orlov_g_n_disser

13

2.В целях обеспечения единого понимания в теории, а также в

правоприменительной практике предложено и обосновано авторское определение опциона как родового понятия, трактуемое как договорное условие и основной элемент договорного обязательства, при исполнении которого один субъект опциона принимает на себя обязанность совершить определенные действия (в том числе воздержаться от совершения таких действий или приостановить на определенный период времени их совершение) и

уполномочивает другого субъекта опциона потребовать их совершения, тем самым собственным односторонним волеизъявлением изменить существующие между сторонами отношения в заранее определенном объеме прав и обязанностей. Опцион в целом предлагается выделить в самостоятельный вид обязательства, определив опционные договорные конструкции, поименованные в ГК РФ как субинституты единого договорного института опциона в целом.

3.Определено, что опционная договорная конструкция обладает

двойственностью своего предмета, подчиненного единой экономической цели.

Предметом опционной договорной конструкции являются как возникновение субъективного права требования исполнения одной из сторон, так и условия исполнения основного обязательства и принятия результата исполнения. С

момента реализации субъективного права требования исполнения отношения сторон в рамках опционной договорной конструкции не прекращаются, но трансформируются в иные отношения, направленные на реализацию ранее определенного между сторонами обязательства.

4.Установлено, что в качестве возмездности опционной

договорной конструкции может выступать не только плата за предоставление субъективного права требования, но и иной экономический интерес,

преследуемый должником при заключении опционной договорной конструкции.

Опционные договорные конструкции могут быть заключены исключительно на возмездной основе, поскольку между субъектами предпринимательства, как правило, не может быть безвозмездных отношений в силу противоречия последних сущности предпринимательской деятельности. Несмотря на

14

предоставленную статьями 429.2 и 429.3 ГК РФ возможность заключения опционных договорных конструкций на безвозмездной основе, подразумевается не безвозмездность опционной договорной конструкции, а преследование обеими сторонами иных целей и интересов, носящих имущественный характер.

5.Аргументировано, что легальные определения опциона на

заключение договора и опционного договора не содержат всех существенных условий данных опционных договорных конструкций, объективно необходимых для заключения и исполнения договоров в форме опциона. Исходя из юридической природы опциона следует, что существенными условиями являются не только условия о предмете основного исполнения и сроке предъявления требования об исполнении, но и условие о встречном предоставлении в денежной или иной форме.

6.Доказано, при недействительности опционной конструкции

недействительным становится и основное обязательство, возникшее на основе такой опционной конструкции. Утрачивает действие сам механизм возникновения уникального права требования исполнения. Такая трансформация опционной договорной конструкции искажает согласованное волеизъявление сторон договора, направленное в первую очередь не на получение результата исполнения самого договора, а на приобретение всего лишь права требования исполнения договорных обязательств к определенному сроку и права выбора дальнейшего развития договорных отношений, и не может соответствовать в полном объеме единой экономической цели.

Кроме того, в работе обоснован и аргументирован ряд предложений по совершенствованию действующего законодательства, а именно:

1. Главу двадцать первую части первой ГК РФ дополнить новой статьей 308.3, озаглавленной «Опционное обязательство», следующего содержания:

«Опционным обязательством является добровольно принимаемая должником обязанность совершить заранее определенные действия либо прекратить совершение заранее предусмотренных действий или воздержаться от

15

совершения таковых по требованию кредитора, заявленному последним по

своему усмотрению, в течение установленного по соглашению между кредитором и должником срока. При незаявлении управомоченным кредитором требования в установленный в обязательстве срок добровольно принятые на себя должником обязанности прекращаются».

В связи с этим существующую статью 308.3 главы двадцать первой ГК РФ, озаглавленную «Защита прав кредитора по обязательству», обозначить

номером 308.4 главы двадцать первой ГК РФ.

2. Дополнить главу двадцать вторую части первой ГК РФ статьей

320.2, озаглавленной «Исполнение опционного обязательства», следующего содержания:

«С момента получения требования об исполнении опционного обязательства, заявленного управомоченным кредитором или лицом,

уполномоченным на это кредитором, должник обязан, на заранее определенных между должником и кредитором условиях, совершить определенные опционным обязательством действия либо прекратить совершение тех действий, которые предусмотрены опционом, либо воздержаться от совершения действий,

предусмотренных опционным обязательством.

Должник вправе отказаться от исполнения опционного обязательства,

если кредитором пропущен срок для заявления опционного требования,

установленный по соглашению между кредитором и должником.

По соглашению между кредитором и должником может быть установлен срок, предоставляемый должнику для совершения приготовлений к исполнению обязательства, определенного опционным обязательством, и

исчисляемый с момента получения должником требования кредитора об

исполнении опционного обязательства».

3. Изложить пункт 1 статьи 429.2 ГК РФ в новой редакции:

«В силу соглашения о предоставлении опциона на заключение

16

определенного срока на условиях, предусмотренных соглашением о предоставлении опциона на заключение договора. Соглашение о предоставлении опциона на заключение договора должно содержать все существенные условия основного договора. Опцион на заключение договора предоставляется за плату либо в силу достижения иной экономической цели или другого встречного исполнения. Стороны вправе заключить договор в порядке, в сроки и на условиях, которые предусмотрены соглашением о предоставлении опциона на заключение договора».

4. Изложить пункт 2 статьи 429.3 ГК РФ в иной редакции, исключив упоминание о безвозмездном опционном договоре:

«За предоставление права заявить требование по опционному договору управомоченная сторона обязана уплатить должнику предусмотренную таким договором денежную сумму, за исключением случаев, когда заключение основного договора обусловлено иным обязательством или иным охраняемым законом интересом, которые вытекают из отношений сторон».

5. Главу двадцать седьмую части первой ГК РФ дополнить новой статьей 429.4, озаглавленной «Биржевой опционный договор», следующего содержания:

«1. Биржевым опционным договором признается соглашение двух или более лиц, согласно которой кредитор или кредиторы вправе требовать от должника или должников в течение обусловленного договором срока совершения определенным договором действий, а также выплаты денежных средств при образовании разницы в ценах или значениях базисного актива,

определенного договором.

2. Базисным активом биржевого опционного договора могут являться товары, ценные бумаги, валюта, валютные ценности, а также обстоятельства,

которые стороны признали в биржевом опционном договоре в качестве базисного актива.

3. Биржевой опционный договор не может быть включен в иной как биржевой, так и внебиржевой договор.

17

4. Биржевой опционный договор может быть заключен исключительно на организованных торгах между их участниками, в том числе выполняющими функцию представителей и осуществляющими свою деятельность на основании лицензии биржевого посредника или биржевого брокера.

5. К биржевому опционному договору применяются положения,

предусмотренные настоящим Кодексом об опционном обязательстве и опционном договоре, если законом, иными правовыми актами или принятыми в установленном порядке правилами организатора торгов не предусмотрено иное».

В связи с этим существующую статью 429.4 главы двадцать седьмой ГК РФ, озаглавленную «Договор с исполнением по требованию (абонентский договор)», обозначить номером 429.5 ГК РФ главы двадцать седьмой ГК РФ.

Теоретическая значимость полученных в ходе диссертационного исследования результатов состоит в разработке условий для определения опциона как договорного института, формулировании отличительных признаков опционных соглашений, присущих исключительно данным договорным конструкциям, определении их отличий от иных договоров, установлении места опционных договорных конструкций в системе гражданско-правовых договоров,

определении принципов недействительности договоров с использованием элементов опциона и опционных договорных конструкций, двойственность предметов договоров с использованием опционов.

Приведенные в исследовании выводы позволяют в дальнейшем расширить и более детально разработать вопросы правовой природы различных видов опционов, не ограничиваясь их практическим применением исключительно как инструмента срочных биржевых сделок, а внедрить данные договорные конструкции в различные сферы предпринимательской деятельности.

Практическая значимость диссертационного исследования заключается в том, что полученные результаты могут способствовать в дальнейшем развитию договорного института опциона, не ограничиваясь

18

внедрением в предпринимательскую деятельность лишь опционных договорных конструкций, легальное определение которых содержится в ГК РФ, а

предоставить предпринимателям возможность самостоятельно использовать такую опционную договорную конструкцию, основанную на субъективном праве требования исполнения заранее обусловленных между сторонами действий, которая бы наиболее полно соответствовала их экономическим интересам. Дополнительно диссертационное исследование может способствовать формированию единообразной и устойчивой правоприменительной практики при внедрении и использовании опционных договорных конструкций в различных сферах предпринимательской деятельности.

Степень достоверности и апробации результатов исследования:

основные положения и выводы изложены в статьях автора, опубликованных в периодических изданиях, в том числе рекомендованных Высшей аттестационной комиссией Министерства образования и науки Российской Федерации.

Результаты диссертационного исследования также прошли обсуждение на заседании Кафедры коммерческого права Юридического факультета Санкт-

Петербургского государственного университета.

19

ГЛАВА 1. Понятие и основные особенности опциона на заключение договора и опционного договора

1.1 Понятие опциона на заключение договора и его основные особенности

Развитие законодательства привело к тому, что многие договорные конструкции, ранее не поименованные в ГК РФ, но прошедшие путь длительного использования и апробацию в повседневной предпринимательской деятельности, находят свое легальное закрепление в нормах ГК РФ. Это означает, что такие договорные конструкции наиболее полно соответствуют интересам и целям участников гражданского оборота. Примером договорных конструкций, закрепленных в последующем в ГК РФ, могут являться опцион на заключение договора и опционный договор. Сегодня, рассматривая опционные договорные конструкции, мы можем опираться на их легальные определения,

закрепленные в статьях 429.2 и 429.3 ГК РФ.

Опцион на заключение договора является двусторонней сделкой, в

которой участвуют две стороны – сторона, предоставляющая оферту (сторона-

оферент), и сторона, согласившаяся принять оферту (сторона-акцептант).

Двусторонний характер данной договорной конструкции подтверждается наличием согласованного волеизъявления сторон (оферента и акцептанта),

направленного на достижение единой цели сделки – возникновение у акцептанта права требования заключить основной договор.

Опцион на заключение договора представляет собой соглашение об условиях и обстоятельствах заключения основного договора. Далее предлагается именовать такой договор опционным соглашением. Термин «опционное соглашение» представляет собой соглашение сторон о предоставлении опциона на заключение договора и совокупность условий заключения основного договора. Заключение такого соглашения невозможно без явно выраженной воли обеих сторон, что доказывает двусторонний характер опциона на заключение договора.

20

Впредпринимательской деятельности наиболее ценным в

рассматриваемой договорной конструкции является именно элемент соглашения, который предваряет направление оферты и ее акцепта. Такое соглашение позволяет отразить все без исключения условия (в том числе прямо и не связанные с опционом, но имеющие существенное значение для сторон),

при наступлении которых возможно заключение основного договора. При этом оферта, направляемая одной из сторон, и ее последующий акцепт имеют, по мнению автора, второстепенное значение.

Договорная конструкция опциона на заключение договора предусматривает возмездность действий оферента по направлению безотзывной оферты. Возмездность может достигаться как путем оплаты, так и путем предоставления иного встречного исполнения. Таким образом, законодатель позволяет использовать опционное соглашение в том числе и в качестве договорного механизма, позволяющего детализировать взаимные экономические связи между субъектами предпринимательства.

Опцион на заключение договора порождает только одно обязательство оферента – направить безотзывную оферту. Сам факт заключения основного договора и соответственно акцепт оферты зависят исключительно от волеизъявления акцептанта.

Моментом исполнения опционного соглашения является момент получения акцептантом оферты, содержащей предложение заключить основной договор. Исполнение опционного соглашения носит безусловный характер – оферент с момента заключения соглашения об опционе и в установленный этим соглашением срок должен направить акцептанту оферту на заключение основного договора. ГК РФ не предоставляет возможности обусловить направление оферты в рамках опциона на заключение договора наступлением какого-либо события.

Опцион на заключение договора также представляет собой одновременно согласованное волеизъявление сторон относительно условий основного договора. Наличие такого именно согласованного волеизъявления