orlov_g_n_disser

2

ОГЛАВЛЕНИЕ

ВВЕДЕНИЕ……………………………………………………………………………………..4

ГЛАВА 1. Понятие и основные особенности опциона на заключение договора и

опционного договора………………………………………………………………...19

1.1Понятие опциона на заключение договора и его основные особенности…....19

1.2Понятие опционного договора и его основные особенности…………………..32

1.3Существенные условия опциона на заключение договора и опционного договора ………………………….………………………….………………………45

ГЛАВА 2. Договорной институт опциона в целом………………………………..57

2.1.Понятие опциона и его место в обязательственных правоотношениях

…………………………………………………………………………………...……57

2.2.Место договорного института опциона в системе гражданско-правовых договоров…………………………………………………………………………….74

2.3.Соотношение опциона на заключение договора и опционного договора с иными договорами, иными договорными конструкциями и иными видами обязательств…………………………………………………………………………89

ГЛАВА 3. Формирование договорных отношений сторон с использованием

опционных договорных конструкций ……………...…………………………….115

3.1.Опцион на заключение договора и опционный договор как предпосылки заключения договоров……………………………………………….……………115

3.2.Проявление принципа свободы договора при использовании опционных договорных конструкций.………………….………………………………………127

3.3.Особенности заключения опционного договора, а также основного договора на основании опциона на заключение договора …………………………………141

ГЛАВА 4 Исполнение обязательств, возникших из опциона на заключение договора, а также опционного договора………………………………………….155

4.1. Исполнение договорного обязательства как способ реализации опционных договорных конструкций 155 4.2. Осуществление прав сторон опциона на заключение договора и опционного договора ……………………………….……………….....…..…………………….167

3

4.3 Ответственность сторон опционных договорных конструкций за ненадлежащее исполнение обязательств ………………………………………...182

ЗАКЛЮЧЕНИЕ……………………………………………………………………..199

Список литературы………………… ……………………………………………...204

5

Рассматриваемые в диссертационной работе вопросы относятся к тематике предпринимательского права и охватываются специальностью

12.00.03.

Актуальность темы исследования. Актуальность исследования опционных договорных конструкций и способов их практического применения в предпринимательской деятельности обусловлена сравнительно узким и недостаточно разработанным механизмом регулирования отношений,

возникающих в рамках данных договорных конструкций. Опцион в целом не ограничивается двумя договорными конструкциями, легальные определения которых содержатся в статьях 429.2 и 429.3 ГК РФ.

С научной точки зрения проблема обоснования применения опционных договорных конструкций заключается в отсутствии легального определения родового понятия опциона. Представляется, что правовая природа опциона значительно шире по сравнению с тем, каким образом предложено его использование законодателем. Опцион представляет собой не только право потребовать исполнения тех или иных обязанностей, то есть совершения активных действий, но в целом представляет собой договорную конструкцию,

благодаря которой у одной из сторон возникает право заявить требование об исполнении любых заранее определенных действий, в том числе и по прекращению тех обязанностей, которые были заранее определены в опционе.

Таким образом, в настоящее время потенциал опциона раскрыт не полностью,

несмотря на закрепление в ГК РФ легальных определений двух опционных договорных конструкций.

Проблема практического применения опционных договорных конструкций в предпринимательской деятельности также обусловлена отсутствием легального определения опциона в целом. Субъекты предпринимательской деятельности ограничены в своей договорной работе применением всего лишь двух законченных и поименованных в ГК РФ опционных договорных конструкций. Иные договоры, основанные на отношениях опциона, но по тем или иным причинам не подпадающие под

6

легальное определение опциона на заключение договора или опционного договора, будут и дальше расцениваться в правоприменительной практике как непоименованные в ГК РФ договоры, что подразумевает применение к возникшим из этих договоров правоотношений норм права, регулирующих сходные отношения по аналогии закона.

Применение регулятивных норм права по аналогии закона, в свою очередь, может повлечь искажение действительной воли сторон, которой они руководствовались при вступлении в договорные отношения. Несмотря на наличие в ГК РФ легальных определений двух законченных договорных конструкций, законодатель не решил проблему непоименованных договоров,

содержащих в себе опцион в целом.

Изложенные обстоятельства предопределяют актуальность научного исследования, предметной областью которого является анализ закономерностей правового регулирования договорных отношений, складывающихся в результате использования опционных договорных конструкций.

Степень разработанности темы в научной литературе. Опцион не представляет собой относительно нового явления в теории договорного права.

Опционные договорные конструкции использовались в предпринимательской деятельности задолго до введения в ГК РФ их легального определения

(например, в арендных отношениях, биржевой деятельности, банковско-

кредитной деятельности).

В Российской империи опцион именовался как «сделка с премией»,

анализ которой произведен Г.Ф. Шершеневичем и П.П. Цитовичем. В тот же период времени правовую природу опцион рассматривал французский ученый Е. Годэмэ. В более поздний период анализ элементов опционной конструкции дается в работах М.И. Брагинского, В.В. Витрянского, Е.В. Ивановой, Е.А.

Павлодского, В.Ф. Попондопуло и других авторов. В настоящее время анализ легального определения опционных договорных конструкций выполнен А.Г.

Карапетовым, выводы которого оставляют место для научной дискуссии.

7

Ранее элементы опционных договорных конструкций использовались в составе срочных биржевых сделок, в том числе и сделок с финансовыми деривативами. Возможность применения опционных договорных конструкций в повседневной предпринимательской деятельности с научной точки зрения не рассматривалась, следовательно, существует реальная необходимость дальнейшей разработки проблем, обозначенных темой диссертационного исследования.

Автор диссертационного исследования выделяет опцион в целом в качестве самостоятельного отношения и выявляет индивидуальные, присущие только опциону признаки и их достаточную совокупность. Несмотря на наличие легальных определений опционного договора и опциона на заключение договора, отсутствие легального определения опциона в целом не позволяет говорить о разрешении проблемы отнесения договоров с использованием опционного элемента к категории договоров, поименованных в ГК РФ.

В целях дальнейшего развития института опционных договорных конструкций требуется дополнительное теоретическое изучение опциона в целом и обоснование его как совокупности прав и обязанностей сторон,

порождающих в целом субъективное право требования совершения обязанной стороной тех действий, которые были заранее определены между сторонами опциона.

Исследование опциона в целом позволит как сформулировать его доктринальное определение, так и избежать противоречивой позиции правоприменительной практики в отношении тех договоров, которые хотя и являются непоименованными в ГК РФ, но в своей основе содержат элементы опциона.

В диссертационной работе предлагается считать опционом не только договорную конструкцию, которая порождает субъективное право кредитора потребовать от должника совершения заранее определенных действий, но и любую другую договорную конструкцию, в рамках которой у кредитора

8

возникает субъективное право своим волеизъявлением породить, изменить или прекратить заранее определенное между сторонами обязательство.

Объектом настоящего исследования являются отношения сторон,

возникающие в рамках опционных договорных конструкций, а также соотношение опционных договорных конструкций с иными договорными конструкциями в российском гражданском праве.

Предметом исследования выступают нормы российского законодательства, содержащие легальное определение опционных договорных конструкций и определяющие порядок исполнения опционного договора и соглашения о предоставлении опциона на заключение договора, а также практика применения этих норм2.

Целью диссертационного исследования является: формирование целостной научной концепции опциона как договорного института и элемента обязательства, которая могла бы служить основой для дальнейшего совершенствования правового регулирования договорных отношений.

Для достижения поставленной цели необходимо решить следующие

задачи:

-исследовать легальные определения опциона на заключение

договора и опционного договора;

-определить круг существенных условий опционных договорных

конструкций и выявить перечень общих существенных условий для договорных

конструкций, входящих в договорной институт опциона в целом;

-исследовать объем прав и обязанностей сторон, возникающих

при заключении и исполнении опционных договорных конструкций, механизм их реализации, а также пределы осуществления сторонами опционных договорных конструкций принципа свободы договора и выявить общие

2 Исследование опционов по праву Англии и США произведено И.Г. Степанян (Степанян И.Г. Заверения, гарантии, обязательства по возмещению потерь (indemnity), опцион и эскроу по праву России, США, Англии в трансграничных коммерческих договорах. Автореф. дисс. канд. юрид.

наук. – Москва, 2014. С. 18.)

9

отличительные признаки правоотношений сторон в рамках опционных

договорных конструкциях;

-произвести сравнительный анализ соотношения опционных

договорных конструкций с иными договорными конструкциями или договорами,

поименованными в ГК РФ;

-выявить отличительные особенности отношений сторон

опционных договорных конструкций при заключении основного договора;

-произвести анализ соотношения опционных договорных

конструкций с иными предпосылками к заключению основного договора,

поименованными в ГК РФ;

-исследовать механизм реализации принципа реального

исполнения в рамках опционных договорных конструкциях, объем

ответственности их сторон и выявить проблемы при признании опционных

договорных конструкций недействительными;

-произвести анализ правовых норм, регулирующих опционы, и

иные правовые механизмы, позволяющие сторонам реализовать отложенное, но

согласованное волеизъявление и определить степень полноты и достаточности

таких норм;

-на основании исследования поименованных в ГК РФ опционных

договорных конструкций выявить общие для всех отношений в рамках опциона признаки и сформулировать доктринальное определение опциона в целом как договорного института и элемента обязательства;

-исследовать общий предмет, направленность и место

договорного института опциона в системе гражданско-правовых договоров.

Методологическую основу диссертационного исследования составляют принципы объективности, системности и историзма. Применяемые принципы раскрыты и реализованы посредством применения сравнительно-

правового метода, позволяющего сопоставить положения различных нормативных актов, доктринальных положений, методических рекомендаций;

формально логического метода (предусматривающего также применение

10

индукции, дедукции, анализа и синтеза); историко-правового метода,

предполагающего анализ становления и развития предмета исследования во времени; технико-юридического метода, позволяющего осуществить как толкование норм права, так и юридическое моделирование; комплексного метода системного анализа, изучения правоприменительной практики.

В диссертационном исследовании данные методы выражены во всестороннем и объективном рассмотрении существующих легальных определений опционных договорных конструкций, выявлении присущих им связей, установлении наличия или отсутствия противоречий как в легальных определениях опционных договорных конструкций, так и в системной взаимосвязи с иными регулирующими нормами ГК РФ.

Применение исторического метода исследования позволяет проследить динамику развития норм законодательства, регулирующих отношения сторон в рамках опционных договорных конструкций как в период Российской империи,

так и в последующие прошлые периоды, вплоть до введения в ГК РФ легальных определений опционных договорных конструкций.

Системный анализ позволяет изучить отношения сторон опционных договорных конструкций в их взаимосвязи с иными гражданско-правовыми отношениями, возникающими в сфере предпринимательской деятельности.

Сравнительно-правовой метод позволяет изучить соотношение опционных договорных конструкций с иными видами сходных договоров,

поименованных в ГК РФ, и выявить индивидуальные договорные особенности,

присущие только отношениям, возникающим в рамках опциона.

Теоретическую основу исследования составляют труды в области гражданского и предпринимательского (коммерческого) права таких ученых,

как: М.М. Агарков, Л.В. Андреев, М.И. Брагинский, В.А. Белов, В.В.

Витрянский, Е. Годэмэ, О.С. Иоффе, А.Г. Карапетов, О.А. Красавчиков, А.А.

Павлов, Е.А. Павлодский, В.Ф. Попондопуло, Б.И. Пугинский, Ю.В. Романец,

Е.А. Суханов, П.П. Цитович, Г.Ф. Шершеневич. Работы, связанные с тематикой