346

Федеральное государственное казенное образовательное учреждение высшего образования «Дальневосточный юридический институт Министерства внутренних дел Российской Федерации»

Т. Ф. Гелюс, Е. А. Малаева, Н. Е. Мерецкий

РАССЛЕДОВАНИЕ ХИЩЕНИЙ В СФЕРЕ ЖИЛИЩНО-КОММУНАЛЬНОГО ХОЗЯЙСТВА

Учебно-практическое пособие

Хабаровск ДВЮИ МВД России

2018

ОГЛАВЛЕНИЕ

Введение . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4

1. Жилищно-коммунальное хозяйство: понятие и основные способы совершения хищений в данной сфере . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7

2. Основные проблемы, возникающие при расследовании хищений, совершаемых в сфере жилищно-коммунального хозяйства и некоторые пути их решения . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 22

3. Особенности выявления и расследования хищений, совершаемых в сфере жилищно-коммунального хозяйства . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 38

Заключение . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 49

Введение

В настоящее время в условиях экономического и социального развития российского государства сфера деятельности жилищно-коммунального хозяйства занимает существенное место в системе механизма создания благоприятных тенденций для функционирования жизнедеятельности населения. Прежде всего это связано с тем, что данная отрасль решает ряд существенных проблем, таких как: контроль за содержанием жилищного фонда и объектов коммунального хозяйства, в том числе за благоустройством территорий и экологической обстановкой на них; участие в формировании плана текущего ремонта жилищного фонда; реализация жилищных программ на территории субъектов Российской Федерации и др.

Таким образом, можно говорить о колоссальном объеме функций, возложенных на сферу жилищно-коммунального хозяйства, а также о значительном размере денежных средств, выделяемых на решение поставленных перед жи- лищно-коммунальным хозяйством задач.

Вместе с тем общеизвестно, что освоение больших объемов денежных средств, к сожалению, часто сопряжено с нарушениями закона при их расходовании, следствием которых является рост преступности в сфере жилищно-ком- мунального хозяйства, что требует от контролирующих и правоохранительных органов максимальной концентрации усилий и тесного взаимодействия, в связи с чем в последние годы сфера жилищно-коммунального хозяйства стала предметом пристального политического внимания1.

Так, В. В. Путин в выступлении на коллегии МВД России 8 февраля 2013 г. отметил, что необходимо «отдельно сосредоточиться на оздоровлении сферы ЖКХ, на ее очистке от разного рода серых схем, воровства и коррупции»2.

Следует отметить, что жилищно-коммунальное хозяйство – относительно молодая отрасль. Ее активный подъем начался лишь в начале 2000-х. Только в 2004 г. был принят ЖК РФ3, который регулирует отношения, складывающиеся в данной отрасли. Поэтому проблемы расследования данных преступлений весьма слабо изучены, а методика имеет весомые пробелы. В связи с этим очень важно, что стратегия государства направлена не только на решение проблем по управлению жилищно-коммунальным хозяйством, но и на противодействие преступлениям, совершаемым в этой сфере.

Так, на координационном совещании руководителей правоохранительных органов, посвященном вопросам борьбы с преступностью в этой сфере, генеральный прокурор России Юрий Чайка сообщил, что «сфера ЖКХ и строитель-

1Гелюс Т. Ф. Расследование преступлений, совершаемых в сфере жилищно-ком- мунального хозяйства: науч.-практ. пособие. М.: ФГКУ ВНИИ МВД России, 2015. С. 3.

2Расширенное заседание коллегии МВД (08.02.2013) // Президент России: сайт. URL: http://kremlin.ru/events/president/news/17461 (дата обращения: 02.02.2018).

3Жилищный кодекс Российской Федерации: федер. закон от 29.12.2004 № 188-ФЗ: ред. от 03.04.2018. Доступ из справ.-правовой системы «КонсультантПлюс».

4

ство традиционно возглавляют список по количеству нарушений закона… Как правило, причин две: чиновничий беспредел и халатное отношение к своим обязанностям»4.

Безусловно, на сегодняшний день правоохранительные органы Российской Федерации решению обозначенной проблемы уделяют повышенное внимание. Более того, изучение материалов судебно-следственной практики свидетельствует о накапливающемся опыте успешного раскрытия, предварительного расследования и судебного рассмотрения преступлений, совершаемых в сфере экономической деятельности в целом и жилищно-коммунального хозяйства в частности, но, к сожалению, указывает и на значительные трудности, с которыми встречаются сотрудники правоохранительных органов на практике, что вызвано, на наш взгляд, прежде всего:

1)несовершенством действующего законодательства в сфере экономической деятельности и, как следствие, использованием нормативных пробелов заинтересованными субъектами в личных криминальных целях5;

2)дефицитом знаний сотрудников правоохранительных органов о природе и характере учета и отчетности в сфере экономической деятельности, что затрудняет своевременное обнаружение и изъятие имеющей значение для дела информации, поскольку очевидно, что, для того чтобы выявить признаки преступной деятельности в данной сфере, необходимо иметь как минимум представление об источниках получения такой информации. В связи с этим не вызывает сомнения тот факт, что специфика доказательной базы по делам анализируемой категории требует от сотрудников правоохранительных органов не только глубоких общих знаний в области уголовного и уголовно-процессуаль- ного права, но и основательных специальных знаний в области жилищного, строительного, банковского и налогового законодательства6, а также представления о современных технико-криминалистических возможностях, что обусловливает обеспечение строгой специализации следователей, занимающихся соответствующей категорий уголовных дел.

Кроме того, здесь же следует отметить наблюдающийся в настоящее время слабый информационный обмен между правоохранительными и контролирующими органами в сфере предупреждения, выявления и пресечения преступлений, совершаемых в сфере жилищно-коммунального хозяйства, а также отсутствие целенаправленной практики комплексного использования всего потенциала взаимодействия между ними, включая возможность выделения спе-

циалистов для дачи различных консультаций, заключений, проведения сов-

4Генпрокурор РФ назвал ЖКХ и строительство лидерами по числу нарушений закона: интервью с генеральным прокурором Ю. Чайкой (25.04.2017) // Интерфакс: сайт. URL: http://www.interfax.ru/russia/559875 (дата обращения: 10.09.2017).

5Подробнее см.: Гелюс Т. Ф., Крючкова В. Ф. Нормативно-правовая база, регулирующая отношения в сфере жилищно-коммунального хозяйства, и проблемы ее использования // Вестн. Акад. Следств. ком. Рос. Федерации. 2015. № 1 (3). С. 55–59.

6Подробнее см.: Гелюс Т. Ф. Расследование преступлений, совершаемых в сфере жи- лищно-коммунального хозяйства. 80 с.

5

местных проверок, а также совместных профилактических, учебно-кон- сультационных и иных мероприятий7.

Указанные обстоятельства свидетельствуют о недостаточной разработанности данной темы исследования и диктуют необходимость углубленного изучения соответствующих явлений, которое позволило бы внести необходимые коррективы в правоприменительную практику. Именно на это и направлено учебно-практическое пособие.

7 Шмонин А. В. Некоторые проблемы расследования преступлений в сфере жилищнокоммунального хозяйства и пути их решения // Рос. следователь. 2013. № 21. С. 36–38.

6

1. ЖИЛИЩНО-КОММУНАЛЬНОЕ ХОЗЯЙСТВО: ПОНЯТИЕ И ОСНОВНЫЕ СПОСОБЫ СОВЕРШЕНИЯ ХИЩЕНИЙ В ДАННОЙ СФЕРЕ

Жилищно-коммунальное хозяйство – это многогранный социальноэкономический комплекс взаимодействующих между собой систем, обеспечивающих благополучную жизнь населения и работу предприятий различных отраслей. Эта сфера отвечает за достаточно большой круг объектов:

жилищное хозяйство (жилищный фонд);

коммунальное хозяйство, в том числе водоснабжение и его контроль;

местный пассажирский транспорт общего пользования (железнодорожный транспорт (трамваи), автоколонны и т. д.);

энергоснабжение (котельные, тепловые и газовые сети и т. п.);

дорожно-уличное хозяйство (тротуары, мосты и другие сооружения);

хозяйство в сфере информационного благоустройства (кабельные сети, спутниковое телевидение, оптоволоконные системы и электронные каналы связи, системы компьютерной связи и обеспечения);

состояние территорий (санитарная очистка: уборка улиц, домов и придомовой территории с утилизацией бытовых и пищевых отходов);

зеленое хозяйство (озеленение, цветоводство);

уличное освещение8.

Из этого следует, что деятельность жилищно-коммунального хозяйства составляет достаточно объемный пласт функционирования как социальной, так и экономической сферы, но в рамках данного пособия будет затронут лишь один имеющий отношение к этой деятельности аспект – проблемы рассле-

дования хищений денежных средств, связанных непосредственно:

со строительством новых домов, в том числе в рамках федеральной программы по переселению из ветхих домов;

с капитальным ремонтом многоквартирных домов;

с действиями, касающимися системы теплоснабжения;

с ремонтно-строительными работами, поскольку подобного рода преступления причиняют наибольший ущерб государству, а также собственникам жилых помещений.

Материал будет рассматриваться на примере хищений на территории Хабаровского края.

По сведениям контрольно-методического отдела Следственного управления УМВД России по Хабаровскому краю9, в период с 2012 г. по 2017 г. было

8Шмонин А. В. Указ. соч.

9Рассматриваемые здесь и далее в пособии статистические сведения, касающиеся Хабаровского края, и материалы уголовных дел, на основании которых приводятся примеры из судебно-следственной практики, предоставлены авторам контрольно-методическим отделом Следственного управления УМВД России по Хабаровскому краю (отмечены в подстрочных примечаниях как «материалы контрольно-методического отдела СУ УМВД России по Хабаровскому краю»). Официально не публиковались.

7

возбуждено 129 уголовных дел, связанных с преступлениями в сфере жилищнокоммунального хозяйства. Из них с хищениями связано 87 уголовных дел, которые были возбуждены по составам преступлений, предусмотренных ч. 1 ст. 158; ч. 3, 4 ст. 159; ч. 3, 4 ст. 160 УК РФ10. При этом размер ущерба за рассматриваемый период составил более 80 млн р. Так, только по одному уголовному делу, возбужденному 22 февраля 2014 г. в отношении генерального директора ООО «Городские тепловые сети» в г. Советская Гавань, ущерб в результате хищения бюджетных средств был причинен на сумму 31 836 166 р.11

Очевидно, что значительная доля хищений и злоупотреблений полномочиями в сфере жилищно-коммунального хозяйства носит латентный характер и их выявление для правоохранительных органов представляет определенную сложность в связи со спецификой работ, непрозрачностью совершаемых субъектами преступлений манипуляций и финансовых процедур, а также коррупцией в этой области экономической деятельности. Как правило, эти преступления завуалированы легальными действиями, при совершении которых используются документы, содержащие интеллектуальный подлог, что, как правило, воспринимается как гражданско-правовые отношения12.

Исходя из сказанного, можно констатировать тот факт, что субъекты данных преступных деяний активно приспосабливаются к существующей системе функционирования сферы жилищно-коммунального хозяйства, а также к формам контроля за ее деятельностью13. В связи с этим особое место в расследовании преступлений данной категории занимает выявление и доказывание не только способов хищений, но и способов их сокрытия.

Как показывает следственная практика, в Хабаровском крае основным способом сокрытия хищений, совершаемых в сфере жилищно-коммунального хозяйства, является составление фиктивных договоров на проведение строительных и (или) ремонтных работ на объектах жилищно - коммунального хозяйства, которые в действительности не произв о- дятся либо производятся с использованием более дешевых стро и-

тельных материалов (в контрактах, проектной документации, актах приемки выполненных работ и в других документах финансовой отчетности фиксируются более крупные суммы).

10 См.: Уголовный кодекс Российской Федерации: федер. закон от 13 июня 1996 г. № 63-ФЗ: ред. от 23.04.2018, с изм. от 25.04.2018. Доступ из справ.-правовой системы «КонсультантПлюс».

11Обзор о деятельности органов предварительного следствия УМВД России по Хабаровскому краю в период с 2012 по 2017 г. по расследованию преступлений в сфере жилищ- но-коммунального комплекса: материалы контрольно-методического отдела СУ УМВД России по Хабаровскому краю.

12См. также: Гелюс Т. Ф. Расследование преступлений, совершаемых в сфере жилищ- но-коммунального хозяйства.

13Подробнее см.: Гелюс Т. Ф. Некоторые пути разрешения проблемных вопросов, связанных с установлением потерпевшего и закреплением его процессуального статуса при расследовании хищений, совершаемых в сфере жилищно-коммунального хозяйства // Вестн. Дальневост. юрид. ин-та МВД России. 2016. № 2 (35). С. 32–41.

8

Указанные действия приводят к ухудшению эксплуатационных качеств объектов жилищно-коммунального хозяйства. При этом следует отметить, что при данном способе хищения и сокрытия его следов нарушения закона при расходовании денежных средств допускаются практически на всех этапах их использования начиная со строительства объектов жилищно-коммунального хозяйства.

В качестве сопутствующих деяний и нарушений встречаются подделка,

изготовление или сбыт поддельных документов, бланков, а также самоуправство.

Анализ следственной практики показывает, что субъектами хищений в сфере жилищно-коммунального хозяйства в этом случае преимущественно являются:

1)руководители коммунальных предприятий: управляющих компаний, товариществ собственников жилья, муниципальных унитарных и иных предприятий;

2)руководители управлений, в том числе сельских администраций, отвечающих за работу жилищно-коммунального хозяйства, наделенные правом распоряжения имуществом, предназначенным для предприятий и организаций данной сферы14;

3)сотрудники, выполняющие организационно-распорядительные или ад- министративно-хозяйственные функции в управляющих организациях, товариществах собственников жилья и в других организациях в сфере жилищнокоммунального хозяйства;

4)лица, ведущие учет денежных средств, товарно-материальных ценностей, принадлежащих предприятиям или организациям в сфере жилищнокоммунального хозяйства, а также осуществляющие контроль за их расходованием;

5)лица, занимающиеся материально-техническим снабжением и обслуживанием предприятия или организации в сфере жилищно-коммунального хозяйства.

Объектом данной категории преступлений чаще всего являются денежные средства (наличные или безналичные), выделенные соответствующими бюджетами для сферы жилищно-коммунального хозяйства или получаемые от населения за жилищно-коммунальные услуги. Кроме того, объектами могут быть и товарно-материальные ценности (уголь, мазут, нефтепродукты, стройматериалы и т. д.), которые принадлежат управлениям, комитетам, муниципальным унитарным предприятиям, коммерческим организациям сферы жилищнокоммунального хозяйства15.

Для осуществления преступного умысла используются различные средства преступного посягательства, круг которых достаточно разнообразен и, как показывает практика, выбор зависит, во-первых, от специфики работы пред-

14Подробнее см.: Титова К. А. Методика расследования хищений в сфере жилищнокоммунального хозяйства: автореферат дис. ... канд. юрид. наук. Том. гос. ун-т. 2009. 23 с.

15Там же. С. 17.

9

приятия или организации в сфере жилищно-коммунального хозяйства, вовторых, от субъекта преступления, точнее сказать от его служебных обязанностей и полномочий.

Как правило, хищение осуществляется следующими способами:

1) обсуживающая организация не проводит ремонт, а выделенные из федерального и регионального бюджетов денежные средства присваивает;

2)обслуживающая организация осуществляет ремонт некачественно (частично или используя более дешевые материалы), а сэкономленную часть денежных средств скрывает, утаивает;

3)обслуживающая организация преднамеренно завышает объем выполненных работ.

Во всех перечисленных случаях происходит оплата фактически не выполненных работ, которые указаны в документации (контрактах, проектах, актах приемки выполненных работ).

При этом практика расследования преступлений в сфере жилищнокоммунального хозяйства показывает, что формы хищения денежных средств достаточно разнообразны, это могут быть:

безосновательное списание денежных средств, а также материальных ценностей на осуществление строительных, ремонтных или иных хозяйственных работ;

преднамеренное изменение количественных и качественных показателей при приемке товарно-материальных ценностей;

внесение ложных записей в первичные учетные документы и другие подобные действия, направленные на создание резерва для хищения либо сокрытие недостачи;

неполное расходование поступающих материальных ценностей;

оформление фиктивных накладных, счетов-фактур, товарных чеков;

изъятие денег из кассы с указанием такого повода, как возврат товара покупателем;

присвоение денежных средств (заработной платы) путем фальсификации записей в платежных ведомостях;

оформление поддельных документов, служащих основанием для получения или выдачи наличных денежных средств;

фальсификация результатов описи имущества;

внесение неверных записей в регистры бухгалтерского учета и счета бухгалтерского баланса16.

Вместе с тем следует отметить, что в настоящее время руководители коммунальных предприятий, управляющих компаний, товариществ собственников жилья, муниципальных унитарных предприятий, реализуя преступный

умысел, довольно часто используют и другой способ хищения перечисление полученных от населения за жилищно -коммунальные услуги денеж-

16 Маринкин Д. Н. Расследование преступлений в сфере жилищно-коммунального комплекса: автореф. дис. … канд. юрид. наук. Н. Новгород, 2009. С. 27.

10