17

11

за информационных массивов Интерпола с целью выявления как конкретных фактов, имеющих признаки легализации преступных доходов, так и тенденций совершения данного вида преступлений;

- повышение координирующей роли НЦБ Интерпола МВД России при осуществлении международного полицейского сотрудничества в процессе рас-

крытия и расследования преступлений легализации преступных доходов;

- формирование информационной системы для правоохранительных орга-

нов Российской Федерации, содержащей сведения об объеме и порядке пред-

ставления информации компетентными органами государств-членов Интерпо-

ла, положительном опыте международного сотрудничества по такого рода де-

лам, и предоставление доступа к ней заинтересованным подразделениям.

7. Совершенствование действующего законодательства Российской Феде-

рации регулирующего международное полицейское сотрудничество по каналам Интерпола в сфере противодействия легализации преступных доходов должно осуществляться по направлению дополнения Межведомственной инструкции6

следующими положениями:

- «Информация о наличии недвижимости и иной собственности за рубе-

жом у лиц, являющихся фигурантами дел оперативного учета, подозреваемых или обвиняемых в совершении преступлений, если известно предполагаемое местонахождение (место регистрации) объектов собственности (страна, регион,

населенный пункт и т.д.), а также об отдельных вопросах финансово-

хозяйственной деятельности юридических лиц (выполнение контрактов, фи-

нансовое положение и т.д.), копиях финансово-хозяйственных и других ком-

мерческих документов, может быть предоставлена посредством направления запроса по каналам Интерпола в случаях и порядке, предусмотренном Прави-

лами обработки информации Интерпола и законодательством государств-

членов Интерпола. В случае если в рамках запроса по каналам Интерпола за-

прашивается информация, составляющая банковскую тайну согласно законода-

6 Совместный приказ МВД России, Минюста России, ФСБ России, ФСО России, ФСКН России, ФТС России от 06 октября 2006 г. № 786/310/470/454/333/971 «Об утверждении Инструкции об организации информационного сотрудничества по линии Интерпола» // Справочно-правовая система «Консультант Плюс». ВерсияПроф [Электронный ресурс] // Консультант Плюс. – послед.обновление 25.12.2012.

12

тельства запрашиваемого государства-члена Интерпола, решение о его предос-

тавлении определяется компетентными органами такого государства в строгом соответствии с действующими нормами международного права»;

- «Уведомления с «фиолетовым углом» (Purple Notice) издаются в целях широкого распространения информации и предупреждения правоохранитель-

ных органов государств-членов Интерпола о новых способах совершения пре-

ступлений, предметах и методах сокрытия преступлений, а также получения информации о совершении аналогичных преступлений за рубежом»;

- «Информационный обмен между НЦБ Интерпола МВД России и Феде-

ральной службой по финансовому мониторингу осуществляется в строгом со-

ответствии с действующим законодательством Российской Федерации посред-

ством проведения совместных мероприятий по систематизированию информа-

ционных массивов и выявлению общих тенденций, характеристик, способов и особенностей совершения преступлений, связанных с легализацией преступных доходов, а также выявлению криминальных связей между физическими и юри-

дическими лицами и выработке рекомендаций по повышению эффективности использования информационных массивов НЦБ Интерпола МВД России».

Нормативно-правовую основу исследования составляют Конституция Российской Федерации, международно-правовые акты (договоры, акты между-

народных организаций) в сфере противодействия легализации преступных до-

ходов, действующее законодательство Российской Федерации и ряда зарубеж-

ных государств, ведомственные нормативно-правовые акты федеральных орга-

нов исполнительной власти Российской Федерации по предмету исследования в рассматриваемой сфере.

Научно-практическая значимость данного диссертационного исследо-

вания состоит в том, что основные положения и выводы, сформулированные в результате его проведения, непосредственно направлены на повышение эффек-

тивности деятельности правоохранительных органов Российской Федерации по международному полицейскому сотрудничеству по каналам Интерпола в на-

правлении противодействия легализации преступных доходов. Результаты ис-

13

следования направлены на содействие дальнейшего совершенствования дея-

тельности правоохранительных органов государств-членов международного сообщества по противодействию экономическим преступлениям посредством международного полицейского сотрудничества по каналам Интерпола. Мате-

риалы исследования могут быть рекомендованы для использования в учебном процессе высших учебных заведений Российской Федерации при преподавании курсов «Международное сотрудничество в борьбе с преступностью», «Между-

народная правовая помощь по гражданским, семейным и уголовным делам», «Международное право», «Правоохранительные органы», а также в работе пра-

воохранительных, внешнеполитических и внешнеэкономических ведомств Рос-

сийской Федерации.

Апробация результатов исследования. Основные положения и выводы,

полученные в результате всестороннего исследования, используются в практи-

ческой деятельности НЦБ Интерпола МВД России и отделениях НЦБ Интер-

пола в субъектах Российской Федерации. Теоретические результаты диссерта-

ционного исследования изложены в научных работах автора. Результаты иссле-

дования внедрены в учебный процесс Московского университета МВД России имени В.Я. Кикотя.

Структура диссертации обусловлена предметом, целями и задачами ис-

следования. Работа состоит из введения, трех глав, объединяющих шесть пара-

графов, заключения и списка использованных нормативных источников и лите-

ратуры. Основные выводы представлены по параграфам и в заключении.

14

ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ

Во введении обосновывается актуальность темы диссертации, определя-

ются объект, предмет, цели и задачи исследования, раскрываются теоретиче-

ские и методологические основы проведенного исследования и формулируются положения, выносимые на защиту, а также новизна, практическая и теоретиче-

ская значимость исследования, излагаются сведения об апробации результатов диссертационного исследования.

В первой главе «Легализация преступных доходов как преступление

международного характера» автором исследуются универсальные и регио-

нальные международно-правовые акты, формирующие юридическую основу статуса легализации преступных доходов как преступления международного характера, а также механизмов и форм осуществления международного сотруд-

ничества по противодействию этому виду преступных деяний.

В первом параграфе «Понятие легализации преступных доходов в

универсальных и региональных нормах международного права» автором исследуется процесс формирования института легализации преступных дохо-

дов как в рамках национального законодательства государств-членов между-

народного сообщества, так и в аспекте реакции мирового сообщества на дея-

тельность транснациональных организованных преступных группировок, что в свою очередь обусловило формирование статуса легализации преступных до-

ходов как преступления международного характера.

Автором сделан вывод о том, что уже в 80-ые годы прошлого столетия легализация преступных доходов по своей юридической сущности являлась преступлением международного характера, и Венская конвенция ООН «О

борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ» 1988 г. положила начало предпринимаемым мировым сообществом мерам по противодействию легализации преступных доходов, и впервые опре-

делила в качестве преступления международного характера легализацию пре-

ступных доходов, полученных в результате совершения преступлений в сфере незаконного оборота наркотиков.

15

Дальнейшее развитие концептуальных положений Венской конвенции

1988 г. нашло в региональном международно-правовом акте, а именно в Кон-

венции Совета Европы «Об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации до-

ходов от преступной деятельности» 1990 г., прямо определившей легализацию преступных доходов как уголовное преступление и существенно расширившей перечень уголовных правонарушений, которые рассматриваются в качестве ис-

точников получения незаконных доходов, легализация которых является пре-

ступлением международного характера.

Весомый вклад в развитие международной нормативной базы по проти-

водействию легализации преступных доходов, как определено в диссертации,

внесла Конвенция ООН против транснациональной организованной преступно-

сти 2000 г., которая предусмотрела принятие государствами-участниками в со-

ответствии с основополагающими принципами своего внутреннего законода-

тельства, правовых и иных необходимых мер в целях признания в качестве уго-

ловно-наказуемых следующих умышленных деяний: конверсию или перевод имущества, если известно, что такое имущество представляет собой доходы от преступлений, в целях сокрытия или утаивания преступного источника этого имущества или в целях оказания помощи любому лицу, участвующему в со-

вершении основного правонарушения, с тем чтобы оно могло уклониться от от-

ветственности за свои деяния; сокрытие или утаивание подлинного характера источника, местонахождения, способа распоряжения, перемещения, прав на имущество или его принадлежности, если известно, что такое имущество пред-

ставляет собой доходы от преступлений.

В результате проведенного анализа международных документов, автором сделан вывод, что на сегодняшний день легализация доходов полученных пре-

ступным путем является одним из наиболее распространенных преступлений международного характера, необходимость в противодействии которому при-

знана государствами как на региональном, так и на международным уровне. Ре-

зультатом нормотворческой деятельности ООН и региональных межправитель-

ственных организаций стало, как установлено в диссертации, создание между-

16

народной системы концептуальных нормативных положений, определившей цели, задачи и направления как законодательного, так и иного характера, на-

правленные на противодействие легализации преступных доходов на нацио-

нальном уровне, также как порядок и принципы международного сотрудниче-

ство государств в этой сфере.

Во втором параграфе «Соотношение и имплементация норм междуна-

родного права о легализации доходов, полученных в результате соверше-

ния различных предикатных преступлений в законодательство Россий-

ской Федерации и зарубежных государств» проводится анализ норм между-

народного права, законодательства Российской Федерации и ряда зарубежных государств в части имплементации положений международных норм о проти-

водействии легализации преступных доходов, полученных в результате совер-

шения различных предикатных преступлений.

Правовые основания отнесения определенных правонарушений к числу предикатных легализации преступных доходов прошли определенный истори-

ческий путь, отправной точкой которого следует считать Венскую конвенцию

1988 г., впервые закрепившую легализацию преступных доходов в качестве преступления международного характера (исключительно касательно доходов,

полученных в результате незаконной торговли наркотическими и психотроп-

ными веществами). Дальнейшее развитие норм международного права в части формирования перечня предикатных преступлений имело место в контексте максимального расширения перечня предикатных преступлений, с предостав-

лением государствам права самостоятельно определять перечни таких преступ-

лений, но особо отмечая виды и группы преступлений, которые однозначно должны быть признаны таковыми всеми государствами-участниками соответ-

ствующих конвенций.

Страсбургской конвенцией 1990 г. была закреплена дефиниция «предикат-

ного преступления», под которым предлагается понимать любое преступление,

в результате и в связи с совершением которого были получены доходы, кото-

рые являются объектом преступления легализации преступных доходов. Таким

17

образом, Страсбургская конвенция 1990 г. априори распространила свое дейст-

вие на все предикатные преступления, с оговоркой о возможности заявления в момент присоединения к Конвенции перечня преступлений или их категорий, к

которым применяются ее положения.

Также отмечается, что сложившаяся на сегодняшний день система между-

народных норм в сфере противодействия легализации преступных доходов в целях квалификации деяния в качестве легализации преступных доходов и его признания уголовно наказуемым по внутреннем законодательству государств,

не устанавливает различий между видами предикатных преступлений. В случае если внутренним законодательством соответствующего государства не уста-

новлено ограничений по признанию определенных преступлений в качестве предикатных, то международные нормы предлагают считать легализацией пре-

ступных доходов соответствующие действия с доходами, полученными в ре-

зультате совершения любого преступления. В некоторых аспектах междуна-

родные нормы в сфере противодействия легализации преступных доходов пре-

доставляют государствам-участникам определенную степень «свободы» в во-

просах имплементации соответствующих норм, что определяется, в первую очередь, особенностями национального законодательства каждого из договари-

вающихся государств.

По результатам проведенного исследования можно утверждать, что зако-

нодательство Российской Федерации в сфере противодействия легализации преступных доходов, в том числе касательно определения самого понятия лега-

лизации преступных доходов, предикатных правонарушений, ответственности за совершение таких деяний на современном этапе соответствует международ-

ным стандартам и нормам, участницей которых является Российская Федера-

ция. Сравнительно-правовой анализ правовых мер по имплементации норм ме-

ждународного права в области противодействия легализации преступных дохо-

дов в Российской Федерации и ряде государств показал, что несмотря на нали-

чие ряда различий в части имплементации в национальное законодательство положений о порядке осуществления контроля за операциями, связанными с

18

легализацией преступных доходов, это не является препятствием для междуна-

родного сотрудничества государств в данной сфере по причине функциониро-

вания в каждом из рассматриваемых государств сложившейся системы проти-

водействия легализации преступных доходов.

Вторая глава «Международно-правовые формы деятельности Интер-

пола по противодействию легализации доходов, полученных преступным

путем» посвящена выявлению юридически закрепленных институтов между-

народного полицейского сотрудничества по каналам Интерпола по противодей-

ствию легализации преступных доходов на основании подробного анализа пра-

вового регулирования деятельности Интерпола по противодействию легализа-

ции преступных доходов и основополагающих функций организации.

В первом параграфе «Противодействие легализации преступных дохо-

дов как приоритетное направление деятельности Интерпола» отмечается,

что в современных условиях международного правопорядка Интерпол стремит-

ся предоставить правоохранительным органам возможность международного полицейского сотрудничества даже в тех случаях, когда между государствами отсутствуют дипломатические отношения, что обусловлено нейтралитетом Ор-

ганизации, как верховным принципом деятельности Интерпола.

Организация международного полицейского сотрудничества по противо-

действию преступлениям связанным с легализацией преступных доходов осу-

ществляется Интерполом в рамках стратегической концепции Организации, ко-

торая сформулирована следующим образом: «Сотрудничество правоохрани-

тельных органов для обеспечения безопасности в мире» («Connecting police for a safer world»), в целях практической реализации которой была сформулирована и юридически закреплена основополагающая задача Интерпола: «Пресечение и борьба с преступностью посредством международного полицейского сотрудни-

чества».

В целях структурирования наиболее важной информации, содержащейся в информационных массивах Организации, Интерполом была разработана и вне-

дрена уникальная система уведомлений, направленная на оперативное инфор-

19

мирование правоохранительных органов государств-членов о разыскиваемых лицах, подозреваемых в причастности к легализации преступных доходов, чле-

нах организованных преступных групп, специализирующихся на легализации преступных доходов или возможных угрозах безопасности от совершения та-

ких преступлений.

Автором рассмотрены актуальные проблемы, касающиеся внедрения пер-

спективного уведомления Интерпола «с золотым углом», целью издания кото-

рого представляется установление, идентификация, сбор информации, скрытое наблюдение, установление контроля, арест или замораживание имущества и прав на него (доходов), имеющих преступное происхождение. Автор пришел к выводу, что внедрение такого уведомления в практическую ежедневную дея-

тельность Интерпола позволит придать новый импульс повышению качества обмена информацией по делам, связанным с легализацией преступных доходов.

Правоприменительная деятельность Интерпола по противодействию лега-

лизации преступных доходов осуществляется исключительно в соответствии с международным правом и направлена на оказание эффективного содействия правоохранительным органам государств-членов в процессе раскрытия и рас-

следования преступлений. В своей правоохранительной деятельности по про-

тиводействию легализации преступных доходов Интерпол задействует все имеющиеся в распоряжении организации ресурсы и механизмы международно-

го полицейского сотрудничества, в том числе и взаимодействие с другими ме-

ждународными организациями. Автором установлено, что особенность между-

народного сотрудничества ООН и Интерпола в сфере противодействия легали-

зации преступных доходов заключается в том, что оно осуществляется на пра-

вовой платформе более широкой тематики противодействия финансированию терроризма.

Во втором параграфе «Международно-правовые формы сотрудничест-

ва по каналам Интерпола по противодействию легализации доходов, полу-

ченных преступным путем» речь идет о конкретных практических междуна-

родно-правовых формах и механизмах сотрудничества правоохранительных ор-

20

ганов государств-членов Интерпола с использованием возможностей Организа-

ции в рамках раскрытия и расследования преступлений, связанных с легализа-

цией преступных доходов.

Правоохранительные органы государств-членов Интерпола используют каналы Интерпола в большей степени как механизм обмена оперативной ин-

формацией по подобного рода делам, в то время как Генеральный секретариат Интерпола позиционируется в параметрах развития и координации междуна-

родного полицейского сотрудничества по противодействию легализации дохо-

дов, полученных преступным путем.

Интерполом сформирована внутренняя правовая база Организации по про-

тиводействию легализации преступных доходов, которая установила необхо-

димость для государств-членов ратифицировать основные международные кон-

венции в сфере противодействия легализации преступных доходов в целях объ-

единения усилий национальных правоохранительных систем и создания меж-

дународно-правовой базы полицейского сотрудничества в сфере противодейст-

вия легализации преступных доходов.

Порядок предоставления информации по каналам Интерпола, так как и пе-

речень информации, которая может быть предоставлена по такого рода запро-

сам, ограничены нормами национальных законодательств государств-членов Организации. При этом большинством государств-членов Интерпола предос-

тавляется информация о факте регистрации юридических лиц, причастных к фактам легализации преступных доходов, их наименованиях, юридическом и фактическом адресах, регистрационном номере, роде деятельности, составе ру-

ководителей и учредителей, размере уставного капитала, а также причастности к незаконной деятельности. В отношении физических лиц предоставляется ин-

формация о месте регистрации, паспортах, фактах пересечения национальных границ, участия в деятельности юридических лиц, а также в некоторых случаях о наличии/отсутствии недвижимого имущества и счетов в банковских учрежде-

ниях.

Международно-правовое взаимодействие государств в рамках Интерпола