orlov_g_n_disser
.pdf31
оферентом и акцептантом, в том числе и при заключении нескольких самостоятельных сделок, объединенных общей целью.
В связи с чем представляется возможным изложить п. 1 ст. 429.2
Гражданского Кодекса Российской Федерации в новой редакции:
«В силу соглашения о предоставлении опциона на заключение договора (опцион на заключение договора) одна сторона предоставляет другой стороне право заключить один или несколько договоров в течение определенного срока на условиях, предусмотренных соглашением о предоставлении опциона на заключение договора. Соглашение о предоставлении опциона на заключение договора должно содержать все существенные условия основного договора. Опцион на заключение договора предоставляется за плату в силу достижения иной экономической цели или другого встречного исполнения.
Другая сторона вправе заключить договор в порядке, в сроки и на условиях,
которые предусмотрены соглашением о предоставлении опциона на заключение договора».
Предлагаемая редакция п. 1 ст. 429.2 ГК РФ отграничит обязательства,
вытекающие из опционного соглашения по заключению основного договора, от обязательства заключить договор, вытекающего из отношений сторон при акцепте направленной оферты.
Предлагаемая редакция внесет полную определѐнность в принцип возмездности отношений сторон опциона на заключение договора. В качестве опционного вознаграждения для оферента может выступать в том числе как встречное исполнение обязательств акцептантом, так и достижение иной экономической цели в предпринимательской деятельности. Такое определение опционного вознаграждения позволит детализировать договорные связи субъектов предпринимательства и максимально широко обеспечить судебную защиту их договорных интересов.
Рассмотрев легальное определение опциона на заключение договора,
можно сделать вывод о том, что опцион на заключение договора является двусторонней консенсуальной сделкой. Его предметом является приобретение
32
одной из сторон права заключить в определенный период времени договор на заранее согласованных условиях.
Использование опциона на заключение договора в различных сферах предпринимательской деятельности предусматривает его возмездность. В
качестве опционного вознаграждения может выступать как непосредственно денежное вознаграждение, встречное исполнение другой стороной обязательства, так и достижение иной экономической цели.
Опцион на заключение договора может использоваться в качестве договорной конструкции в предпринимательской деятельности в случаях, когда один из контрагентов заранее не уверен в необходимости для него заключения основного договора в будущем периоде.
Дополнительно опцион на заключение договора может быть использован субъектами предпринимательской деятельности в качестве регулятора экономических связей и стимулирования контрагента к надлежащему выполнению принятых на себя встречных обязательств.
1.2Понятие опционного договора и его основные особенности
Входе осуществления экономической деятельности у
предпринимателей зачастую возникает потребность в приобретении складских запасов сырья, использовании результатов работ субподрядчиков в составе собственных товаров, работ или услуг. Нередко возникает ситуация, когда определенного рода товары, работы или услуги могут потребоваться исключительно при условии заключения иных договоров с потенциальными контрагентами.
Заблаговременное приобретение сырья и материалов и хранение их на складе увеличивает издержки предпринимательской деятельности. В связи с этим для предпринимателя одной из существенных является договорная конструкция, которая обеспечит своевременную поставку необходимых товаров или сырья, выполнение определенных работ по первому требованию.
33
Бесспорно то, что для предпринимателя, являющегося покупателем,
такие договорные отношения максимально удобны и экономически целесообразны. Но будет ли подобная ситуация эффективна для поставщика товаров или сырья? Однозначно, что поставщику экономически не выгодно резервировать часть произведенной продукции и ждать волеизъявления покупателя, переложив на себя бремя хранения и обеспечения сохранности товара. Если же данные неудобства будут оплачены покупателем в денежной форме отдельно от оплаты стоимости товара, то поставщик получает возможность не только получить прибыль от ожидания, но и увеличить объем реализуемой продукции.
Следовательно, необходима такая договорная конструкция, в рамках которой покупатель мог бы приобретать не товар как таковой, а право на его приобретение, оплачивая тем самым поставщику складские издержки. Роль такой договорной конструкции выполняет опционный договор.
В.В. Витрянский считает, что содержащееся в ст. 429.3 ГК РФ определение опционного договора и его правовое регулирование не позволяют говорить об опционном договоре как о специальной договорной конструкции (в
отличие от того же соглашения о предоставлении опциона на заключение договора)15. Данная точка зрения является весьма дискуссионной по следующим соображениям.
Во-первых, цель опционного договора в коммерческом обороте сложно переоценить. Благодаря гибкости данной договорной конструкции одна из сторон получает возможность завершить сделку, во исполнение которой заключен опционный договор исходя из наиболее благоприятных условий на соответствующем товарном рынке, а если такие благоприятные условия не наступят – отказаться от исполнения.
Во-вторых, опционный договор, являясь двусторонней сделкой,
направлен прежде всего на приобретение одной стороной имущественного права требования к другой стороне. Реализация данного права требования зависит
15 Витрянский В.В. Указ. соч. С.182.
34
исключительно от воли и экономических интересов стороны, у которой оно
возникло.
В-третьих, обязанная сторона такой сделки готова подчиниться интересам обязывающей стороны, принимая вознаграждение не только за исполнение, но и за ожидание, когда обязывающая сторона заявит свое требование. При возмездной основе опционного договора и выплате опционного
вознаграждения данная сделка имеет экономическую цель для обеих сторон.
Таким образом, предметом опционного договора является не поставка товаров, выполнение работ или оказание услуг, а право потребовать в удобное
для себя время совершения перечисленных действий.
При рассмотрении легального определения опционного договора
предлагается далее именовать стороны такой договорной конструкции как
«обязывающая сторона» (сторона, которой принадлежит право требования исполнения) и «обязанная сторона» (сторона, которая приняла на себя обязательства совершить определенные договором действия по требованию другой стороны).
Комментируя легальное определение опционного договора, А.Г.
Карапетов отмечает, что опционный договор представляет собой договор, в силу которого одна сторона обязуется исполнять принятые на себя обязательства при условии предъявления другой стороной соответствующего требования16.
С таким толкованием можно согласиться, однако считаем, что правовая конструкция опционного договора заслуживает более детального определения.
А.Г. Карапетов не указывает, какое именно требование предъявляется обязывающей стороной и когда обязательство исполнить предусмотренные опционным договором действия возникает у обязанной стороны.
В ст. 429.3 ГК РФ предусмотрено, что обязывающая сторона может предъявить только такое требование, которое предварительно обусловлено в опционном договоре. Несмотря на больший объем полномочий, нежели у обязанной стороны, обязывающая сторона не может изменить как в сторону
16 Карапетов А.Г. Указ. соч. С. 68.
35
уменьшения, так и в сторону увеличения свое право требования исполнения обязательства по сравнению с тем, как данное право требования обусловлено заключенным опционным договором. Однако измененное право требования исполнения не является отказом обязывающей стороны от своего права потребовать исполнение в целом. Обязанная сторона в таком случае производит исполнение в пределах того объема, который обусловлен в опционном договоре.
С момента заявления требования об исполнении опционный договор приобретает синаллагматический характер. Одновременно с обязательством совершить обязанной стороной определенные действия (поставить товар,
выполнить работу, оказать услугу) у обязывающей стороны появляется обязательство принять исполнение в виде результата совершенных действий.
В рамках заключенного опционного договора по обоюдному согласию сторон размер требования об исполнении и условия такого требования могут быть изменены сторонами только до заявления обязывающей стороной принадлежащего ей требования. Изменение размера или условий требования после его предъявления обязывающей стороной даже по обоюдному согласию,
на наш взгляд, невозможно. С момента предъявления требования об исполнении обязывающая сторона уже реализовала свои права. У нее не имеется имущественного права требования, объем которого может быть изменен.
Обязывающая сторона не может являться стороной в соглашении об изменении данного требования. С момента принятия обязанной стороной требования элемент опционного договора считается исполненным.
Целью опционного договора является создание такого отношения сторон, когда обязательство совершить определенные договором действия сохраняет свою действительность в течение определенного срока времени, но не налагает на обязывающую сторону встречного обязательства принять исполнение иначе как по собственной инициативе. Благодаря гибкости договорной конструкции опционного договора обязывающая сторона в предпринимательской деятельности приобретает возможность завершить сделку
36
при наиболее благоприятных экономических условиях. При ухудшении экономических условий обязывающая сторона может своим правомерным бездействием окончить опционный договор по истечении срока его действия.
Исходя из легального определения, приведенного в ст. 429.3 ГК РФ,
опционный договор представляет собой двустороннюю сделку, которая носит консенсуальный характер. Как и все консенсуальные сделки, опционный договор считается заключенным с момента достижения соглашения между сторонами по всем его существенным условиям.
При исполнении возмездного опционного договора обязывающая сторона должна не только выразить свое волеизъявление на принятие права требования, но и совершить определенное действие – оплатить данное право,
подтвердив тем самым действительность своего волеизъявления.
Право требования не может перейти к обязывающей стороне до его оплаты. Учитывая, что совершение действия по выплате опционного вознаграждения всецело зависит от одной из сторон опционного договора,
данное действие является подтверждением волеизъявления стороны,
принимающей право требования заключения опционного договора.
В рамках опционного договора обязательство обязанной стороны совершить определенные действия в пользу обязывающей стороны предусматривается изначально, однако условием его вступления в силу является не факт заключения договора, а факт направления обязывающей стороной соответствующего требования об исполнении данного обязательства, которое может быть заявлено после оплаты опционного вознаграждения.
Именно факт обращения обязывающей стороны с требованием совершить определенные условиями опционного договора действия является юридически значимым. Без заявления такого требования обязывающая сторона не получает возможности понудить обязанную сторону к выполнению действий,
обусловленных опционным договором. У обязывающей стороны опционного договора не появилось оснований для понуждения обязанной стороны к исполнению обязательства, определенного условиями опционного договора.
37
Право требования у обязывающей стороны и соответственно право понуждения к исполнению обязательства в натуре возникает с момента заявления требования об исполнении, предусмотренного в отношении обязанной стороны условиями
опционного договора.
Формирование имущественного интереса обязывающей стороны зависит от многих внешних факторов (валютные курсы, колебание стоимости ценных бумаг, колебание стоимости товаров, работ услуг), возникающих в
период действия опционного договора.
Станет ли лицо, получившее право требовать исполнения определенных опционным договором действий, заявлять требование об их исполнении и соответственно возникнет ли встречное обязательство у обязанного лица, получившего вознаграждение, на момент заключения
опционного договора остается неизвестным.
Факт волеизъявления стороны является таким же обстоятельством, как изменение биржевого курса валюты в будущем, увеличение или уменьшение стоимости товара, наступление стихийного бедствия. Мы не можем предположить достоверно и однозначно, наступят ли перечисленные
обстоятельства или нет.
Рассматривая правовую природу заявления покупателя в обязательстве заключить договор в рамках общей теории обязательного права, Е. Годэмэ не признает его суспензивным условием и отрицает обязательство заключить договор как продажу под суспензивным условием. Он утверждает, что обещание продажи не есть продажа, но обязательство в дальнейшем заключить договор продажи. Пока продажа не совершена, нет даже условной продажи. Заявление покупателя не есть, следовательно, отлагательное условие предварительно заключенного договора; это один из элементов существования договора,
который будет |
считаться заключенным только тогда, когда наступит этот |
момент17. |
|
17 Е. Годэмэ. Указ. соч. С. 278.
38
Конструктивно-критический анализ правоотношения, предложенный Е.
Годэмэ, позволяет сделать вывод об отсутствии одного из составляющих опционного договора, а именно условия исполнения договора купли-продажи.
Для определения условий купли-продажи в анализируемом Е. Годэмэ правоотношении необходимо дополнительное соглашение, что не требуется при исполнении опционного договора.
Среди субъектов опционного договора значительное место занимают субъекты предпринимательской деятельности. В отличие от некоторых видов договоров, например кредитного договора (ст. 819 ГК РФ), законодатель не отграничивает субъектный состав опционного договора. В то же время договорная конструкция опционного договора в целом направлена на использование его в предпринимательских целях.
Общей первоначальной целью опционного договора является создание такого отношения сторон, при реализации которых появлялась бы возможность оперативно реагировать не только на необходимость восполнения потребностей субъектов предпринимательства в поставке необходимых товарно-материальных ценностей, но и на изменение экономических условий их приобретения.
Обязательство обязанной стороны совершить поставку товара, выполнить работы или оказать услуги по заранее определенной цене представляет собой механизм защиты от изменения цен на товарных рынках.
Объектом опционного договора является совокупное поведение обязанных лиц – исполнение основного обязательства исключительно по требованию одной из сторон. Опционный договор является юридическим фактом и основанием, порождающим вследствие его заключения обязательство обязанной стороны совершить определенные действия, но только по требованию обязывающей стороны, и соответственно порождающим обязательство у обязывающей стороны оплатить обязанной стороне опционное вознаграждение и принять исполнение по опционному договору после заявления требования об исполнении основного обязательства.
39
Опционный договор содержит в своем составе двойственный предмет.
С одной стороны, им является создание имущественного права требования,
которое переходит в момент заключения опционного договора всецело к обязывающей стороне. С другой стороны, обязанная сторона получает опционное вознаграждение именно за предоставление обязывающей стороне имущественного права требования.
В отличие от объекта опционного договора объектом основного обязательства опционного договора является совокупность надлежащих действий, совершаемых обязанной стороной по требованию обязывающей стороны, то есть материальное благо, которое должна получить обязывающая сторона в результате совершения обязанной стороной определенных договором действий18.
Опционный договор предусматривает возмездный характер отношений сторон. Оплате подлежит не только действие, совершаемое обязанной стороной по требованию другой стороны (поставка товаров, предоставление кредитной линии, оказание услуг), но и само предоставление права заявить такое требование.
При этом опционное вознаграждение должно рассматриваться именно как плата, включающая в себя стоимости издержек и рисков обязанной стороны,
согласившейся предоставить отсрочку принятия решения о целесообразности реализовать приобретенное право требования исполнения. Обязательство по выплате опционного вознаграждения является встречным к обязательству предоставить имущественное право требования, так как при заключении опционного договора на возмездной основе согласованное волеизъявление сторон направлено именно на предоставление имущественного права требования исполнения возмездно.
18 Например, между сторонами заключен опционный договор поставки дизельного топлива. Условия данного договора, относящиеся непосредственно к заявлению требования обязывающей стороной о поставке товара и выплате опционного вознаграждения, будут формировать предмет опционного договора, условия, определяющие непосредственно саму поставку дизельного топлива и порядок его приемки и оплаты, будут формировать предмет основного обязательства.
40
Новеллой в легальном определении опционного договора является установление возмездности опционного договора в виде обусловленности исполнения иного обязательства или иного охраняемого законом интереса,
которые вытекают из отношений сторон.
Анализ правоприменительной практики разрешения экономических споров также свидетельствует о необходимости в первую очередь исследовать экономическую цель, которую преследуют стороны сделки, а лишь затем дать соответствующую квалификацию спорным правоотношениям19.
Исследование экономической цели сторон опционного договора полностью соответствует презумпции возмездности гражданского договора,
закрепленной в ст. 423 ГК РФ.
Вводя легальное определение опционного договора, законодатель допускает его безвозмездность (п. 2 ст. 429.3 ГК РФ). Такой подход, на наш взгляд, является ошибочным. Предоставление возможности заключения опционного договора без выплаты специального опционного вознаграждения допускается между коммерческими организациями при наличии общей экономической цели, что обусловливается принципом свободы предпринимательской деятельности и возможностью выбора наиболее эффективных форм построения экономических связей между организациями.
В практике такого рода безвозмездные опционные конструкции включались в условия товарных сделок, когда покупателю необходима возможность не только получить товар (в том числе и заемные денежные
19 Так, рассматривая спорные правоотношения, вытекающие из ничтожности безвозмездного договора, заключенного между коммерческими организациями недействительным в силу его ничтожности, Высший Арбитражный Суд Российской Федерации указал на необходимость исследования направленности действительной воли сторон (Информационное письмо Президиума ВАС РФ от 21 декабря 2005 года № 104 / Вестник ВАС РФ № 4. 2006 (обзор)). Рассматривая спор между двумя коммерческими организациями относительно действительности соглашения о прощении долга, Арбитражный суд Северо-Западного округа, исключив формальный подход к рассмотрению спора, указал на то, что целью совершения сделки прощения долга являлось не просто освобождение должника от лежащих на нем обязательств перед кредитором, а лишь прощение части долга в целях обеспечения возврата оставшейся суммы задолженности. То есть у кредитора отсутствовало намерение одарить должника.
(Постановление (Федерального) Арбитражного суда Северо-Западного округа от 09 октября 2008 года по делу № А21-3512/2007 [Электронный ресурс] Доступ из справ.-правовой системы «Консультант Плюс» (дата обращения 25.07.2017).