих других отраслях прикладного судебно-экспертного, научно-тех-

нического знания [см. 278, 353, 214, 15, 58, 136, 236, 97, 290, 412].

Метод криминалистической идентификации в настоящее время перешел в новое качество и трансформировался в систему универсальных технологий юридического доказывания (установления и верификации юридических фактов). Он актуален не только в оперативно розыскной и следственной деятельности по установлению преступников, орудий и средств преступления и опознанию потерпевших. Весьма важную роль он играет в гражданском, арбитражном и административном процессе при установлении подлинности договорных, лицензионных, бухгалтерских и удостоверительных документов, средств передачи информации, факта родственных отношений, механизмов причинения вреда, причинных связей между действиями участников правоотношений и их последствиями и др. юридических фактов.

Технологии судебной идентификации являются основным каналом применения достижений науки и техники в судебном процессе. Овладение этими технологиями и широкое внедрение их в практику оперативно-следственной, экспертной и судебной работы представляет важный резерв повышения профессиональной квалификации юридических кадров, научно-технического уровня и общей культуры судебного процесса.

Эта задача приобретает особую актуальность в связи с изменением и усложнением структуры преступности и гражданско-правовых отношений, возникновением новых форм и механизмов правонарушений, опирающихся на

9