Дело 01-0380_2017. Приговор. документ - обезличенная копия
.doc
Уголовное дело №1-380/17
П Р И Г О В О Р
ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
город Москва 05 декабря 2017 года
Пресненский районный суд города Москвы в составе: председательствующего судьи Найденова Е.М.,
с участием государственных обвинителей Никитиной А.В., Поповой А.В.,
подсудимого Корытцева А.Б.,
защитников - адвоката Ларионова А.С., представившего удостоверение №4447 и ордер №724, адвоката Горбуновой С.Э., представившей удостоверение № __ и ордер №64,
при секретаре судебного заседания Юрковой Н.О.,
в открытом судебном заседании в помещении суда рассмотрел уголовное дело по обвинению
Корытцева Анатолия Борисовича, родившегося __ года, уроженца __, гражданина РФ, со средним образованием, женатого, имеющего на иждивении несовершеннолетнего ребенка __ г.р., не работающего, военнообязанного, зарегистрированного и проживающего по адресу: __, не судимого,
обвиняемого в совершении преступления, предусмотренного п. «а» ч.3 ст.193.1 УК РФ,
У С Т А Н О В И Л:
Корытцев Анатолий Борисович совершил валютные операции по переводу денежных средств в иностранной валюте на банковские счета нерезидента с представлением кредитной организации, обладающей полномочиями агента валютного контроля, документов, связанных с проведением таких операций и содержащих заведомо недостоверные сведения об основаниях, о целях и назначении перевода, группой лиц по предварительному сговору, в особо крупном размере.
Так он (Корытцев А.Б.) в неустановленное следствием время при неустановленных обстоятельствах из корыстной заинтересованности, вступил в преступный сговор с неустановленными следствием лицами, направленный на совершение валютных операций по переводу денежных средств в иностранной валюте на банковские счета нерезидентов с представлением кредитной организации, обладающей полномочиями агента валютного контроля, документов, связанных с проведением таких операций и содержащих заведомо недостоверные сведения об основаниях, о целях и назначении перевода, в особо крупном размере.
Реализуя задуманное он (Корытцев А.Б.) и неустановленные следствием лица, достоверно зная, что согласно п. 2 ч. 1 ст. 19 Федерального Закона от 10 декабря 2003 года № 173-ФЗ «О валютном регулировании и валютном контроле», при осуществлении внешнеторговой деятельности резиденты, если иное не предусмотрено настоящим Федеральным законом, обязаны в сроки, предусмотренные внешнеторговыми договорами (контрактами), обеспечить возврат в Российскую Федерацию денежных средств, уплаченных нерезидентам за неввезенные в Российскую Федерацию (неполученные на территории Российской Федерации) товары, невыполненные работы, не оказанные услуги, не переданную информацию и результаты интеллектуальной деятельности, в том числе исключительные права на них, действуя умышленно, из корыстной заинтересованности, разработали план совершения преступления и распределили между собой роли участия каждого.
Разработанный соучастниками план с целью извлечения максимальной прибыли заключался в приобретении юридического лица, являющегося резидентом, приискании кредитной организации, обладающей полномочиями агента валютного контроля, открытии в ней банковских счетов для совершения валютных операций по переводу денежных средств в иностранной валюте на банковские счета нерезидента, предоставлении в кредитную организацию подложных документов, необходимых для проведения указанных валютных операций.
Кроме того, им (Корытцевым А.Б.) и неустановленными следствием лицами в реализацию своего плана в июне 2012 года за денежное вознаграждение вовлечены неосведомленные о преступных намерениях соучастников __, выступивший в роли генерального директора юридического лица, от имени которого на основании подложных документов совершались валютные операции по переводу денежных средств в иностранной валюте на счета нерезидента, и __, который по его (Корытцева А.Б.) указанию осуществлял курьерские доставки документов в кредитную организацию.
Он (Корытцев А.Б.) согласно отведенной ему преступной роли выполнял функции, заключающиеся в следующем:
- инструктаж и сопровождение генерального директора юридического лица в кредитную организацию, а также контроль подставного лица при открытии банковских счетов, необходимых для совершения валютных операций по переводу денежных средств в иностранной валюте на счета нерезидента;
- предоставление совместно с неустановленными следствием лицами в кредитную организацию, обладающую полномочиями агента валютного контроля, подложных документов, являющихся основанием для проведения операций по переводу денежных средств в иностранной валюте на счета нерезидентов.
Во исполнение общего преступного умысла, неустановленные соучастники подыскали ООО «Дамиана» (ИНН 7719669918) – юридическое лицо, от имени которого планировалось совершение валютных операций по переводу денежных средств в иностранной валюте на счета нерезидента, учредителем и генеральным директором которого назначили неосведомленного о преступных намерениях соучастников __.
Затем, он (Корытцев А.Б.), 02 августа 2012 года действуя согласно отведенной ему роли, с целью открытия банковских счетов ООО «Дамиана» (ИНН 7719669918) совместно с генеральным директором указанного Общества __., обратились в кредитную организацию, обладающую полномочиями агента валютного контроля - КБ «Система» (ООО) по адресу: г. Москва, Нижний Кисловский переулок, д. 7, стр. 2, где им (Корытцевым А.Б.) неустановленному сотруднику банка, предоставлены копии правоустанавливающих документов ООО «Дамиана», необходимых для открытия банковских счетов. В тот же день, в помещении данного банка по указанному адресу заранее проинструктированный им (Корытцевым А.Б.) __, выступая в качестве генерального директора ООО «Дамиана» по его (Корытцева А.Б.) указанию, подписал анкету клиента - юридического лица, карточку с образцами подписей и оттиска печати, заявления на открытии счета для юридических лиц, договора банковских счетов.
08 августа 2012 года между КБ «Система» (ООО) и ООО «Дамиана» в лице генерального директора __. заключены договора банковских счетов:
- договор № 4323/978 банковского счета в иностранной валюте от 08 августа 2012 года об открытии банком клиенту расчетного счета № __, а также транзитного валютного счета № __ в валюте «евро»;
- договор № 4323/840 банковского счета в иностранной валюте от 08 августа 2012 года об открытии банком клиенту расчетного счета № __, а также транзитного валютного счета № __ в валюте «доллары США»;
- договор № 4323/810 банковского счета в валюте Российской Федерации от 08 августа 2012 года об открытии банком клиенту расчетного счета № __.
24 августа 2012 года между КБ «Система» (ООО) и ООО «Дамиана» в лице генерального директора __ заключен договор № 0710-Ю/4323 с банком о проведении операций по счету посредством системы «iBank 2», в соответствии с которым обслуживание счетов клиента осуществляется банком с использованием системы «iBank 2», позволяющей обмениваться электронными документами.
В продолжение преступного умысла 26 декабря 2012 года, в неустановленное следствием время, он (Корытцев А.Б.), действуя умышленно, осознанно, реализуя совместный план, с целью совершения операций по переводу денежных средств в иностранной валюте на счета нерезидентов, с использованием системы «iBank 2», передал неосведомленному о его (Корытцева А.Б.) и неустановленных соучастников преступных намерениях __., изготовленные неустановленными соучастниками заведомо подложный паспорт сделки на поставку плодово-овощной продукции № 09070056/2913/0000/2/0 от 30 июля 2009 года, по контракту № DH1 от 02 июля 2009 года, заключенному между ООО «Дамиана» и JSC «Hofa» (Литовская Республика), и заведомо подложные копии писем от JSC «Hofa» (Литовская Республика) об образовавшейся задолженности по оплате и просьбе перечисления денежных средств на счёт другого подконтрольного соучастникам нерезидента - Lomariks Business Со, которые __ в тот же день предоставил в КБ «Система» (ООО) по адресу: г. Москва, Нижний Кисловский переулок, д. 7, стр. 2.
Аналогичный паспорт сделки ранее был оформлен в «Нота-Банк» (ОАО), по которому обязательства между ООО «Дамиана» и JSC «Hofa» (Литовская Республика) выполнены в полном объеме, в связи с чем, паспорт сделки был закрыт в соответствии с п. 7.1.9. Инструкции Банка России от 04 июня 2012 года № 138-И «О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации, связанных с проведением валютных операций, порядке оформления паспортов сделок, а также порядке учета уполномоченными банками валютных операций и контроля за их проведением» – по истечению 180 дней при исполнении всех обязательств по контракту и непредставление резидентом заявления о закрытии паспорта сделки.
Затем соучастники, с целью незаконного обогащения, во исполнение общего умысла стали зачислять на счет ООО «Дамиана», открытый в КБ «Система» (ООО) денежные средства, которые конвертировались в иностранную валюту – евро и доллары США, и, перечислялись на счёт подконтрольного соучастникам нерезидента - Lomariks Business Со.
Так, в период с 30 июня 2013 года по 17 сентября 2013 года сотрудниками КБ «Система» (ООО) на основании направленных с использованием системы «iBank 2» неустановленными соучастниками заявлений на перевод от имени ООО «Дамиана» осуществлены следующие валютные операции по переводу денежных средств на счета нерезидента:
- со счета ООО «Дамиана» № __ (Евро) на счет Lomariks Business Со. № __ по контракту от 02 июля 2009 года № DH1 перечислены денежные средства в общей сумме 442 479,00 Евро, что в пересчете в соответствии со стоимостью Евро по курсу ЦБ РФ на дату перечисления денежных средств с назначением платежей - «Payment for fruit and vegetable production by contr. № DH1 dd02.07.2009 («Оплата за фруктовую и овощную продукцию по контракту № DH1 от 02 июля 2009 года») составляет 18 885 767 рублей 84 копейки;
- со счета ООО «Дамиана» № __ (USD) на счет Lomariks Business Со. № __ по контракту от 02 июля 2009 года № DH1 в период с 30 июня 2013 года по 23 ноября 2013 года перечислены денежные средства в общей сумме 16 769 024,87 долларов США, что в пересчете в соответствии со стоимостью доллара США по курсу ЦБ РФ на дату перечисления денежных средств, с назначением платежей - «Payment for fruit and vegetable production by contr. № DH1 dd 02 июля 2009 года («Оплата за фруктовую и овощную продукцию по контракту № DH1 от 02 июля 2009 года») составило 550 617 811 рублей 03 копейки.
Таким образом, в период с 30 июня 2013 года по 17 сентября 2013 года он (Корытцев А.Б.) и неустановленные следствием лица, предоставив в КБ «Система» (ООО) - кредитную организацию, являющуюся агентом валютного контроля, подложный паспорт сделки № 09070056/2913/0000/2/0 от 30 июля 2009 года, незаконно перечислили с расчетного счета ООО «Дамиана» № __ (Евро) на счет подконтрольного им нерезидента Lomariks Business Со. № __; с расчетного счета ООО «Дамиана» № __ (USD) на счет нерезидента Lomariks Business Со. № __, денежные средства на общую сумму 569 503 579 рублей 15 копеек, что является особо крупным размером, поскольку превышает сорок пять миллионов рублей.
Подсудимый Корытцев А.Б. в судебном заседании показал, что свою вину в предъявленном ему обвинении признает частично, раскаивается в содеянном, а именно фактические обстоятельства дела он признает, однако, на момент совершения преступления не понимал, что его действия являются противозаконными, и пояснил суду, что примерно в 2009 году он подвозил ранее незнакомого мужчину, который предложил ему (Корытцеву А.Б.) работу водителем в организации с ежемесячной заработной платой 50 000 рублей. Он (Корытцев А.Б.) согласился. Офис организации, в которую он трудоустроился, располагался в районе станции метро «Комсомольская», возле троллейбусного парка. В дальнейшем он (Корытцев А.Б.) стал работать в указанном офисе на должности курьера. В обязанности курьера входило получать документы, например по открытию банковского счета в кредитных организациях на основании выданной доверенности. Заработную плату он (Корытцев А.Б.) получал ежемесячно наличными. Официально трудоустроен не был. Название этой организации не знает, занималась оказанием услуг по открытию счетов в банке. На должности курьера он (Корытцев А.Б.) проработал примерно три года. За это время офис организации поменял несколько мест, а именно находился возле станции метро «Новослободская» в двух различных местах, затем на «Цветном бульваре», на «1905 года», после чего около станции метро «Тульская» по адресу: г. Москва, ул. Большая Тульская, д. 2, где занимало два помещения на третьем этаже: в одном помещении находятся бухгалтерия, в другом помещении находятся сотрудники организации, занимающиеся оформлением необходимых для открытия расчетных счетов в кредитных организациях документов. Директором данной организации являлся __ под псевдонимом «Гошен». На сколько ему (Корытцеву А.Б.) известно, есть руководители, которые контролируют всю деятельность организации, их псевдонимы «Борщевский», «Грозный» и «Зенин», __ с ними ведет переговоры по специальной мобильной связи через интернет по смартфонам «Леново», данной связью также пользуются другие сотрудники организации. Он (Корытцев А.Б.) данной мобильной связью не пользовался. Сотрудники организации: __» и __ занимались подготовкой документов для открытия расчетных счетов в банке. На протяжении последних шести лет он (Корытцев А.Б.) сопровождал номинальных генеральных директоров в кредитные учреждения для открытия расчетных счетов, при этом сам он в кредитные организации практически никогда не заходил, а перед входом в банки проводил инструктаж с номинальными генеральными директорами и разъяснял им, что необходимо сообщать сотрудникам банка для открытия расчетного счета, а именно название организации, адрес местонахождения организации юридический и фактический, численность сотрудников организации, род деятельности. О результатах принятого банком решения он (Корытцев А.Б.) сообщал __ «Гошен». На протяжении последних двух недель он (Корытцев А.Б.) не работал, поскольку __ сообщил о необходимости самостоятельно искать людей, готовых зарегистрировать на свое имя организации. ООО «ДАМИАНА» ему (Корытцев А.Б.) известно, поскольку с номинальным генеральным директором __ он приходил в КБ «Система» (ООО) с целью открытия расчетного счета примерно в 2012 году. Кем была образована данная организация ему неизвестно. В настоящее время деятельность данной организации не ведется, печать организации уничтожена. Никто из сотрудников или руководителей КБ «Система» (ООО) ему (Корытцеву А.Б.) не знаком, но руководством организации было сообщено к кому из сотрудников банка необходимо подойти. В КБ «Система» (ООО) он (Корытцев А.Б.) приходил вместе с генеральным директором ООО «Дамиана» __ с целью открытия расчетного счета по инициативе руководства организации. Большаков Павел Сергеевичем являлся ранее примерно около полугода курьером в той же организации, в которой он (Корытцев А.Б.) работал. О предоставлении в КБ «Система» (ООО) паспорта сделки, заключенного между ООО «Дамиана» и JSC «Hofa», и перечислении денежных средств по данному паспорту сделки на общую сумму 604 900 077 рублей 86 копеек ему (Корытцеву А.Б.) ничего неизвестно, он данным вопросом не занимался, предполагает, что данные документы предоставлялись в банк курьером. С __, __, __, __, __ он (Корытцев А.Б.) не знаком. ОАО «НОТА-БАНК» ему незнаком, в данный банк ни разу не обращался. С 2009 года он (Корытцев А.Б.) использует следующие абонентские номера: __ и __.
Несмотря на частичное признание вины Корытцева А.Б. его вина нашла полное подтверждение в совокупности доказательств, проверенных и исследованных в судебном заседании.
Из показаний свидетеля __., данных им в судебном заседании и на предварительном следствии, оглашенных по ходатайству государственного обвинителя в порядке ст.281 УПК РФ следует, что примерно с 2010 года он работает КБ «СИСТЕМА» (ООО), занимал различные должности, начиная с августа 2013 года стал занимать должность заместителя председателя Правления Банка. В апреле-мае 2014 года ЦБ России проведена проверка деятельности Банка, по результатам которой подготовлен Акт. Рабочая группа отметила, что в ходе анализа представленных документов и операций по расчетному счету Общества выявлены признаки, которые могут указывать на фиктивный характер деятельности клиента. Кроме того, по мнению рабочей группы ЦБ России клиент осуществлял операции, обладающими признаками сомнительности. С учётом Акта, по поручению руководства Банка, организована проверка указанных сведений, в ходе которой установлено, что 02.12.2012 в КБ «Система» (ООО) с заявлением на открытие расчетных счетов обратился генеральный директор ООО «Дамиана» __, к заявлению были приложены необходимые учредительные и уставные документы. После чего Обществу открыты расчетные счета, рублёвый и валютные. Также, __ заключил договор на обслуживание счетов с использованием системы «Банк-клиент». В дальнейшем, интересы Общества представлял действующий по доверенности Большаков Павел Сергеевич. 25.12.2012 Общество предоставило в КБ «СИСТЕМА» документы по переводу паспорта сделки № 09070056/2913/0000/2/0 от 30.07.2009 по контракту № DH1 от 02.07.2009 с JSC “HOFA”(Литва) из ОАО «НОТА-БАНК» в КБ «Система» (ООО). Согласно условий контракта JSC “HOFA” (Литва) обязуется поставить в срок до 02.10.2010 овощную продукцию в адрес ООО «ДАМИАНА» на общую сумму 74 872 240 долларов США. В связи с тем, что представленные документы соответствовали действующему законодательству, Банком оформлен паспорт сделки (с указанием при оформлении номера паспорта сделки, ранее оформленного в ОАО «НОТА-БАНК» от 06.09.2012), после чего Банком производилось дальнейшее обслуживание указанного паспорта сделки. Платежи в рамках контракта осуществлялись Обществом в пользу третьей стороны (Lomariks Business Co., Словакия) на основании письма JSC “HOFA” (Литва). 02.10.2013 паспорт сделки №09070056/2846/0000/2/0 закрыт Банком по заявлению клиента на основании п. 7.1.1 (перевод ПС из банка в связи с переводом контракта на обслуживание в другой уполномоченный банк). В ходе проведенной службой безопасности Банка служебной проверки в июне 2014 года установлено, что Большаков П.С. предоставил в банк поддельные документы: паспорт сделки № 09070056/2913/0000/2/0, контракт DH1 от 02.07.2009, ведомости банковского контроля по нему. Факт подделки был установлен в результате беседы с сотрудниками ОАО «НОТА-БАНК». Как выяснилось, паспорт сделки № 09070056/2913/0000/2/0 закрыт ОАО «НОТА-БАНК» на основании п. 7.9. Инструкции Банка России № 138-И (по истечении 180 дней, при исполнении всех обязательств по контракту и непредставлении резидентом заявления о закрытии паспорта сделки). В документах, заверенных штампами и печатями ОАО «НОТА-БАНК», представленных в Банк значилось, что паспорт сделки № 09070056/2913/0000/2/0 закрыт на основании п. 7.1.1 (перевод паспорта сделки из банка в связи с переводом контракта на обслуживание в другой уполномоченный банк). Из проведённой беседы с бывшим советником Председателя Правления Банка __ следует, что договорные взаимоотношения Банка с Обществом начались после того, как она пригласила эту организацию на обслуживание в Банк. С её слов сделала она это по просьбе своих знакомых из КБ «Интерактивный Банк» (ООО) (бывший «ПРАДО-Банк»). Утверждает, что никаких просьб о смягчении требований к проверочным мероприятиям до сотрудников Банка не доводила. В марте 2013 года __ в электронном письме сообщила ему (__.) информацию о Группе компаний «СоюзПромКонтактВ» (головная компания – ООО «Артэс»), в которую, якобы, входит ООО «Дамиана», и дала понять, что лично общается с руководством Общества. Подтверждением прямого участия __. в контролировании деятельности Общества служит направление на её личный электронный адрес выписки по движению денежных средств по счету Общества за июль-август 2013 года, тогда как она уволена в июле 2013 года. Проверкой установлено, что направленные Обществом в Отдел валютного контроля Банка документы по внешнеторговому контракту для открытия в Банке паспорта сделки на основании его перевода из ОАО «НОТА-Банк», являются поддельными. Ранее в апреле-мае 2014 года в Банке ЦБ РФ проводилась плановая проверка. Руководство Банка поручило службе безопасности связываться с клиентом Банка, то есть с кем-либо из представителей ООО "Дамиана" и запросить дополнительные документы. Примерно в июне 2014 года для подтверждения, что ООО «Дамиана» была аффилирована __. она была приглашена в банк для разговора, который состоялся между Президентом Банка __, им (__.) и __., разговор был записан на аудиозапись, которую он (__.) готов предоставить. В ходе разговора __ подтвердила, что ООО «Дамиана» действительно ее клиент.
Из показаний свидетеля __, данных ею в судебном заседании и на предварительном следствии, оглашенных по ходатайству государственного обвинителя в порядке ст.281 УПК РФ следует, что в КБ «Система» (ООО) она работает с 2009 года. С начала работы в КБ «Система» (ООО) по 01 ноября 2012 года занимала должность заместителя начальника операционного отдела, с 01 ноября 2012 года стала занимать должность начальника операционного отдела указанного банка. В обязанности заместителя начальника операционного отдела входило следующее: открытие расчетных счетов организаций, наложение арестов на счета организаций по решению налоговых органов и судебных приставов, подготовка ответов на запросы компетентных органов и другие, например в случае отсутствия на работе сотрудника операционного отдела, штат операционного отдела банка составлял четыре сотрудника вместе с начальником отдела. ООО «Дамиана» ей (__.) известно, поскольку данная организация являлась клиентом КБ «Система» (ООО). Данная организация являлась клиентом бывшей сотрудницы банка __, которая занимала должность советника председателя Правления Банка и начальника клиентского управления Банка. Она (__.) открывала расчетный счет ООО «Дамиана», при этом генеральным директором данной организации были предоставлены все необходимые для открытия расчетных счетов документы. На момент открытия расчетных счетов от ООО «Дамиана» необходимы были следующие документы: устав, решение о создании, решение о назначении директора, решение об утверждении устава, свидетельство о регистрации, свидетельство ИНН, свидетельство о зарегистрированных изменениях в ООО, карточка с образцами подписей и оттиска печати организации, паспорта лиц наделенных правом подписи, анкета на данных лиц, анкета юридического лица, доверенность вместе с паспортом, в случае обращения в банк по доверенности, списки участников общества на момент принятия значимых событий для общества, договор аренды, либо иной документ подтверждающий местонахождение организации, приказы о вступлении в должность, лиц наделенных правом подписи. Кто являлся генеральным директором ООО «Дамиана» она (__.) не помнит, лично с ним не знакома. После получения вышеуказанных документов она их проверила и составила служебную записку, которую вместе с необходимым комплектом от организации направила в юридическое управление для проверки, затем в службу безопасности банка.У данной организации были открыты рублевые и валютные счета. Также ООО «Дамиана» заключило договор на обслуживание счетов с использованием системы «Банк-клиент». С __. она (__.) лично не знакома, и ни в каких отношениях не находится, общалась с ним лично только при открытии счета в нашем Банке, возможно еще, если он приходил в банк для проведения каких-либо операций. Осмотрев представленную ей на обозрение распечатку с электронной почты - письмо от __ от 16 октября 2012 года, с темой: «Письмо ООО Дамиана (поступило 16.10.12 по системе «iBank2», со следующим текстом: «Они вышлют другое письмо», свидетель __ показала: поскольку от ООО «Дамиана» поступило письмо по системе «iBank2», в котором они просили снизить процентную ставку о снижении процентов за комиссию по валютным операциям, и она (__.) знала, что данная организация от __., а также, что в тот период времени согласования об изменении тарифов происходило через нее, то перенаправила ей данной обращение от ООО «Дамиана», на что __ прислала ответ: данное письмо не рассматриваем, они пришлют другое. Также __ просила ее (__.) отправить ей на электронную почту полное движение денежных средств по расчетному счету ООО «Дамиана».
Из показаний свидетеля __ данных им в судебном заседании и на предварительном следствии, оглашенных по ходатайству государственного обвинителя в порядке ст.281 УПК РФ следует, чтос февраля 2014 года он осуществляет трудовую деятельность в ООО УК "МСК Менеджмент" на должности директора по безопасности. Указанное юридическое лицо фактически входит в холдинг «УК «МСК Менеджмент». В его (__.) обязанности входит организация обеспечения безопасности юридических лиц указанного холдинга. В холдинг также входит КБ «СИСТЕМА» (ООО) (далее – Банк) и фактически обеспечением безопасности данного банка занимаюсь он (Гончаров О.В.). С января 2016 года он является директором по безопасности Банка. В апреле-мае 2014 года ЦБ России проведена проверка деятельности Банка. Из Акта ЦБ России следует, что Банк не осуществил углубленную проверку деятельности ООО «Дамиана» (далее – Общество). Рабочая группа отметила, что в ходе анализа представленных документов и операций по расчетному счету Общества выявлены признаки, которые могут указывать на фиктивный характер деятельности клиента, а именно: единственный учредитель – физическое лицо, он же – генеральный директор; отсутствие в штате должности бухгалтерского работника; регистрация клиента по адресу массовой регистрации; отсутствие складских помещений для оптовой торговли продуктами; отсутствие операций по снятию наличных денежных средств и перечислений денежных средств на заработную плату. По мнению рабочей группы, клиент осуществлял операции, обладающими признаками сомнительности, что подтверждается наличием 74 сообщений по коду 6001 в Росфинмониторинг. С учётом Акта, по поручению руководства Банка, организована проверка указанных сведений, в ходе которой установлено, что 02.08.2012 в КБ «Система» (ООО) с заявлением на открытие расчетных счетов обратился генеральный директор Общества __, к заявлению были приложены необходимые учредительные и уставные документы. Начальником Операционного отдела Банка __ лично была сделана и заверена копия паспорта __., подготовлена карточка с образцами подписей и оттиска печати, которые были проставлены в ее присутствии. Карточка была заверена Председателем правления банка __. Также __ были предоставлены все необходимые для открытия расчетных счетов документы, которые были переданы в юридическое управление банка для проведения юридической экспертизы. 08.08.2012, после получения визы юристов и согласования с Управлением экономической защиты Обществу открыты расчетные счета, рублёвый и валютные. Также, __. заключил договор на обслуживание счетов с использованием системы «Банк-клиент». В дальнейшем, интересы Общества представлял действующий по доверенности Большаков Павел Сергеевич. 25.12.2012 Общество предоставило в КБ «СИСТЕМА» документы по переводу паспорта сделки № 09070056/2913/0000/2/0 от 30.07.2009 по контракту № DH1 от 02.07.2009 с JSC “HOFA”(Литва) из ОАО «НОТА-БАНК» в КБ «Система» (ООО). Согласно условий контракта JSC “HOFA” (Литва) обязуется поставить в срок до 02.10.2010 овощную продукцию в адрес ООО «ДАМИАНА» на общую сумму 74 872 240 долларов США. В связи с тем, что представленные документы соответствовали действующему законодательству, Банком оформлен паспорт сделки (с указанием при оформлении номера паспорта сделки, ранее оформленного в ОАО «НОТА-БАНК» от 06.09.2012), после чего Банком производилось дальнейшее обслуживание указанного паспорта сделки. Платежи в рамках контракта осуществлялись Обществом в пользу третьей стороны (Lomariks Business Co., Словакия) на основании письма JSC “HOFA” (Литва). Как именно поступило указанное письмо в Банк, в настоящее время он (__) не знает, оно либо принесено нарочно Большаковым П.С., либо по электронной системе «банк-клиент». Информация о каждом платеже передавалась Отделом валютного контроля в Отдел финансового мониторинга Банка. 02.10.2013 паспорт сделки №09070056/2846/0000/2/0 закрыт Банком по заявлению клиента на основании п. 7.1.1 (перевод ПС из банка в связи с переводом контракта на обслуживание в другой уполномоченный банк). Как поступило заявление о переводе паспорта сделки в Банк и кто впоследствии забирал необходимые для этого документы ему (__.) неизвестно. Кроме того, в ходе служебной проверки службы безопасности Банка в июне 2014 года установлено, что Большаков П.С. предоставил в банк поддельные документы: паспорт сделки № 09070056/2913/0000/2/0, контракт DH1 от 02.07.2009, ведомости банковского контроля по нему. Факт подделки был установлен в результате беседы с сотрудниками ОАО «НОТА-БАНК». Как выяснилось, паспорт сделки № 09070056/2913/0000/2/0 закрыт ОАО «НОТА-БАНК» на основании п. 7.9. Инструкции Банка России № 138-И (по истечении 180 дней, при исполнении всех обязательств по контракту и непредставлении резидентом заявления о закрытии паспорта сделки). В документах, заверенных штампами и печатями ОАО «НОТА-БАНК», представленных в Банк значилось, что паспорт сделки № 09070056/2913/0000/2/0 закрыт на основании п. 7.1.1 (перевод паспорта сделки из банка в связи с переводом контракта на обслуживание в другой уполномоченный банк). Также, в документах предоставленных в КБ «Система» ООО, суммы денежных средств в контрактах не соответствовали суммам денежных средств в контрактах, находящихся в ОАО «НОТА-БАНК». Помимо указанных документов Обществом предоставлены в Банк платежные поручения об оплате через расчетные счета, открытые в ЗАО «РФИ - Банк» налогов, заработной платы, аренды. При проверке подлинность платежных поручений не подтверждена ЗАО «РФИ - Банк». Указанные поддельные платежные поручения поступали в Банк от советника Председателя правления Банка – __., со слов которой документы от клиента она получала лично. Из проведённой беседы с бывшим советником Председателя Правления Банка __. следует, что договорные взаимоотношения Банка с Обществом начались после того, как она пригласила эту организацию на обслуживание в Банк. С её слов сделала она это по просьбе своих знакомых из КБ «Интерактивный Банк» (ООО) (бывший «ПРАДО-Банк»). Утверждает, что никаких просьб о смягчении требований к проверочным мероприятиям до сотрудников Банка не доводила. Несмотря на это, все должностные лица Банка, участвующие в проверочных мероприятиях, были уведомлены о том, что Общество рассматривается в качестве клиента на банковское обслуживание по просьбе __. Кроме того, __ лично объяснила начальнику Отдела валютного контроля __. порядок, по которому работает Общество, они обе пришли к выводу, что схема является довольно распространенной схемой расчета за поставленный ранее из-за границы товар. В марте 2013 года __. в электронном письме сообщила и.о. Председателя Правления Банка __. информацию о Группе компаний «СоюзПромКонтактВ» (головная компания – ООО «Артэс»), в которую, якобы, входит ООО «Дамиана», и дала понять, что лично общается с руководством Общества. Эту же информацию 16.07.2013 (за 3 дня до своего увольнения) направила начальнику Отдела финансового мониторинга __. и передала хранившуюся у нее папку с копиями документов по взаимоотношениям с Обществом. Подтверждением прямого участия __. в контролировании деятельности Общества служит направление на её личный электронный адрес выписки по движению денежных средств по счету Общества за июль-август 2013 года, тогда как она уволена в июле 2013 года. Данное грубейшее нарушение требований Положения о коммерческой и банковской тайне Банка допустила начальник Операционного отдела __, направив 30.08.2013 данный файл со своего корпоративного электронного адреса электронный почтовый ящик __ (__). О возможной причастности начальника Отдела валютного контроля __ по оказанию пособнических действий Обществу и связи с __ говорят следующие факты:1) 04 сентября 2012 года, за два дня до официального получения документов от фирмы по первому внешнеторговому контракту, __. направила __ сообщение по электронной почте: «__, По контракту и паспорту сделки Дамианы надо контактировать со специальными людьми? Или им можно позвонить по телефону из базы? Есть вопросы». Ответ __.: «по телефону из базы». Для связи с представителями компании Отделом валютного контроля использовались следующие телефоны: (__; (__ – контактное лицо __, её же электронная почта __; (__ – контактное лицо __ (__); (__ – контактное лицо __.2) 18 декабря 2012 года __ на свой корпоративный электронный адрес, вероятно, для предварительного анализа, со стороннего адреса «__ [__]» получила копию паспорта сделки Общества с «НОFA» и копию контракта этих контрагентов. Официально документы поступили в Банк по системе «Банк-клиент» только 26 декабря 2012 года. В рамках проверки ЦБ России деятельности Банка у вышеуказанного Анатолия запрашивались документы по деятельности Общества. Проверкой установлено, что направленные Обществом в Отдел валютного контроля Банка документы по внешнеторговому контракту для открытия в Банке паспорта сделки на основании его перевода из ОАО «НОТА-Банк», являются поддельными. Кроме того, все документы об осуществлении платежей в ЗАО «РФИ-Банк», представленные Обществом для подтверждения своей реальной деятельности, являются сфальсифицированными, расчеты с контрагентами через ЗАО «РФИ-Банк» Обществом не производились. С учетом увольнения из Банка __. 19.07.2013, обращает на себя внимание тот факт, что за июль-август 2013 года Обществом за границу переведено более 15 млн. долларов США (за предыдущие 10 месяцев – 38,4 млн.), а в октябре 2013 года паспорт сделки был закрыт в связи с переводом на обслуживание в другой банк. Изучение личных дел показало, что __ и __ с 1997 года практически без значительных перерывов работали в одних и тех же банках: 1) __. – с ноября 1996 года по ноябрь 2001 года в должности начальника Управления обслуживания и развития, __. – с июля 1997 года по апрель 2002 года в должности специалиста отдела валютного контроля – в МКБ «Москомприватбанк»; 2) __ – с ноября 2001 года по апрель 2007 года в должности руководителя Департамента по работе с корпоративными клиентами, __ – с февраля 2002 года по июнь 2007 года в должности начальника отдела валютного контроля – в ООО КБ «ПРАДО-Банк»; 3) __ – с мая 2007 года по октябрь 2007 года в должности советника Председателя Правления, __. – с июня 2007 года по февраль 2011 года в должности начальника отдела валютного контроля – в АСБ «Бастион», филиал «Бастион-Кредит». __ принята на должность начальника Отдела валютного контроля Банка 10.08.2012 (пришла из АКБ «ГЛОБУС» с аналогичной должности). В юридическом деле ООО "Дамиана" содержится неполный комплект документов, относящихся к деятельности данной организации. Руководство Банка поручило службе безопасности, а именно сотруднику __ связываться с клиентом Банка, то есть с кем-либо из представителей ООО "Дамиана" и запросить копии необходимых для комплектации юридического дела документов. Первоначально, при открытии расчетных счетов и оформления паспортов сделок, представители клиентов - юридических лиц Банка, как правило, контактируют с сотрудниками операционного отдела Банка (сотрудники данного отдела непосредственно общаются с представителями клиентов - юридических лиц). Начальник операционного отдела __, сообщила __ полный список всех хозяйственных документов ООО "Дамиана" которые необходимы были для проверки. Кроме того кто-то из сотрудников Банка, то ли __, то ли __ сообщила данные лиц, с которыми контактировали сотрудники Банка, по вопросам связанным с ООО "Дамиана", а именно: " __ __ " и "Анатолий __ ". __ после проведения работы мне сообщил, что он связался с "Анатолием", и последний сообщил, что является представителем ООО "Дамиана", но в каком качестве не пояснил, сообщил, что ООО "Дамиана" уже не работает, документов необходимых Банку он представить не может. После убедительных и настойчивых просьб __., "Анатолий" сообщил, что попробует найти документы и передать в Банк. И действительно, спустя три дня, примерно в конце июня 2014 года, курьер от "Анатолия" привез комплект копий документов, необходимых для проверки ЦБ РФ. В конце октября 2015 года он (__) лично, по указанному выше абонентскому номеру мобильного телефона связался с "Анатолием" под предлогом требования от Банка документов, относящихся к деятельности ООО "Дамиана" сотрудниками правоохранительных органов. В ходе разговора "Анатолий" пояснил, что действительно является представителем ООО "Дамиана", но в настоящий момент данное юридическое лицо не работает. "Анатолий", узнав, что он (__.) является сотрудником безопасности Банка, предложил встретиться, для совместного сотрудничества. Во второй половине декабря 2015 года в кафе "Жигули", расположенном на ул. Новый Арбат г. Москвы, он (__.) встретился с "Анатолием", место встречи было выбрано "Анатолием". Опасаясь каких-либо провокаций со стороны "Анатолия", он (__.) решил записать встречу на диктофон. В начале встречи "Анатолий" вновь сообщил, что является представителем ООО "Дамиана", а также сообщил, что помимо ООО "Дамиана" он занимается открытием расчетных счетов в банковских учреждениях других юридических лиц. Со слов "Анатолия" он и его люди, занимаются подбором генеральных директоров различных юридических лиц, открытием расчетных счетов данных организаций в различных банках и контролем за прохождением денежных средств в этих банках. "Анатолий" сообщил, что он контролировал генерального директора ООО "Дамиана" __ при открытии расчетного счета в Банке и вместе с __ приходил в Банк 02 августа 2012 года. Для контроля ООО "Дамиана" в Банке, со слов «Анатолия», он контактировал с __., заместителем председателя правления Банка. "Анатолий" дал понять, что за услуги, оказанные ему __., последней выплачивалось вознаграждение в размере 2% от оборота. В конце встречи "Анатолий" сказал, что его "хозяева" против каких-либо взаимоотношений с Банком, так как Банк очень маленький, а после событий с ООО "Дамиана" расстались по-плохому и поэтому работать с Банком он не хочет. После увольнения __, со слов "Анатолия", он с ней виделся по ее новому месту работы, но на тот момент, то есть на конец декабря 2015 года, с ней не сотрудничает. В дальнейшем, получив информацию из бюро пропусков Банка, ему (__.) стали известны полные паспортные данные "Анатолия", а именно: Корытцев Анатолий Борисович, __ г.р., уроженец гор. Ртищево Саратовской области. Также из бюро пропусков ему (Гончарову О.В.) стало известно, что действительно, 02 августа 2012 года, генеральный директор ООО "Дамиана" __ приходил в Банк вместе с Корытцевым А.Б., и они же выходили через некоторое время из Банка одновременно. Кроме того, была получена информация о посещениях Банка представителям ООО "Дамиана" по доверенности __. У него (__.) имеются записи двух разговоров между ним и __. - начальником отдела валютного контроля банка КБ «Система» ООО, состоявшегося во время внутренней проверки по некоторым вопросам взаимодействия КБ «Система» ООО с клиентом ООО «Дамиана», отраженных в материалах проверки Центрального банка Российской Федерации, примерно в начале июля 2014 года с разницей примерно в два дня, которые он (__.) открыто для __ записывал на диктофон. В дальнейшем он (__.) перенес аудиозаписи на флеш-карту. Кроме того им была сделана расшифровка одной из аудиозаписей, где его (__.) голос обозначен под № 1, голос __. под голосом № 2. Он (__) готов добровольно выдать флеш-карту с вышеуказанными аудиозаписями и расшифровку аудиозаписи разговора на 11 листах для приобщения к материалам уголовного дела.