18.Понятие проф-й д-ти рцб, ее виды

Проф. Участники рцб— это ЮЛ любой формы собственности, осущ-щие 1 или неск видов де-ти и получив­шие лицензию на проф д-ть ЦБ. виды проф. д-ти:

1. дилерская д-ть – коммерч д-ть проф уч рцб по соверш сделок с цбот своего имени и за свой счет, в т.ч.на условиях публичного объявления условий сделки.

2. брокерская д-ть - это посредн д-ть проф уч по соверш сделок с ЦБ за счет клиента в качестве поверенного или комиссионера.

3. депозитарная д-ть – оказ услуг по учету, расчетам и хранению цб(сертификатов ЦБ), а также учету и переходу прав на цб, расчетам, начислению и выплатам доходов по ЦБ.

4. д-ть инвестиционного фонда - предпол выпуск акций с целью мобил дс инвесторов и их размещ от им фонда вцб, а также на банк счета, вклады и депозиты(у нас нет)

5. деят-ть но ДУ ЦБ - осущ ЮЛ или ИП от своего имени за вознагр в теч опр срока ДУ цб, перед ему во владение и принадлежащими др. лицу в интересах этого лица или указанных этим лицом 3х лиц.

6. д-ть по ведению реестра владельцев цб- сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ЦБ, осущ-мые по договору с эмитентом.

7. д-ть по орг-ции торговли ЦБ – предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ЦБ м/у участниками РЦБ.

8. клиринговая д-ть – д-ть по определ взаимных обяз-в (сбор, сверка, корректир инфы по сделкам с ЦБ и подг бух док по ним) и их взаимозачету по поставкам ЦБ и расчетам по ним.

19.Порядок лицензирования профуч. Рцб в рб

Лицензир д-ти проф уч рцб и аттестация их специалистов представляет собой необход. и обяз-е условие осущ-я операций с ЦБ. Лицензия выдаётся Департаментом по ЦБ МинФина РБ. Лицензия предост право осущ на рцб брок-ю, дил-ю, депоз-ю, клир-ю д-ть, д-ть по довер-му упр-ю ЦБ, д-ть по орг торговли цб.Лицензия выдаётся на 5 лет, срок её действия м.б. продлён по заявлению проф.уч.еще на 5. Лицензионные требования и условия, предъявляемые к соискателю лицензии:

• Соответствие квалиф-ным требованиям руководителя и сотрудников, осущ-щих операции с ЦБ (н-р, имеют в своём составе как min 1го работника, прошедшего аттестацию);

• Соответствие требованиям фин-й достаточности

• Занимаются проф-й деят-ю по ЦБ как исключительной.

• Для д-ти по организации торговли ЦБ и депоз-й д-ти – наличие помещений, оборуд-х охранно-пожарной и тревожной сигнализацией.

Лицензия аннулируется и приостанавливается если:

• Представляют искаженные сведения в заявке на получение лицензии или в отчётности

• Нарушают треб-я и правила осущ-я проф-й д-ти

• Перестают удовлетворять треб-м фин-й достаточности

• Имеют непогаш. или неснятую судимость за нарушение закона в проф-й д-ти.

Одним из самых серьёзных требований при лицензировании ЮЛ как проф-х уч-в РЦБ явлю квалиф-е треб-я к специалистам. Они относятся к руководителям высшего звена и специалистам, в обязанности кот. входит вып-е функций, непосредственно связанных с осущ-м проф-й деят-ти на РЦБ. Гос. аттестующим органом явл.Департамент по ЦБ МинФина РБ.

В РБ выдаются квалиф-е аттестаты 1-й, 2-й и 3-й категории и категории «С», удовлетв-е соответствие квалиф-ным треб-м и подтверждающие право д-ти на РЦБ РБ.

Квалиф-е аттестаты выдаются сроком на 1 год с правом его продления. Один раз в 5 лет сотрудники проф-го уч-ка, фонд. биржи и эмитентов 1 раз в 5 лет проходят переаттестацию .

Аттестат 1-й категории – возм-ть осущ-я всех видов работ и услуг, составляющих проф-ю и биржевую д-ть по ЦБ, в качестве руководителя либо сотрудника проф-го уч-ка, фонд. биржи, а т-е право на выполнение работ, связанных с выпуском, размещением, обращением и погашением ЦБ.

2-ая – в качестве сотрудника проф.уч-ка, осущ-го брок-ю, дилерскую, депоз-ю, клир-ю д-ть, а т-е д-ть по довер-му управлению ЦБ, д-ть инвестиц. фонда и д-ть по организации торговли ЦБ, а т-е право на вып-е работ, связанных с выпуском, размещением, обращением и погашением ЦБ.

3-яя - право на вып-е работ, связанных с выпуском, размещением, обращ-м и погаш-м ЦБ, в качестве сотрудника эмитента или проф. уч-ка.

«С»-специальный аттестат управляющего, кот. даёт право на осущ-е д-ти в качестве управляющего в производстве по делу о банкротстве проф уч рцб.