Профилактика уголовного преследования предпринимателей
1. Понятие профилактики
2. Содержание профилактики
ТЕЗИСЫ
3. Практические кейсы
4. Ценность профилактики
1. ПОНЯТИЕ ПРОФИЛАКТИКИ
Уголовные риски - риски инициирования уголовного преследования
= +
Вероятность |
Основания |
Причины |
Основания:
признаки преступления в деятельности компании (противоправные схемы, сделки, решения)
Причины:
обстоятельства, в результате которых информация о признаках попадает в поле зрения правоохранителей
Профилактика – снижение вероятности реализации рисков
ОСНОВАНИЯ УГОЛОВНЫХ РИСКОВ
Противоправные схемы финансово-хозяйственной деятельности
Налоговые схемы |
Внешнеторговые схемы |
Схемы в сфере госзакупок |
«Однодневки» |
Экспортные схемы |
Картельный сговор |
|
Налоговые льготы |
Валютные схемы |
Сговор заказчика и |
|
поставщика |
|||
|
|
||
Дробление |
Импортные схемы |
Контролируемый |
|
|
|
поставщик |
|
Переквалификация сделок |
|
|
2.СОДЕРЖАНИЕ ПРОФИЛАКТИКИ
1.Сriminal due diligence (уголовный аудит)
Выявление уголовных рисков в сделке или схеме финансово-хозяйственной деятельности
2. Сriminal compliance (приведение в соответствие с законом)
Изменение схемы финансово-хозяйственной деятельности компании с целью минимизации существующих уголовных рисков и предотвращение их появления в последующем
ПРОФИЛАКТИКА
УГОЛОВНЫХ РИСКОВ
изменение схемы фхд
формирование позиции
защита информации 
обучение сотрудников
выявление рисков 
Формирование
позиции
1.Анализ сделки или схемы ФХД компании
2.Выявление рисков и их квалификация
3.Установление обстоятельств подлежащих доказыванию
4.Определение и сбор источников информации об установленных обстоятельствах
5.Формирование позиции с приложением собранных «доказательств»
6.Формирование Defense File
7.Наполнение материала проверки материалами из Defense File
3.Сriminal due diligence
Уголовный аудит
Х
Компания 2 
Компания 1 
Госзаказчик
Хищение? |
|
Сделано: |
Результат: |
Установлено, что работы выполнены в полном объеме |
Отказано в возбуждении уголовного дела |
Проведена экспертиза на соответствие цены и качества |
Изменена схема фхд – проведен комплаенс |
Доказано отсутствие ущерба |
|