orlov_g_n_disser

151

уплатить за него определенную денежную сумму (цену). То есть обязательство купли-продажи предусматривает обязанность продавца распорядиться товаром.

П. 1 ст. 209 ГК РФ определяет, что собственнику принадлежит право владения, пользования и распоряжения имуществом. Таким образом, продавец может распорядиться принадлежащим ему товаром, только обладая правом собственности на него, или имущественными правами, на получение такого товара в будущем.

П. 2 ст. 455 ГК РФ также указывает на приобретение товара в будущем,

то есть на реализацию продавцом некоего права на принятие того товара,

который, в свою очередь, является предметом договора купли-продажи.

Также и обязанная сторона, заключая договор купли-продажи товара с использованием элементов опционного механизма, должна обеспечить на момент заключение такого договора либо наличие товара, либо имущественное право на его получение в будущем. Иное бы означало ничтожность опционного обязательства передать товар по требованию, так как право распоряжения таким товаром у обязанной стороны отсутствует.

В предпринимательской деятельности иной подход означал бы замену товарного рынка на рынок имущественных обязательств, не обеспеченных реальным товаром или правами на его получение.

Однако ограничение инициативы в предпринимательской деятельности недопустимо. Если субъекты предпринимательства готовы заключать опционные договоры в отношении отсутствующего на момент заключения договора товара – это является их правом и реализацией принципа свободы договора. Соблюдение публичных интересов может быть обеспечено не императивным запретом, а введением механизма обязательного имущественного страхования ответственности субъекта предпринимательства, являющегося обязанной стороной в опционном договоре.

Взаключение следует отметить, что опционные договорные

предпринимательской деятельности существенно расширить условия

152

заключения основных договоров и детализировать их исходя из собственных экономических и частноправовых интересов.

Опционные договорные конструкции позволяют упорядочить товарооборот, однако их использование требует дополнительных действий от сторон для достижения поставленных конечных экономических целей.

При рассмотрении особенностей заключения основного договора в рамках опционных договорных конструкций невозможно не затронуть вопрос о незаключенности самих договоров, относящихся к опционным договорным конструкциям – опционного договора и опциона на заключение договора.

В соответствии со ст. 432 ГК РФ договор признается заключенным,

если между сторонами, в требуемой в подлежащих случаю форме, достигнуто соглашение по всем его существенным условиям.

Несогласованность существенных условий опционной договорной конструкции приводит к признанию ее незаключенной. Незаключенность опционной договорной конструкции означает отсутствие любых отношений между контрагентами, в том числе отсутствие как права потребовать исполнение, так и обязанности совершить определенные опционной договорной конструкцией действия и получить опционное вознаграждение.

Условия опционных договорных конструкций, хоть и объективно необходимые для реализации волеизъявления сторон при вступлении в договорные правоотношения, но не предусмотренные нормой закона, не будут расценены при возникновении спора как существенные. Исключение будут составлять случаи, когда заинтересованная сторона докажет, что заявляла требование о согласовании таких условий в качестве существенных.

К описанной группе риска относятся, к примеру, условия о сроке совершения определенных опционной договорной конструкцией действий,

условия о размере и виде опционного вознаграждения.

Всилу диспозитивности норм, устанавливающих легальные

определения опционных договорных конструкций, перечень существенных

условий, установленных в законе для данного вида договорных конструкций,

153

минимален. При формировании условий опционных договорных конструкций существенное значение имеет инициатива сторон, проявленная в целях определения индивидуальных существенных условий каждой заключаемой

опционной договорной конструкции.

Законодатель постарался сохранить максимально широкое действие принципа свободы договора при использовании опционных договорных

конструкций в предпринимательской деятельности. Незаключенность самих

договоров, содержащих опционный элемент и являющихся предпосылками к заключению основного договора или возникновению обязательства, делает, в

свою очередь, невозможным заключение и предусмотренных ранее между сторонами основных договоров.

Сохранив экономический интерес в заключении основного договора,

определенного в опционном соглашении, или к исполнению обязательства,

обусловленного опционным договором, стороны могут все же произвести такое исполнение. Однако в этом случае заключение основного договора

обусловливается не исполнением договорного обязательства, а будет

представлять собой самостоятельную сделку, требующую дополнительного согласованного волеизъявления сторон. Аналогичная ситуация складывается и в отношении основного обязательства, предусмотренного опционным договором,

признанным впоследствии незаключенным. Исполнение основного

обязательства будет являться для сторон результатом исполнения самостоятельного договора, но никак не реализацией принципа реального исполнения недействительного в силу его незаключенности опционного договора.

Вопрос незаключенности договоров с элементами опциона рассмотрен применительно к ситуации, когда такой договор сам признан недействительным,

но исполнение по нему не произошло. В случае, если опционный договор или

опционное соглашение исполнены, оно не может быть признано

незаключенным в силу отсутствия согласованности всех его существенных условий.

154

Сам факт реального исполнения и принятия исполнения в рамках опционного договора или опционного соглашения свидетельствует о том, что стороны имеют единое волеизъявление относительно всех без исключения договорных условий, в противном случае исполнение стало бы невозможным.

Приведенный выше подход законодателя позволяет наиболее гибко использовать опционные договорные конструкции в предпринимательской деятельности, индивидуализируя при этом собственные экономические цели субъектов предпринимательства и исходя из фактических потребностей коммерческих организаций. Такая диспозитивность опционных договорных конструкций позволяет использовать их путем включения в иные предпринимательские договоры, не создавая при этом сложностей в установлении фактического намерения сторон и их обоюдной экономической цели.

155

ГЛАВА 4. Исполнение обязательств, возникших из опциона на заключение договора, а также опционного договора

4.1. Исполнение договорного обязательства как способ реализации опционных договорных конструкций

Любая договорная конструкция, используемая в предпринимательской деятельности, имеет индивидуальные, присущие только ей особенности,

возникающие при ее исполнении. Именно такие особенности позволяют субъектам предпринимательской деятельности избрать тот или иной договор из числа договорных конструкций, имеющих сходные цели, для создания такого индивидуального правоотношения, в практической предпринимательской деятельности интерес вызывает не механизм создания договорного правоотношения, а именно способ его реализации и достижение конечной взаимосогласованной цели, которую стороны преследуют, вступая в

возможность трансформации общественного отношения в правовое, О.С.

Иоффе указывает на первичность общественного отношения, возможность его трансформации в правоотношение, и при утрате своей юридической природы оно снова превращается в общественное отношение130.

129 В своей работе Е.П. Губин отмечает, что специфика предпринимательского права, правового регулирования предпринимательской деятельности, а также предпринимательского законодательства находит выражение в сочетании, взаимодействии частноправовых и публично-правовых интересов, частноправовых и публично-правовых средств. В этом и заключаются особенности предпринимательского права, правового регулирования предпринимательской деятельности с точки зрения деления на частное и публичное (Губин Е.П. Государственное регулирование рыночной экономики и предпринимательства: правовые проблемы: монография. Репр. изд. М.: Норма: ИНФРА-М, 2017. С. 168).

130 Иоффе О.С. Правоотношение по советскому гражданскому праву. Л.: Изд-во Ленингр. ун-

та, 1949. С. 16–17.

156

Одним из способов правового регулирования возникающих общественных отношений является договор131. Учитывая, что гражданско-

правовой договор является не только основанием для возникновения между его сторонами правовых отношений, но и источником возникновения обязательств,

можно сделать вывод о том, что договорное обязательство является одним из видов гражданского правоотношения. В.С. Толстой, рассматривая обязательственное правоотношение, отмечает, что его содержание «включает в себя совокупность прав и обязанностей его участников, в соответствии с которыми совершаются определенные действия. Поскольку правомочия и обязанности представляют собой возможности, то рано или поздно (если правоотношения развиваются и прекращаются нормальным способом)

наступает такой момент, когда они превращаются в действительность, т. е.

воплощаются в поведение субъектов данного правоотношения. Осуществление сторонами своих прав и совершение ими действий во исполнение обязанностей есть процесс реализации всего обязательственного правоотношения. Он носит,

таким образом, двусторонний характер – в нем участвуют и кредитор

(предъявляющий требования, уточняющий права и обязанности другой стороны и т. д.), и должник (от которого исходят действия, направленные на погашение обязанностей)»132.

Основной особенностью возникновения правоотношений сторон в рамках опционных договорных конструкций является то, что одна из сторон должна выразить согласие принять на себя обязанности (заключить основной договор,

поставить товар, оказать услуги, выполнить работы) на условиях,

согласованных с другой стороной ранее, нежели между сторонами будет заключен опционный договор или опционное соглашение. Предметом любой

131 Рассматривая роль договора в системе механизма правового регулирования, А.Д. Корецкий приходит к выводу о том, что договор выступает не только формой права, средством правового регулирования, но в своей юридической ипостаси является еще и средством государственного регулирования общественных отношений, а потому входит не только в состав механизма правового регулирования в целом (как форма права), но и в состав его подсистемы как механизм юридического управления (Корецкий А.Д. Теоретикоправовые основы учения о договоре. Санкт-Петербург.: Изд-во «Юридический центр Пресс», 2001. С. 114).

132 Толстой В.С. Исполнение обязательств. М.: Юрид. лит., 1973. С. 178–179.

157

опционной сделки является передача права требовать исполнения обязанностей от одной стороны к другой. Однако передача такого права невозможна без наличия уже существующих обязанностей. Следовательно, до заключения договора с элементами опциона одна из сторон в результате своего одностороннего волеизъявления должна принять на себя перед другой стороной определенные обязанности. Такие обязанности до заключения договора объективно существуют у одной из сторон, но не получают правового регулирования. Они трансформируются в обязательство только в результате заключения договора, то есть с момента выражения согласия стороны принять на себя право требования исполнения обязанностей, добровольно принятых на себя другой стороной.

Отличие правоотношений сторон в рамках возникающей договорной конструкции также заключается в том, что право требования исполнения может быть приобретено обязывающей стороной только в результате сделки.

Наделение одной из сторон правом требования на определенных условиях может быть осуществлено только в результате взаимосогласованного волеизъявления сторон, которое бы отражало в себе согласие одной стороны управомочить другую сторону потребовать и соответственно принять исполнение и взаимное согласие другой стороны принять на себя такое право.

Невозможно создать опционное обязательство в силу закона или в силу одностороннего действия. Опционное обязательство, созданное в силу закона,

по своей правовой природе трансформируется в публичный договор, который, в

свою очередь, не имеет срока для его заключения. Согласно ч. 1 ст. 426 ГК РФ публичность договора заключается в обязательности для его заключения лицом, осуществляющим предпринимательскую деятельность, с любым иным лицом, обратившимся за заключением такого договора, на весь период срока осуществления предпринимательской деятельности. То есть обязанность заключить договор является бессрочной, в этом и заключается отличие публичного договора от опционных договорных конструкций.

158

Невозможно также уполномочить неопределенный или определенный круг лиц правом потребовать от обязывающейся стороны в течение определенного периода времени исполнить заранее обусловленные обязанности. Такое одностороннее уполномочие представляет собой безотзывную оферту, обусловленную сроком действия, и не влечет за собой возмездности уполномочия.

Внедоговорное обязательство, содержащее элемент исполнения по требованию, не может быть квалифицировано как обязательство опциона133.

О.С. Иоффе, рассматривая механизм исполнения обязательств, выделяет три основных принципа его исполнения: 1) принцип реального исполнения, 2)

принцип взаимного содействия и 3) принцип экономичности134.

Другой ученый, С.В. Сарбаш, расширил перечень принципов исполнения обязательства. Им отмечается, что исполнение как договорного обязательства,

так и обязательства, основанного на иных юридических фактах, подчинено следующим принципам: 1) принципу надлежащего исполнения, 2) принципу недопустимости одностороннего отказа от исполнения обязательства, 3)

принципу реального исполнения, 4) принципу экономичности исполнения, 5)

принципу содействия сторон в исполнении, 6) принципу разумности и добросовестности135. Предложенная С.В. Сарбашом система принципов исполнения обязательств, на наш взгляд, с одной стороны, является излишне

133К примеру, п. 1 ст. 1064 ГК РФ предусматривает обязательство вследствие причинения вреда, которое тоже содержит условие об обязанности причинителя вреда возместить вред, причиненный в результате его действий или бездействий. Возмещение причиненного вреда также осуществляется по требованию потерпевшего, иначе невозможно установить ни размер возмещения, ни способ такого возмещения. Однако в данном обязательстве отсутствуют срок его действия (оно ограничено только сроком давности), заранее установленные действия, которые должен совершить причинитель вреда. Также право на получение возмещения вследствие причинения вреда не может быть передано другому лицу по сделке. Оно является личным правом потерпевшего лица. Более того, причинитель вреда вправе самостоятельно рассчитать размер его возмещения и произвести одностороннее исполнение. Закон этого ему не запрещает. Бесспорно, сходный с опционом элемент (право заявить требование о возмещении) в таком обязательстве присутствует. Однако по своей правовой природе опцион и обязательство, возникающее вследствие причинения вреда, различаются.

134Иоффе О.С. Избранные труды в 4 т. Т. III. Обязательственное право. Общее учение об обязательствах. СПб.: Юридический центр Пресс, 2004. С. 106–116.

135Сарбаш С.В. Исполнение договорного обязательства. М.: Статут, 2005. С. 99–117.

159

детализированной, но, с другой стороны, позволяющей максимально полно раскрыть механизм реализации правоотношения сторон, которое представляет собой договорное обязательство.

Реализация сторонами договора, опосредованного опционной договорной конструкцией, также подчинена общим принципам исполнения обязательства – принципам надлежащего и реального исполнения, недопустимости одностороннего отказа от исполнения обязательства, экономичности исполнения, содействия сторон в исполнении, разумности и добросовестности.

Реализация принципов надлежащего исполнения, недопустимости одностороннего отказа от исполнения обязательства, экономичности исполнения, содействия сторон в исполнении, разумности и добросовестности при исполнении договорного обязательства в рамках опционной договорной конструкции не содержит никаких специфических особенностей, присущих исключительно договорным обязательствам, возникшим из договоров,

опосредованных опционными договорными конструкциями.

Реализация вышеперечисленных принципов предусматривает двустороннее исполнение своих обязанностей сторонами опционной договорной конструкции в том объеме и тем способом, которые предусмотрены в условиях договора, опосредованного опционной договорной конструкцией, а

также проявление сторонами добросовестного отношения как к исполнению собственных обязанностей, так и к принятию исполнения от другой стороны и предоставлению встречного исполнения. В случае, если способ исполнения обязательств между сторонами опционной договорной конструкции не определен, ни одна из сторон не вправе влиять на избрание другой стороной способа исполнения, за исключением случая, когда такой способ исполнения существенно нарушает интересы другой стороны.

Принцип реального исполнения договора, опосредованного опционной договорной конструкцией, выражается в исполнении обязательства в натуре, а

именно обязанная сторона должна совершить именно те действия, которые прямо предусмотрены условиями опционной договорной конструкции.

160

Применительно к опционным договорным конструкциям принцип реального исполнения имеет характерную особенность.

Реальное исполнение обязательства в качестве способа защиты прав потерпевшей стороны в поименованных в ГК РФ опционных договорных конструкциях носит различный характер.

Так, например, понуждение к реальному исполнению обязательства по заключению основного договора в рамках опционного соглашения сводится формально к понуждению виновной стороны (обязанной или обязывающей) к

заключению основного договора на условиях, ранее предусмотренных соглашением о предоставлении опциона.

Принцип реального исполнения опционного договора в отличие от соглашения о предоставлении опциона на заключение основного договора заключается в понуждении обязанной стороны совершить фактические действия, являющиеся предметом такого договора – поставить товар,

выполнить работы, оказать услуги и т. п.

Обязывающая сторона не может понести убытки от изменения стоимости поставляемого товара (работ, услуг), так как опционный элемент в договоре предоставляет ей право либо потребовать исполнения, либо своим умолчанием выразить отказ от принятия исполнения и соответственно от оплаты повышенной, по сравнению с иными поставщиками, стоимости товара,

являющегося предметом исполнения.

Обязанная сторона находится в более уязвимом положении при повышении рыночной стоимости товара в период опционной отсрочки исполнения обязательства по поставке товара или по заключению основного договора. В случае, если изменение стоимости товара является существенным,

обязанная сторона может уклониться от исполнения своего обязательства по заключению основного договора в рамках соглашения о предоставлении опциона на заключение договора или постараться избежать поставки товара в рамках опционного договора.