orlov_g_n_disser

91

объединяет предварительное установление условий исполнения обязательства,

наличие срока, в течение которого обязательство может быть исполнено. До введения на законодательном уровне легального определения опционного договора такой договор пытались отнести к категории предварительных договоров. В своей работе Е.В. Иванова отмечает основную особенность опционных конструкций - односторонность предварительного договора, то есть чистое наличие права без корреспондирующих ему обязанности81.

Представляется, что такой подход является достаточно уязвимым, т. к.

невозможно отождествлять опционные договорные конструкции с предварительным договором в связи с их полной несопоставимостью.

Предварительный договор характеризуется равенством полномочий участников. Опционные договорные конструкции предусматривают с правовой точки зрения подчинение обязанной стороны волеизъявлению обязывающей стороны, которая, в свою очередь, свободна в выборе момента времени для предъявления требования об исполнении. Выплата опционного вознаграждения лишь обеспечивает баланс экономических интересов обеих сторон опционной договорной конструкции, но не создает равенства их правового положения при исполнении договора, опосредованного опционной договорной конструкцией.

В отличие от предварительного договора, который в силу ст. 429 ГК РФ предусматривает исполнение основного обязательства безусловно в определенный в договоре срок, опционные договорные конструкции не ограничены безусловностью исполнения основного обязательства. Сам факт исполнения основного обязательства ставится в зависимость от заявления обязывающей стороны требования о таком исполнении, что невозможно осуществить в рамках предварительного договора82.

81Иванова Е.В. Финансовые деривативы. М.: Ось-89, 2005. С. 142 .

82К примеру, заключая предварительный договор, стороны не сомневаются, что основной договор будет ими заключен в установленный в предварительном договоре срок. Его заключения могут потребовать как обе стороны одновременно, так и самостоятельно любая из сторон. Заключая же договор, опосредованный опционной договорной конструкцией, стороны не уверены в том, что основное обязательство (заключение основного договора, поставка товара или выполнение работ и др.) будет исполнено, так как его исполнение всецело зависит от волеизъявления одной из сторон.

92

В своей основе в отличие от предварительного договора опционные договорные конструкции предусматривают возмездность, то есть плату

(опционное вознаграждение) за приобретение права потребовать исполнения основного обязательства.

Предметом предварительного договора является совершение обеими сторонами в будущем действий, направленных на возникновение прав и обязанностей, возникающих из заключенного сторонами основного договора.

Предварительный договор не может породить каких-либо иных обязательств и прав для сторон, за исключением прав и обязанностей по заключению основного договора.

Предметом опционных договорных конструкций, в отличие от предварительного договора, является совокупность предоставленного права требования исполнения и условия совершения определенных действий (поставка товара, выполнение работ, оказание услуг, заключение основного договора).

Опционные договорные конструкции при их исполнении, в частности, уже могут создать обязательство обязывающей стороны выплатить опционное вознаграждение в пользу обязанной стороны.

Правоприменительная практика также отграничивает опционные договорные конструкции от предварительного договора83.

Опционное соглашение, равно как и опционный договор, своей целью преследует установление обязательств на определенный период времени и исполнение установленных обязательств исключительно при наличии волеизъявления одной из сторон.

Однако предметы данных договорных конструкций разнятся существенно.

83 Постановление Второго арбитражного апелляционного суда от 10 марта 2016 года № 02АП893/2016 по делу № А31-7898/2014 [Электронный ресурс]. Доступ из справ.-правовой системы «Консультант Плюс» (дата обращения: 25.07.2017); Постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 25.10.2016 № 11АП-13457/2016 по делу № А65-4856/2016 [Электронный ресурс]. Доступ из справ.-правовой системы «Консультант Плюс» (дата обращения: 25.07.2017); Постановление Второго арбитражного апелляционного суда от 10 марта 2016 года № 02АП0893/2013 по делу № А31-7898/2014 [Электронный ресурс]. Доступ из справ.- правовой системы «Консультант Плюс» (дата обращения: 25.07.2017).

93

Так, предметом соглашения о предоставлении опциона на заключение договора является обязанность сторон заключить основной договор на условиях,

изложенных в соглашении. Предметом же опционного договора является условие о сроке, в течение которого обязывающей стороной может быть заявлено требование об исполнении другой стороной принятых на себя обязательств.

Представляя практический комментарий положений ГК РФ относительно опционного договора, А.Г. Карапетов в своей статье отмечает:

«опционный договор не является самостоятельным договорным типом. Это любой договор (купли-продажи, мены дарения и т. п.), в котором исполнение основных обязательств обеих сторон поставлено в состояние «до востребования»

(п. 2 ст. 314 ГК РФ). В момент востребования не возникает некоего нового договора, а созревает основание для исполнения тех основных обязательств,

которые входят в предмет опционного договора»84 Поверхностность данного вывода заключается в различии корреспондирующих прав и обязанностей,

установленных в опционном договоре и иных договорах.

В иных договорах (купли-продажи, поставке, агентирования, подряда)

обязанности стороны исполнить в установленный срок принятые на себя обязательства корреспондирует встречное обязательство другой стороны принять обусловленное исполнение и заплатить за него установленную цену.

В опционном договоре обязанность исполнить принятые на себя обязательства является односторонней. Она не корреспондирует обязанности другой стороны принять на себя данные обязательства. Даже сама обязанность по исполнению в момент заключения основного договора не возникает. Такая

84 Карапетов А.Г., Павлов А.А., Сарбаш С.В., Сулеманов Р.У. Комментарий к постановлению Пленума Верховного Суда РФ от 22.11.2016 № 54 «О некоторых вопросах применения общих положений ГК РФ об обязательствах и их исполнении» / автор главы 11 «Уменьшение судом размера платы за отказ от договора или его изменение» А.Г. Карапетов. М.: Вестник Высшего Арбитражного Суда РФ. 2017. № 3 (37). С. 68.

94

обязанность возникнет у стороны опционного договора только в случае, если другая сторона заявит требование об исполнении85.

В опционном договоре, в отличие от иных договоров, встречным по отношению к обязательству совершить действия будет являться не обязательство принять исполнение, а право потребовать данного исполнения.

В.В. Витрянский тоже отрицает квалификацию опционного договора в качестве самостоятельной договорной конструкции86.

Стаким мнением согласиться довольно сложно. Наличие

самостоятельного, возмездного механизма отложенного срока действия исполнения обязательства, обусловленного требованием одной из сторон, то есть совокупность индивидуальных признаков, присущих только данной договорной конструкции, делает опционный договор самостоятельной договорной конструкцией, отличной от иных договоров купли-продажи, заключенных под отлагательным условием. Целью опционного договора является создание такого отношения сторон, при котором одна из сторон могла бы приобрести право требования исполнения заранее обусловленного обязательства, которое могло бы быть реализовано заинтересованной стороной исходя из собственных экономических интересов.

Опционный договор содержит в себе двойственный предмет.

Предметом опционного договора является не только поставка товара, но и одновременно договорное условие, позволяющее сформировать право

85К примеру, между двумя субъектами предпринимательства заключен договор поставки десяти тысяч кубометров доски обрезной с опционом на дополнительную поставку двух тысяч кубометров доски обрезной. До тех пор пока покупателем не заявлено требование о поставке дополнительных двух тысяч кубометров доски обрезной, поставщик обязан отгрузить только десять тысяч кубометров доски обрезной, но никак не больше. С момента же заявления покупателем опционного требования на поставку дополнительных двух тысяч кубометров доски обрезной у поставщика появляется обязанность поставить не десять, а двенадцать тысяч кубометров доски обрезной. Одновременно с этим у покупателя также возникает обязанность принять и оплатить дополнительно поставляемые поставщиком две тысячи кубометров доски обрезной.

86Витрянский В.В. Реформа российского гражданского законодательства. Промежуточные итоги. М.: Статут, 2016. С. 29. [Электронный ресурс] Доступ из справ.-правовой системы «Консультант Плюс». (дата обращения 25.07.2017).

95

требования исполнения по усмотрению обязывающей стороны. Иные договорные формы такого механизма не имеют.

Существенным отличием опционного договора от опционного соглашения является то, что опционный договор представляет собой самостоятельную законченную конструкцию. Даже будучи включенной в иной договор, конструкция опционного договора не изменяет его существенных условий, а лишь определяет возникновение у обязывающей стороны права требования исполнения в течение определенного срока.

В то же время механизм реализации права требования в опционном договоре более упрощен по сравнению с опционным соглашением.

Обязывающей стороне достаточно заявить требование к обязанной стороне любым предусмотренным опционным договором способом. При этом нет необходимости в заключении каких-либо дополнительных договоров или соглашений между сторонами опционного договора.

Заключая опционный договор, его стороны преследовали своей целью не формирование абстрактного имущественного права требования исполнения,

но создание таких отношений, когда передача в рамках опционного договора имущества производится обязанной стороной по требованию обязывающей стороны и обусловлена экономическими интересами только обязывающей стороны. На момент заключения опционного договора обязательства передать имущества, как отмечалось ранее, не существует, существует лишь такая обязанность. Такое обязательство возникает лишь при заявлении требования обязывающей стороной.

Опционный договор отличается от опционного соглашения в том числе и тем, что при реализации обязывающей стороной своего права потребовать исполнения стороны руководствуются единым согласованным волеизъявлением,

отраженным в опционном договоре, а не совокупностью волеизъявлений,

содержащихся в опционном соглашении, и направляемой в целях его исполнения офертой.

96

Опционный договор выступает в качестве обособленной договорной конструкции, в том числе и по причине того, что он обладает самостоятельным предметом. Самостоятельность предмета опционного договора выражается в том, что обязывающая сторона приобретает срочное право требования исполнения обязательства.

Вышеизложенное подтверждает, что, опосредуя любой поименованный договор, опционная договорная конструкция коренным образом изменяет природу договора и создает новый самостоятельный договор, экономические цели сторон которого направлены в большей степени не на приобретение товарных ценностей, а на получение возможности такого приобретения. Условия о приобретении товарных ценностей являются, конечно же, одними из существенных условий в предпринимательской деятельности, но не они, а

именно получение и предоставление права требования определяют обоюдную цель субъектов предпринимательства при заключении опционного договора.

Отложенное исполнение обязательства, схожее с использованием опционных конструкций, предоставляет и рамочный договор.

Ст. 429.1 ГК РФ определяет рамочный договор как договор с открытыми условиями. Рамочным признается договор, определяющий общие условия обязательственных взаимоотношений сторон, которые могут быть конкретизированы и уточнены сторонами путем заключения на основании рамочного договора отдельных договоров, подачи заявок одной из сторон или иным образом на основании либо во исполнение рамочного договора.

Отличие опционных договорных конструкций от рамочного договора заключается в несогласованности всех его условий на момент заключения.

Рамочный договор предусматривает установление только основных,

существенных для сторон условий, иные условия исполнения обязательства могут быть либо согласованы между сторонами путем заключения отдельных договоров, либо же избраны одной из сторон путем направления заявки.

97

Опционный договор и соглашение о предоставлении опциона на заключение договора сходны по своему действию с группой сделок,

заключенных под отлагательным условием87.

Основным отличием опционных договорных конструкций от иных сделок, совершенных под отлагательным условием, является то, что в отличие от классических сделок, совершенных под отлагательным условием, такое отлагательное условие, применяемое в опционных договорных конструкциях, не вводит в действие сделку в целом, а лишь придает характер обязательности условиям ее исполнения. Исполнение сделки в рамках опционной договорной конструкции подчинено субъективному волеизъявлению обязывающей стороны,

тогда как сделка, совершенная под отлагательным условием, не зависит от волеизъявления одной из сторон, но всецело подчинена одному факту – наступлению определенного обстоятельства.

Таким образом, опционная договорная конструкция подчинена субъективной воли стороны, а сделка под отлагательным условием подчиняется объективному обстоятельству, лежащему вне контроля сторон.

Наиболее широкий интерес в предпринимательской деятельности вызывает возможность использования опционных договорных конструкций в составе иных договоров.

Имплементированные нормы опционного договора являются вспомогательными и определяют правоотношения сторон на будущие периоды после или во время исполнения основного обязательства, они не изменяют предмет договора, но в то же время создают новый элемент договорного обязательства – право требования дополнительного исполнения88.

87 Согласно статье 157 ГК РФ сделка считается совершенной под отлагательным условием, если стороны поставили возникновение прав и обязанностей по ней в зависимость от обстоятельства, относительно которого неизвестно, наступит оно или нет.

Судебная правоприменительная практика допускает вероятность того, что отлагательным условием может быть обстоятельство, которое зависит от воли одной из сторон такой сделки. (Постановление Пленума ВАС РФ от 12 июля 2012 года № 42 [Электронный ресурс]. Доступ из справ.-правовой системы «Консультант Плюс» (дата обращения: 25.07.2017).

88 К примеру, если в договоре поставки опционному соглашению подчинен не весь объем поставляемой продукции, а всего лишь дополнительная часть объема продукции.

98

Положения опционных договорных конструкций,

имплементированные в иной гражданско-правовой договор, выполняют функцию, сходную с функцией, которую выполняют дополнительные соглашения, изменяющие условия договора.

Основной отличительной особенностью опционных договорных конструкций от дополнительных соглашений к договорам является отсутствие обоюдного волеизъявления на изменение условий договора. Опционные договорные конструкции предусматривают одностороннее волеизъявление стороны договора, против которой поставлено лишь ожидание обязанной стороны.

В отличие от дополнительных соглашений к договорам, изменяющих права и обязанности сторон и, соответственно, изменяющих первоначально согласованное волеизъявление участников сделки, опционные договорные конструкции являются механизмом реализации ранее достигнутого между сторонами соглашения.

Положения опционных договорных конструкций могут изменить не только количество поставляемого товара, объема выполняемых работ или оказываемых услуг, но и сам предмет договора. Законодатель прямо не запрещает заключение опционного соглашения, создающего альтернативный предмет договора. При этом совершенно не требуется, чтобы альтернативный предмет договора был взаимосвязан с первоначальным предметом.

Таким образом, на основании опционной договорной конструкции может быть предоставлено не только право требования исполнения, но и право требования изменения предмета договора. Такое использование позволяет объединить в единой сделке обоюдное волеизъявление сторон на заключение одновременно нескольких различных договоров, предметы которых объединены единой экономической целью.

Целями, сходными с целями опционных договорных конструкций,

обладает договор с исполнением по требованию. В предпринимательской деятельности он именуется как абонентский договор.