orlov_g_n_disser
.pdf
21
отличает отношения сторон опциона от классических отношений, возникающих на основании оферты и ее акцепта.
Отношения сторон по заключению основного договора регулируются нормами законодательства об оферте и акцепте. На момент заключения договора ни акцептант, ни оферент не могут с достоверностью установить, будет ли акцептована в указанный период времени направленная стороне оферта.
Оферент не может быть полностью уверен в акцепте направленной оферты, так как ее акцепт во многом обусловливается для акцептанта рядом внешних факторов, исходя из наступления которых акцептант в последующем и будет принимать решение о целесообразности акцепта полученной оферты.
Рассматривая легальное определение опционного соглашения, В.В.
Витрянский отмечает, что «содержащееся в п. 1 ст. 429.2 ГК РФ положение о том, что соглашением об опционе может быть предусмотрено, что акцепт оферты возможен только при наступлении определенного им условия, в том числе зависящего от воли одной из сторон, свидетельствует о том, что указанное соглашение не относится к условным сделкам и, следовательно, к нему не подлежат применению правила ст. 157 ГК РФ»6
С указанным выводом можно согласиться частично. Опционное соглашение не является условной сделкой. Обязательства его сторон – направить безотзывную оферту и оплатить опционное вознаграждение – не могут быть поставлены под отлагательное условие. Под отлагательное условие может быть поставлена сама возможность акцепта безотзывной оферты. Отлагательным условием в данном случае выступает в том числе и волеизъявление акцептанта.
Несмотря на то, что все существенные условия основного договора сторонами согласованы, такой договор может быть заключен исключительно при наличии волеизъявления акцептанта.
Н.Б. Шеленкова, рассматривая биржевой опцион, отмечает, что особенность договора об исполнении опциона заключается в том, что моменты
6 Витрянский В.В. Реформа российского гражданского законодательства. Промежуточные итоги. М.: Статут. 2016. С. 179. [Электронный ресурс] Доступ из справ.-правовой системы «Консультант Плюс» (дата обращения 25.07.2017).
22
волеизъявления продавца относительно заключения основного опционного договора и договора об исполнении опциона совпадают7.
Применительно к опционному соглашению с мнением Н.Б.
Шеленковой можно так же согласиться частично, так как ее вывод не охватывает правового положения покупателя биржевого опционного договора (стороны-
акцептанта в опционном соглашении).
В момент заключения опционного соглашения сторона-оферент и сторона-акцептант выражают взаимное согласие на заключение основного договора на условиях, изложенных в опционном соглашении. Однако согласие стороны-акцептанта на введение основного договора в действие ставится в зависимость от отлагательного условия. Такое отлагательное условие известно только стороне-акцептанту. Договорная конструкция опционного соглашения не предусматривает в качестве обязанности стороны-акцептанта информировать
сторону-оферента о существе такого отлагательного условия.
Возмездность опциона на заключение договора полностью соответствует принципу юридического равенства сторон гражданских правоотношений. Возмездность предоставления безотзывной оферты в конструкции опциона на заключение договора имеет экономический характер и направлена на снижение риска изменения конъюнктуры цен на соответствующие товары (работы, услуги) для субъектов предпринимательской деятельности,
предоставляющих безотзывную оферту на определенный срок для акцепта8.
Как отмечает А. Г. Карапетов, комментируя легальное определение
опциона на заключение договора, предоставляя безотзывную оферту, оферент вручает другой стороне секундарное право своим односторонним
7Шеленкова Н.Б. Правовая природа биржевых опционных операций. Автореф. дисс. канд. юрид. наук. Москва, 1994. С. 17.
8Так, например, Арбитражным судом Волго-Вятского округа отмечено, что в опционном соглашении выгода покупателя состоит в том, что он может, но не обязан заключать с продавцом права определенный договор. Продавец, между тем, обязан заключить договор по требованию
покупателя опциона, за что и получает определенную плату (вознаграждение). (Постановление Арбитражного суда Волго-Вятского округа от 23. 09.2015 № Ф01-2658/2015 по делу № А317898/2014 [Электронный ресурс] Доступ из справ.-правовой системы «Консультант Плюс» (дата обращения 25.07.2017)
23
волеизъявлением ввести договор в действие и сам претерпевает неопределенность в отношении перспектив акцепта в течение всего этого времени9.
Согласиться с мнением А.Г. Карапетова можно только в части неравенства правового положения оферента и акцептанта. Однако с учетом принципа возмездности опциона на заключения договора правовая неопределенность положения оферента соизмеряется получением им от акцептанта соответствующего вознаграждения или достижения иной экономической цели, к примеру расширение рынка сбыта товара, увеличение объемов продаж и другого.
В части утверждения о наличии у одной из сторон права на введение в
действие опциона на заключение договора рассматриваемое мнение является, на наш взгляд, дискуссионным и, как представляется, не полностью соответствует принципу определения момента заключения договора, установленному статьей
432 ГК РФ.
Опцион на заключение договора содержит двойственный предмет договора – условия соглашение об опционе и непосредственно условия основного договора. Момент заключения опциона на заключение договора носит существенный и практический характер, так как только с момента заключения договор порождает для его сторон соответствующие права и обязанности10.
Опцион на заключение договора считается заключенным и,
следовательно, порождающим для его сторон права и обязанности, в том числе и по направлению оферты, когда между оферентом и акцептантом достигнуто соглашение по всем условиям опциона на заключение договора, включая
9Карапетов А. Г. Указ. соч. С. 56.
10Е. Годэмэ утверждает, что обязательство заключить договор есть само по себе законченное соглашение, предполагающее согласие воль и порождающее обязательство. Обязательство заключить договор есть договор, порождающий действие, состоящее в заключении нового договора. Несмотря на то, что данное определение было высказано задолго до введения в ГК РФ легального определения опциона на заключение договора, оно не потеряло своей актуальности и емкости. (Годэмэ Е. Общая теория обязательств / Перевод с французского И.Б. Новицкого. М.: Юридическое издательство Министерства юстиции СССР, 1948. С. 276.)
24
существенные условия договора, подлежащего заключению в будущем.
Направление оферты и соответственно акцепт данной оферты не является введением основного договора в действие, а представляет всего лишь исполнение обязательства и реализацию имущественного права в соответствии с условиями соглашения об опционе на заключение договора11.
Акцепт оферты не является условием заключения соглашения об опционе на заключение договора, так как до акцепта оферты у сторон уже возникает ряд обязательств – направить собственно оферту, принять ее, оплатить вознаграждение.
До момента заключения основного договора у стороны-акцептанта не возникает право требования исполнения обязательств. Это означает, что,
заключив опционное соглашение, субъект предпринимательства не считается заключившим основной договор. До акцепта направленной оферты акцептант не может переуступить право требования исполнения обязательств по основному договору, передать в залог результаты исполнения или иным способом распорядиться ими.
Единственное право требования, которым обладает сторона-акцептант, - требование о заключении основного договора. До момента направления требования о заключении основного договора существует только одностороннее волеизъявление стороны, направившей оферту, вступить в договорные отношения. В связи с этим следует согласиться с мнением В.В. Витрянского,
который подчеркивает, что характерным признаком данной договорной конструкции является то обстоятельство, что его предметом являются не действия обязанной стороны по передаче товаров, выполнению работ, оказанию услуг, уплата денежных средств, как это имеет место в обычном договорном обязательстве, а наделение управомоченной стороны (держателя опциона)
11 К примеру, между субъектами предпринимательства заключено опционное соглашение на предмет заключения договора строительного подряда. Сторона-акцептант выразила намерение воспользоваться своим правом на заключение договора. Однако существенные условия договора подряда были согласованы сторонами заранее. И договор подряда между ними существует. Акцептом направленной в рамках соглашения об опционе оферты стороны придают своим отношениям в рамках договора подряда обязательственный характер, исполнение которых обеспечивается мерой государственного принуждения.
25
безусловным правом на заключение соответствующего договора, из которого возникнет требование к контрагенту совершить определенные действия12.
Определяя предмет опциона на заключение договора, законодатель расширил правовую конструкцию оферты, дополнив ее диспозитивностью в части возмездности предоставления оферты в рамках опциона на заключение договора. Возмездность опциона на заключение договора не содержит прямого указания на возможность преследования иной экономической цели. Статья 429.2
ГК РФ в качестве возмездности предусматривает два условия – плату или иное встречное исполнение. Однако отсутствие прямого указания на преследование иной экономической цели не запрещает ее использование в качестве платы за предоставление опциона на заключение договора. В силу принципа свободы договора стороны вольны в установлении его условий. Таким образом, стороны вправе заключить несколько взаимосвязанных сделок, объединенных единой экономической целью, которые будут включать в себя и опцион на заключение договора.
Преследование иной экономической цели в качестве условия об оплате опциона на заключение договора позволяет расширить способы применения данной договорной конструкции в предпринимательских целях. Данная договорная конструкция позволит более детально определить экономические отношения сторон как в рамках одного договора, так и в системной взаимосвязи с другими заключенными между сторонами и с третьими лицами сделками.
Целью опциона на заключение договора является получение акцептантом права требования к оференту заключить основной договор в течение определенного в оферте срока. Таким образом, опцион на заключение договора считается заключенным с момента, когда между оферентом и акцептантом достигнуто соглашение по всем существенным условиям предоставления оферты (включая существенные условия основного договора) и
порядка ее акцепта. Это говорит о консенсуальном характере опциона на заключение договора.
12 Витрянский В.В. Указ. соч. С. 179.
26
Оферта не является вещью, которую необходимо передать для заключения реальной сделки, и факт направление оферты, при условии согласованности сторонами всех существенных условий основного договора, не является юридически значимым для его заключения в будущем. Опцион на заключение договора уже предусматривает в себе обязательства оферента заключить договор при наличии волеизъявления акцептанта. Даже если оферта не будет направлена, обязательство заключить договор существует и не прекращается. При отсутствии оферты акцептант вправе в судебном порядке заявить требование о признании договора заключенным или требование о понуждении к заключению договора.
В предпринимательской деятельности это означает, что сторона-
акцептант, заключив опционное соглашение, рассчитывает в системе собственных договорных связей на основной договор как на состоявшийся юридический факт. Поставки товарно-материальных ценностей по такому договору, хотя и не заключенному, уже могут включаться в предпринимательские планы стороны-акцептанта.
Направление оферты означает прекращение обязательства оферента в рамках опционного соглашения. Дальнейшая судьба отношений между сторонами зависит от волеизъявления акцептанта. В случае отказа от акцепта направленной оферты отношения прекращаются. В случае акцепта полученной оферты отношения продолжаются уже в рамках заключенного основного договора.
Вотличие от классических правоотношений, порождаемых
направлением безотзывной оферты, законодатель в ст. 429.2 ГК РФ указывает на то, что акцепт безотзывной оферты должен быть осуществлен не на условиях оферты, а на условиях опциона. Таким образом, законодатель дополнительно подчеркивает, что при использовании опционной договорной конструкции обязанность оферента заключить основной договор возникает ранее направления оферты и вытекает не из оферты, а из соглашения о предоставлении опциона на заключение договора.
27
Такая формулировка правовой нормы представляется не совсем удачной, так как может породить ряд споров, связанных в первую очередь с содержанием понятия «опцион». Более того, исходя из рассматриваемой формулировки для заключения основного договора направление безотзывной оферты не требуется.
Предметом опциона на заключение договора является обязательство заключить основной договор и, соответственно, механизм реализации такого обязательства, который может быть введен в действие исключительно одной из сторон. Именно односторонний характер введение в действие механизма заключения основного договора наиболее востребован в предпринимательской деятельности, так как подчинен экономическим целям исключительно одной стороны и не создает для нее дополнительных обязательств.
Возникает вполне закономерный вопрос: какие причины побудили законодателя создавать столь сложную договорную конструкцию, состоящую из взаимосвязанных двусторонней сделки в виде опционного соглашения и двух односторонних сделок – оферты и ее акцепта?
Возвращаясь к легальному определению опциона на заключение договора, необходимо отметить, что данная договорная конструкция представляет собой способ заключения основного договора на заранее обусловленных условиях путем направления безотзывной оферты и ее акцепта в установленный период времени. При этом направление оферты может быть обусловлено возмездностью со стороны акцептанта.
Договорная конструкция опциона на заключение договора отличается от акцепта оферты возмездностью и возможностью обусловить акцепт определенным событием, зависящим в том числе и от воли одной из сторон.
Фактически общий механизм заключения договора путем акцепта безотзывной срочной оферты направлен на достижение той же цели, что и опцион на заключение договора – заключение договора в определенный период времени исходя из волеизъявления акцептанта. Статья 429.2 ГК РФ предоставляет возможность сторонам опциона на заключение договора
28
акцептовать направленную оферту лишь при наступлении определенного обстоятельства, зависящего в том числе и от воли одной из сторон13.
Возможно ли возмездное направление классической оферты, которую предоставляет опцион на заключение договора?
Выплата вознаграждения акцептантом в пользу оферента за предоставление безотзывной оферты является обязанностью акцептанта перед оферентом в соответствии с условием опционного соглашения.
Возложение обязательства по выплате вознаграждения в пользу оферента непосредственно в самой оферте, направляемой в соответствии со ст. 435 ГК РФ, не порождает для акцептанта безусловного обязательства для его выплаты до акцепта оферты. Акцептовать оферту частично или поэтапно невозможно. Такой механизм не предусмотрен ГК РФ.
Представляется возможным указать на необходимость выплаты вознаграждения как на одно из отлагательных условий оферты, однако тогда у акцептанта также возникает обязательство по выплате вознаграждения оференту лишь в случае акцепта оферты. Такое обстоятельство существенно ограничивает право оферента на получение вознаграждения по сравнению с тем, как это право предоставляется опционом на заключение договора.
Сравнительный анализ опциона на заключение договора и правоотношения сторон при акцепте направленной вне опционного соглашения безотзывной оферты позволяет сделать вывод о том, что опцион на заключение договора является договорной конструкцией, представляющей собой компиляцию классических правоотношений, возникающих при акцепте безотзывной оферты, общих положений о заключении договора и принципа возмездности договора, что в совокупности с диспозитивным характером ст. 429.2 ГК РФ делает данную договорную конструкцию наиболее удобной для
13 К примеру, при заключении опциона на приобретение доли в уставном капитале коммерческой организации таким обстоятельством может быть достижение данной коммерческой организацией определенного уровня прибыльности или достижение, минимального, установленного сторонами
уровня получения прибыли.
29
построения взаимоотношений между субъектами предпринимательской деятельности.
В правоприменительной практике разрешения споров, вытекающих из опциона на заключение договора (сформировавшейся в отношении опционных договорных конструкций, заключенных до введения в ГК РФ их легального определения, но разрешенных уже после вступления в силу положений статей
429.2 и 429.3 ГК РФ), распространяется действие ст. 429.2 ГК РФ и на договоры,
заключенные ранее14, что, на наш взгляд, является прямым нарушением ст. 4 ГК РФ. Тем не менее такой принудительный способ формирования правоприменительной практики вносит единообразие в дальнейшее практическое применение легального определения опционного соглашения.
Гражданское законодательство в настоящее время не ограничивает круг субъектов опциона на заключение основного договора. Ими могут быть как юридические лица, осуществляющие биржевую деятельность, так и субъекты предпринимательства, граждане, некоммерческие организации.
Юридическим объектом обязательств, возникающих из опциона на заключение договора, равно как и иной сделки, является совокупное поведение обязанных лиц, направленное на исполнение основного обязательства – заключение основного договора (поставки, оказания услуг, выполнение работ).
Юридическим объектом опциона на заключение договора признается обязательство оферента направить оферту, соответствующую условиям опционного соглашения, и принять от акцептанта плату или иное встречное исполнение обязательств. Обязательствами акцептанта являются обязательства принять оферту, выплатить вознаграждение оференту и соответственно соблюсти сроки для акцепта принятой оферты. На этом юридический объект обязательств, вытекающих из соглашения о предоставлении опциона,
заканчивается. Опционное соглашение считается исполненным, и дальнейшие
14 Постановление Арбитражного суда Волго-Вятского округа от 23 сентября 2015 года по делу № А31-7898/2014 [Электронный ресурс]. Доступ из справ.-правовой системы «Консультант Плюс» (дата обращения 25.07.2017).
30
взаимоотношения сторон строятся на обязательствах, вытекающих из основного договора в случае акцепта направленной оферты.
Анализ юридического объекта обязательств дополнительно свидетельствует в пользу необходимости предложенных ниже изменений ст.
429.2ГК РФ.
Смомента акцепта направленной оферты между акцептантом и
оферентом основной договор, предусмотренный опционным соглашением,
становится заключенным.
Принцип равноправия сторон гражданских правоотношений,
установленный ст. 1 ГК РФ, действует в опционном соглашении исключительно на стадии формирования договорных условий. С момента заключения соглашения стороны остаются в неравном положении. Направив оферту,
оферент становится обязанным на протяжении определенного срока времени обеспечить наличие предмета основного договора и возможность передать данный предмет акцептанту по цене, оговоренной предварительно в опционном соглашении.
Достижение соглашения о предоставлении опциона на условиях дисбаланса интересов может быть обусловлено только наличием иной экономической цели, которую преследует оферент. Очевидно, что достижение данной цели для оферента является существенным настолько, что он готов нести в определенный период времени риски убытков в связи с изменением как цены,
так и спроса на предмет основного договора на соответствующем товарном рынке. Такая экономическая цель, безусловно, относится к одной из форм вознаграждения, предоставляемого оференту за направление безотзывной оферты, и должна быть указана в опционном соглашении. Иное может затруднить или сделать невозможным ее правовую защиту.
Включение в качестве вознаграждения оферента в легальное определение опциона на заключение договора иной экономической цели создаст условия для максимальной прозрачности и детализации отношений между