215
.pdf
11
- лицо, которое и является должностным, но не может осуществить требуемые за взятку действия или бездействия из-за отсутствия служебных полномочий или невозможности использовать свое служебное положение.
По результатам исследования Ю. П. Гармаева, Д. А. Степаненко, Р. А. Степаненко, взяткополучателем выступает должностное лицо, занимающее ответственное служебное положение, обладающее властными полномочиями, связанное по роду своей деятельности с представителями коммерческих структур1.
Отметим, взяткодатель, любое вменяемое лицо, достигшее 16 лет. Для квалификации преступления указанной категории должностное положение взяткодателя значения не имеет.
Необходимо обозначить, что личность взяткодателя преимущественно не рассматривается учеными по причине того, что уголовное преследование в отношении него прекращается на основании примечания к статье 291 УК РФ, в соответствии с которым взяткодатель освобождается от ответственности, если он активно способствовал раскрытию и расследованию преступления. Также бывают такие ситуации, когда имеет место вымогательство взятки со стороны должностного лица, либо лицо после совершения преступления добровольно сообщило о даче взятки органу, имеющему право возбудить уголовное дело2.
При установлении лица, оказывающего посреднические услуги при раскрытии и расследовании преступлений указанной категории, устанавливаются следующие сведения:
–взаимоотношение посредника с главными субъектами взяточничества (когда познакомились, обстоятельства знакомства, связано ли знакомство с преступной деятельностью);
–наличие инициативы посредника в оказании содействия взяточничеству (установление контакта между участниками взятки, выбор предмета взятки, предоставление помещения и организации безопасных условий приема-передачи взятки);
–использование посредником при оказании содействия преступления собственных связей по месту жительства, работы, учебы, а также родственные или дружеские отношения с основными субъектами взяточничества.
Также субъектом указанной категории преступлений можно считать
итех должностных лиц, которые хотя и не обладали полномочиями для
1Гармаев Ю. П., Степаненко Д. А., Степаненко Р. А. Особенности расследования преступлений, связанных с посредничеством во взяточничестве и коммерческом подкупе : Доступ из СПС «КонстультантПлюс» (дата обращения: 04.09.2019).
2Уголовный кодекс Российской Федерации : федеральный закон от 13 июня 1996 года № 63-ФЗ : текст с изменениями и дополнениями на 23 апреля 2019 г. – URL: http://www.pravo.gov.ru (дата обращения 11.09.2019).
12
выполнения в интересах взяткодателя соответствующих действий, но и в силу своего должностного положения могли за взятку принять меры к совершению этих действий другими должностными лицами.
Отметим, что характеристика личности взяткополучателя и посредников во взяточничестве преимущественно характеризуются демонстративностью, алчностью, неразборчивостью в возможностях повышения собственного материального положения. Это, как правило, лица с высшим образованием, высоким уровнем профессионального опыта и знаний. Кроме того, данные лица обладают знаниями, позволяющими им скрыть преступных характер своих действий. Отметим, что при расследовании преступлений коррупционной направленности характеристика личности взяточничества играет огромное значение для квалификации совершенного деяния.
Далее рассмотрим такой элемент криминалистической характеристики взяточничества, как обстановка совершения преступного деяния. Обстановка совершения преступления включает в себя поведение участников совершенного события, обстоятельства, которые способствуют или препятствуют преступным действиям коррупционного характера, хронологическая составляющая, психологические компоненты и отношения, которые возникают между участниками преступного события.
Считаем справедливым мнение И. Н. Букаева, который пишет, что под обстановкой совершения преступления следует понимать «систему взаимосвязанных и взаимообусловленных элементов, в пространственных границах которых осуществляется взаимодействие участников преступления, а также иных обстоятельств объективной среды, сложившихся на определенный момент расследования и влияющих на формирование следов преступлений, раскрытие и расследование»1.
А. А. Санькова, К. В. Кудряшов считают, что обстановка совершения преступления представляет форму взаимосвязи материально-физической и социальной среде в реализации механизма преступления, формирующую (наряду с ними) объективные закономерности действия, развития преступного умысла или отказа от преступления и являющуюся отражением системы противоправного поведения, на основе которой с помощью комплекса следов создается ретроспективная модель преступления в процессе расследования, выявляются внутренние связи, условия и причины, обусловливаются приемы применения криминалистической техники, тактики и методик расследования2.
Анализируя вышеизложенное определение, мы считаем, что в содержание обстановки совершения преступления входят элементы окружа-
1Букаева И. Н. Правильная классификация элементов обстановки совершения преступления – помощь в следственной работе // Следователь. 2005. № 3. С. 28.
2Санькова А. А., Кудряшов К. В. «Коррупция» и «бытовая коррупция»: соотношение понятий, актуальные проблемы противодействия // Концепт. 2016. Т. 17. С. 664–668.
13
ющей объективной реальности (место, время, различные объекты и др.), связь которых с преступным деянием детерминирована объектом (предметом) посягательства и личностью преступника, оказавшей влияние на формирование на формирование механизма.
По мнению М. А. Перевалова, условиями, характеризующими обстановку взяточничества, являются правовой статус органа, в котором работает взяткополучатель, полномочия должностного лица (какие блага оно может предоставить, какие нежелательные последствия может предотвратить), осуществляемый учет и контроль, договорные, деловые, производные связи с другими органами и организациями, систему документооборота, сопровождающего деятельность органа или учреждения1.
Важнейшими составляющими обстановки совершения преступлений коррупционной направленности являются место и время совершения преступления, в том числе место и время выполнения служебных обязанностей в интересах взяткодателя. Знание названных составляющих служит информационным элементом в целях выдвижения общих и частных версий о субъектах преступления, способах его совершения, предмете взяточничества.
Отметим, что время и место передачи взятки зависят от субъективного усмотрения взяткодателя, взяткополучателя, посредников, так как избираются, как правило, самими участниками преступной деятельности. Подозреваемые стараются выбирать безопасное, оптимальное время и место для совершения преступного деяния, которое, по их мнению, является наиболее удобным для передачи взятки, скрытым и завуалированным для посторонних лиц.
При расследовании преступлений коррупционной направленности, в частности, взяточничества, определение предмета преступления зависит от его сущности, то есть носит овеществленный или документальный характер.
Передача взятки (денег, ценностей), как правило, осуществляется в общественных местах, в частности, кафе, офисах, кабинетах, реже в служебных кабинетах должностного лица, а также в квартире, машине взяткодателя или взяткополучателя и иных помещениях.
Обозначим, что местом передача взятки, носящей документальный характер, как правило, является та организация, ведомство, в которой происходит оформление различной документации по преступному событию.
В зависимости от времени передачи предмета взятки и выполнения служебных действий (бездействия) взяткополучателем данные преступного события подразделяются на два вида:
1 Перевалов М. А. Основные следственные ситуации, возникающие в ходе расследования дел о взяточничестве, и меры, предпринимаемые следователем для их решения // Молодой ученый. 2017. № 22. С. 344.
14
–блага, передаваемые безотносительно ко времени выполнения служебных действий (бездействия) в интересах взяткодателя, к примеру, в целях покровительства или попустительства по службе;
–блага, передаваемые в зависимости от времени выполнения служебных полномочных действий в интересах взяткодателя, например, взятка – подкуп передается до совершения действий в интересах взяткодателя
иобусловливает соответствующее поведение должностного лица. Условия совершения взяточничества носят, как правило, объектив-
ный характер, так как между действиями субъектов преступления и условиями, в которых совершаются противоправные действия, присутствует прямая и обратная связь, в частности, преломляясь через сознание лица, получающего определенные блага, данные условия влияют на преступное поведение, также действия взяточника, в свою очередь, отображаются в условиях окружающей действительности в виде разного рода материальных и идеальных следов.
Исходя из вышеизложенного необходимо отметить, что лицу, производящему расследование по преступлениям указанной категории, следует тщательно анализировать условия, в которых было совершено преступление, в частности, взяточничество, с тем, чтобы принято по этому всему правильное, объективное и взвешенное решение.
Исследуя предмет взяточничества, необходимо указать, что им могут быть деньги, ценные бумаги, материальные ценности, услуги, оказываемые безвозмездно, но подлежащие оплате услуги, а также льготы, дающие право на имущество, производство строительных, ремонтных работ; предоставление санаторных или туристических путевок, проездных билетов; предоставление на льготных условиях ссуд или кредитов и т. п.
Объективная сторона получения взятки заключается в получении ценного имущества в обмен на действия (бездействие) в пользу взяткодателя, если такие действия (бездействие) входят в служебные полномочия должностного лица, тогда как субъективная сторона преступления требует, чтобы взяткополучатель сознавал, что получает имущество за требуемые действия (бездействие) в пользу взяткодателя.
Признание лица виновным в совершении преступления, предусмотренного статьей 290 УК РФ, предполагает установление факта получения денежных средств (в том числе и через посредника) за совершение преступных действий.
Предметом взяточничества наряду с деньгами, ценными бумагами, иным имуществом могут быть незаконные оказание услуг имущественного характера и предоставление имущественных прав. В соответствии с п. 9 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 09.07.2013 № 24 предметом взяточничества (статьи 290, 291 и 291.1 УК РФ) наряду с деньгами, ценными бумагами, иным имуществом, могут быть незаконные оказание услуг имущественного характера и предоставление имущественных прав.
15
Под незаконным оказанием услуг имущественного характера судам следует понимать предоставление должностному лицу в качестве взятки любых имущественных выгод, в том числе освобождение его от имущественных обязательств (например, предоставление кредита с заниженной процентной ставкой за пользование им, бесплатные либо по заниженной стоимости предоставление туристических путевок, ремонт квартиры, строительство дачи, передача имущества, в частности, автотранспорта, для его временного использования, прощение долга или исполнение обязательств перед другими лицами).
Имущественные права включают в свой состав как право на имущество, в том числе право требования кредитора, так и иные права, имеющие денежное выражение, например, исключительное право на результаты интеллектуальной деятельности и приравненные к ним средства индивидуализации (статья 1225 Гражданского Кодекса Российской Федерации). Получение взятки в виде незаконного предоставления должностному лицу имущественных прав предполагает возникновение у лица юридически закрепленной возможности вступить во владение или распорядиться чужим имуществом как своим собственным, требовать от должника исполнения в его пользу имущественных обязательств и др. Так, предоставление туристических путевок является предметом взятки.
Вдиспозиции части 1 статьи 290 УК РФ выделяется предмет получения взятки, в качестве которого выступают деньги, ценные бумаги, иное имущество, незаконное оказание услуг имущественного характера, а также
предоставление иных имущественных прав за совершение действий (бездействия)1.
Вматериалах уголовного дела должны содержаться документально подтвержденные сведения о денежной оценке имущества, имущественных прав и услуг имущественного характера, также должно быть определены индивидуальные признаки и характеристики предмета взятки.
Вслучае, если предметом взяточничества являются денежные средства, то необходимо установить переданную сумму, валюту, достоинство купюры, индивидуальные свойства и номера данных денежных средств.
Когда предметом взяточничества являются материальные ценности, обладающие меновой стоимостью, то необходимо установить наименование, количество, форму, объем, вес, цвет, материал, из которого он состоит, индивидуальные свойства, дефекты, характеристику упаковки, место и время приобретения.
При оказании услуг имущественного характера, нужно установить объект услуги, их документальное оформление, кем исполнялось, средства
1 Уголовный кодекс Российской Федерации от 13 июня 1996 г. № 63-ФЗ // Собр. законодательства Рос. Федерации. 1996. 17 июня. № 25. Ст. 2954.
16
выполнения работ, оказания услуг, и иные обстоятельства, связанные с исполнением.
Таким образом, под предметом взяточничества можно понимать различные, но независимые от материальной сущности объекты, имеющие стоимостное выражение, которое устанавливается либо по показаниям лиц, имевших отношение к предмету взятки, либо на основании цен, сложившихся в данной местности и действовавших на момент совершения преступления. В другом случае, денежная оценка предмета взяточничества производится путем проведения соответствующей экспертизы, например, судебно-товароведческой.
Если предметом взяточничества выступает предоставление услуг, необходимо также установить ее размер путем оценки, исходя из приобщенных справок о стоимости услуг.
В правоприменительной практике раскрытия и расследования преступлений коррупционной направленности выделяются следующие виды взятки:
1.Взятка – подкуп, которая передается, как правило, до совершения служебного действия, тем самым заранее обусловливает преступное поведение должностного лица;
2.Взятка – благодарность, которая передается после совершения государственным служащим служебного действия в знак благодарности за быстрое и правильное выполненные действия. Важно отметить, что инициатором такого вида взяточничества почти всегда является взяткодатель.
В данном случае взяткодатель доволен достигнутым результатом, поэтому не заявляет о переданных благах, а взяткополучатель удовлетворяется полученным дополнительным вознаграждением за свои услуги. Такие виды взяточничества распространены и в сфере здравоохранения, в муниципальных образованиях и в различных государственных учреждениях.
3.Взяточничество за покровительство или попустительство по службе. Это взятка, которое передается за благоприятное решение вопросов, входящих в компетенцию должностного лица. Такого рода блага должностные лица получают от подчиненных или подконтрольных лиц и чаще всего независимо от времени выполнения служебных полномочий в интересах взяткодателя.
Для данного вида взяточничества характерно систематическое вручение блага либо в обусловленное время, либо в зависимости от сложившейся ситуации.
Рассматривая следующий элемент криминалистической характеристики преступлений коррупционной направленности, нужно отметить, что механизм следообразования достаточно важен для эффективного расследования преступлений указанной категории.
17
Субъекты взяточничества, как правило, заинтересованы в совершении, в дальнейшем и сокрытии следов преступления, в частности, они принимают исчерпывающие меры к уничтожению следов, что существенно осложняет процесс раскрытия и расследования преступлений коррупционной направленности.
В правоприменительной практике расследования преступлений коррупционной направленности выделяют такие категории следов, как:
–следы – предметы, которые включают в себя: денежные средства, материальные ценности, переданные взяткополучателю, лицевые счета вкладчиков, банковские карты, почтовые переводы, квитанции, командировочные удостоверения, протоколы заседаний, управленческие документы, отражающие решения должностного лица (о зачислении на должность, приеме в учебное заведение, предоставление жилья, регистрации);
–материальные следы, которые включают: следы рук участников взяточничества на отдельных предметах обстановки, следы пальцев рук на предмете взятки, следы обуви на местах встречи, следы транспортных средств, следы специальных химических веществ на теле и одежде взяткополучателя, следы биологического происхождения (слюна на брошенных окурках сигареты).
–идеальные, которые включают в себя сведения, сообщаемые сослуживцами взяткодателя, взяткополучателя, посредниками, членами их семей.
Механизм следообразования имеет овеществленный и документальный характер.
Так, следы, имеющие документальный характер происхождения, отличаются, когда передача взятки находит свое отражение в определенных документах, подтверждающих незаконную деятельность (действия) должностного лица, например, в:
–сберегательных книжках, почтовых переводах, квитанциях;
–протоколах заседаний, командировочных удостоверениях, отражающих факты незаконных действий, производимых за взятки;
–счетах ресторанов, гостинец, документах о получении санаторнокурортных и туристических путевок;
–регистрационных документах, фиксирующих получение квартиры, кредита, получение или покупку автомобиля;
–телефонных переговорах, полученных в результате оперативно-разыскных мероприятий;
–бухгалтерских документах, свидетельствующих о получении незаконной премии, начислении и (или) выдачи заработной платы;
–личных записях взяткодателя и взяткополучателя, связанных с получением или дачей взятки (письма, записки)1.
1 Перевалов М. А. Указ.соч. С. 345.
18
Следы, обнаруженные на месте совершения преступлений коррупционной направленности, играют важную, а порой и решающую роль в построении и проверке общих и частных версий и планировании расследования в целом. Анализ механизма следообразования и их взаимосвязей с другими структурными элементами криминалистической характеристики преступления указанной категории, с обстановкой, лицами, которые возможно причастны к совершению преступного деяния, а также установлению обстоятельств, способствующих совершению преступления, и являются важным условием для эффективного раскрытия и расследования преступления коррупционной направленности.
Так, работа со следами и объектами, имеющими криминалистическое значение очень информативна и важна. В перспективе данные объекты и следы, при грамотном (соблюдение уголовно-процессуальных и криминалистических правил) их обнаружении, фиксации, изъятии и исследовании и оценке, будут иметь статус неопровержимых доказательств. В свою очередь, в работе с доказательствами по расследованию уголовных дел коррупционной направленности, в частности, по уголовных делам о взяточничестве, возникает немало проблем на досудебных и судебных стадиях уголовного судопроизводства. Важно отметить, что допустимость, достоверность, относительность доказательств, извечные сложные аспекты современного уголовного судопроизводства.
Однако стоит отметить, что интерес представляет и иной аспект, а именно оценка обладающих тремя названными свойствами доказательств в их совокупности, достаточных для разрешения дела с информационной точки зрения. И главный вопрос о том, как доказать виновность лица в совершении экономических и коррупционных преступлениях. Проблемой в этом вопросе является следующее: каковы критерии информационной достаточности доказательств для принятия по делу решения о наличии состава преступления и соответствуют ли приводимые ими фактические обстоятельства данным критериям?
Подводя итог вышеизложенному, отметим, что наиболее информативными элементами криминалистической характеристики преступлений по делам о взяточничестве и эффективными компонентами их обеспечения являются следующие.
1.Информация о личности взяткодателя, его посредника. Его социальный статус, административный ресурс и его использование его для целенаправленного противодействия раскрытию и расследованию преступления.
2.Информация о способах совершения преступления.
3.Следы преступления: подготовки (как, правило, информация получается из оперативных источников), совершения (необходимо оперативное сопровождение), попытки сокрыть следы и предмет посягательства. Для предупреждения этих негативных явлений необходимо оперативное
19
сопровождение и задержание с поличным с использованием технических средств фиксации (видеозапись, звукозапись и др.) для эффективного сбора криминалистически значимых следов (материальных, идеальных).
4.Немаловажное значение имеет пометка денежных средств оперативными сотрудниками специальной краской перед тем, как состоится сделка, на банкноты или бумагу наносится специальный невидимый при дневном освещении порошок или краска. Незаметные при свете пигменты начинают светиться голубым светом, если поместить купюру под ультрафиолетовую лампу. К тому же краска, которой пометили банкноты, остается и на руках должностного лица, получающего взятку, (также светящиеся пигменты могут остаться в кошельке и на одежде).
5.Сценарий оперативного сопровождения и задержания при передаче взятки должен быть проигран и отрепетирован (слова, предложения, все действия, относительно обстановки преступления и предмета взятки) оперативными оперуполномоченными со всеми участниками (специалистом, взяткодателем, понятыми).
Важно отрепетировать заход на объект, выход с объекта (важна ориентировка всех участвующих лиц в обстановке до мелочей).
6.Оперативное сопровождение осуществляется на основании проверенной информации о совершении преступления о том, что преступники совершают преступления по делам о взяточничестве.
7.Данные преступления совершаются, преимущественно, двумя и более лицами. Чтобы совершить преступление, необходим ряд действий от трех до пяти, на первый взгляд, независимых лиц. А это цепочка отраженных в объективной действительности действий с распределением ролей и действий, со строгим делением преступной деятельности и процентным соотношением долей вознаграждения за выполненную работу.
Таким образом, знание структурных элементов криминалистической характеристики преступлений коррупционной направленности, а именно взяточничества представляет собой совокупность материальной и идеальной следовой информации, имеющей значение для эффективного раскрытия и расследования преступлений указанной категории. Исходя из вышеизложенного, отметим, что основными элементами криминалистической характеристики по делам данной категории являются: личность преступника, предмет взяточничества, способ, обстановка совершения преступления, механизм следообразования. Практическая значимость криминалистической характеристики преступлений коррупционной направленности состоит в том, что при расследовании способствует выбору рациональных направлений расследования, в частности, при дефиците исходной информации о преступлении на первоначальном этапе. В этой связи правоприменительная практика расследования преступлений коррупционной направленности выработала высокие стандарты информационной достаточности доказанности фактов взяточничества.
20
2. МЕХАНИЗМ ПРОИЗВОДСТВА ОТДЕЛЬНЫХ СЛЕДСТВЕННЫХ ДЕЙСТВИЙ ПРИ РАССЛЕДОВАНИИ
ПРЕСТУПЛЕНИЙ КОРРУПЦИОННОЙ НАПРАВЛЕННОСТИ
В перечне преступлений коррупционной направленности взяточничество занимает особое место, что обусловлено не только его распространенностью, но и сложным механизмом доказывания, что, в свою очередь определяет высокий уровень латентности данных преступлений1. Трудности в расследовании, в частности, вызваны отсутствием очевидцев преступления, которые могли бы подтвердить вину взяткополучателя в его совершении. Кроме того, лицо, подозреваемое в совершении взяточничества, оказывает активное противодействие расследованию, пытаясь скрыть следы преступления, оказать давление на возможных свидетелей, посредников в получении взятки путем угроз, подкупа, шантажа, заставляя давать показания в пользу взяткополучателя.
Тактически грамотно выстроенный алгоритм выявления, раскрытия и расследования преступлений коррупционной направленности, начиная с доследственной проверки заявления (сообщения) о совершенном или готовящемся преступлении, на протяжении всего срока расследования, во многом определяет результат дела.
Планирование расследования уголовных дел указанной категории включает в себя формирование направлений получения криминалистически значимой информации, которая впоследствии может иметь доказательственное значение. Основой планирования, в данном случае, безусловно, является тщательное изучение имеющихся материалов уголовного дела.
Криминалистически значимая информация может быть получена посредством производства следующих следственных действий: осмотр, освидетельствование, обыск, допросы подозреваемых, обвиняемых, свидетелей, назначение судебных экспертиз, предъявление для опознания, следственный эксперимент и др.
Все следственные действия должны проводиться с соблюдением общих положений криминалистической тактики. Должны соблюдаться рекомендации по их своевременному производству, сочетанию тактических приемов, комбинаций и операций; использованию специальных знаний и техни- ко-криминалистических средств. Не следует забывать о руководящей роли следователя при производстве следственных действий. Прежде всего, он
1 См., например: Уголовное право. Общая часть: учебное пособие [Д. И. Аминов, А. М. Багмет, С. Л. Никонович, А. Я. Авдалян, А. С. Климов, М. Е. Белокобыльский, В. А. Канубриков, В. Н. Галузо, А. Л. Иванов]; под ред. Д. И. Аминова, А. М. Багмета. – Stredoevropsky Vestnik pro Vedu a Vyzkym. – 2015. – Т. 70; Комментарий к уголовному кодексу Российской Федерации. Общая часть : научно-практическое пособие. В 3 т. Т. 1 [А. Я. Авдалян, С. Н. Бычков, В. Н. Галузо, С. А. Денисов и др. Москва, 2015. Т. 74.