2.3. Порядок проведения патентных исследований
Процесс проведения патентных исследований включает следующие основные этапы:
разработка задания на проведение патентных исследований;
разработка регламента поиска;
поиск и отбор патентной и другой документации в соответствии с утвержденным регламентом;
оформление отчета о поиске;
систематизация и анализ отобранной документации;
обоснование решений задач патентными исследованиями, обоснование предложений по дальнейшей деятельности хозяйствующего субъекта, подготовка выводов и рекомендаций;
оформление результатов исследований в виде отчета о патентных исследованиях.
2.4. Задание на проведение патентных исследований
При составлении задания определяются задачи, которые должны быть решены при проведении патентных исследований. Определение задач патентных исследований проводится на основе:
анализа целей, характера работы в целом и ее элементов, номенклатура которых установлена для каждого этапа работы стандартами Единой системы конструкторской документации (ЕСКД), Системы разработки и постановки продукции на производство (СРПП) и другими нормативными документами;
анализа производственной и коммерческой деятельности хозяйствующего субъекта (включая необходимость реализации предложений по результатам патентных исследований, выполненных на предшествующих этапах работы).
Задание на проведение патентных исследований разрабатывается применительно к работе в целом и (или) отдельному ее этапу. Разрабатывают задание подразделения-исполнители работы и патентное подразделение, утверждает задание ответственный руководитель работы (например, руководитель НИР, главный или генеральный конструктор ОКР, главный инженер проекта).
Задание на проведение патентных исследований включает:
наименование и шифр работы (при необходимости этап работы);
срок выполнения работы или этапа;
задачи патентных исследований, которые должны быть решены;
календарный план, определяющий: 1) конкретные виды исследований, обеспечивающих решение задач; 2) сроки их выполнения; 3) исполнителей (в том числе из сторонних организаций); 4) отчетные документы, которые должны быть подготовлены.
Форма задания на проведение патентных исследований приведена на рис. 1.
2.5. Регламент поиска
Регламент поиска представляет собой программу, определяющую область проведения поиска по фондам патентной и патентно-ассоциированной информации.
В регламенте поиска определяют следующие данные:
предмет поиска;
страны, по которым будет производиться поиск;
ретроспективность (глубина) поиска;
классификационные рубрики;
источники информации.
Форма регламента поиска приведена на рис. 2. Знаком * обозначены аббревиатуры следующих классификационных систем:
МПК (МКИ) – Международная патентная классификация (Международная классификация изобретений);
МКПО – Международная классификация промышленных образцов;
НКИ – Национальная классификация изобретений;
НТИ – Научно-техническая информация;
УДК – Универсальная десятичная классификация;
ГС – Гармонизированная система (гармонизированная товарная номенклатура);
СМТК – Стандартная международная торговая классификация ООН;
БТН – Брюссельская таможенная номенклатура.
Рис. 1. Форма задания на проведение патентных исследований
Предмет поиска определяется исходя из категории объекта техники, являющегося объектом исследования (устройство, способ или вещество), а также из конкретных задач патентных исследований. Предмет поиска должен быть четко сформулирован, так как от этого зависит качество и длительность поиска.
|
Рис. 2. Форма регламента поиска |
Если объектом исследования является устройство, то предметами поиска могут быть:
устройство в целом (общая компоновка, принципиальная схема);
узлы, детали и другие элементы (форма выполнения, в частности, геометрическая форма);
форма выполнения связи между элементами;
параметры и другие характеристики элементов и их взаимосвязь;
материалы (вещества), используемые для изготовления устройства в целом или его отдельных элементов;
среда, выполняющая функцию элемента;
принцип (способ) работы устройства;
технология изготовления устройства;
области возможного применения.
Если объектом исследования является способ (технологический процесс), то предметами поиска могут быть:
способ (технологический процесс) в целом;
его этапы;
исходные продукты (сырье, реагенты, катализаторы);
промежуточные продукты и области их применения;
конечные продукты и области их применения;
оборудование, на базе которого реализуется данный способ;
условия осуществления действий, режим;
штаммы микроорганизмов;
линии клеток растений и животных.
Если объектом исследования является вещество, то предметами поиска могут быть:
само вещество (его качественный и количественный составы);
состав композиции;
структура ингредиентов композиции;
физико-химические и иные характеристики, позволяющие отличить данное вещество от других (для химических соединений с неустановленной структурой и композиций неустановленного состава);
основные ядерные характеристики: период полураспада, тип и энергия излучения (для веществ, полученных путем ядерного превращения);
способ получения вещества;
исходные материалы;
области возможного применения.
Формулировать предмет поиска следует, по возможности, с использованием терминологии, принятой в используемой классификационной системе, в первую очередь в МПК. Предмет поиска указывается в графе 1 таблицы «Регламент поиска».
Определение стран поиска информации определяется задачами патентных исследований.
Если задача патентных исследований состоит в установлении списка требований к продукции конкретного вида, то в качестве стран поиска желательно выбрать страны, занимающие ведущее положение в данной отрасли техники, обязательно включая в их число РФ (СССР). Эти страны выявляются по результатам предварительного поиска в электронных базах данных, представленных в сети Интернет, а также на основе предварительного поиска по РЖ ВИНИТИ РАН (Реферативному журналу Всероссийского института научной и технической информации Российской академии наук) и другим материалам, имеющимся в фонде организации, выполняющей соответствующую тему НИР или ОКР.
Если задача патентных исследований состоит в отборе информации о наиболее эффективных (коммерчески значимых) научно-технических достижениях (изобретениях, полезных моделях, промышленных образцах), которые могут быть рекомендованы к использованию при выполнении НИР или ОКР, то в качестве стран поиска также рассматриваются ведущие в данной отрасли страны. Эти же страны должны приниматься во внимание при оценке технического уровня продукции на различных этапах ее жизненного цикла, при определении тенденций развития рынка данной продукции и условий конкуренции на нем. При проведении таких исследований принимаются наиболее важные управленческие решения (например, о постановке продукции на производство или снятие ее с производства, о выборе рыночной ниши с учетом условий конкуренции на рынке продукции данного вида, о расширении ассортимента выпускаемой продукции и т.д.).
Если задача патентных исследований состоит в оценке патентоспособности предполагаемого технического решения (изобретения, полезной модели, промышленного образца), то следует обратиться к базам данных Европейского патентного ведомства (ЕПВ), содержащим более 50 млн патентных документов всего мира, и провести поиск, как минимум, по следующим странам: РФ (СССР), США, Франция, Германия, Великобритания, Япония, Швейцария, а также по странам, в которых наиболее развита данная область техники.
Если задача патентных исследований состоит в экспертизе объектов техники на патентную чистоту, то поиск ведут по тем странам, в отношении которых не должны быть нарушены права третьих лиц. Круг стран поиска определяется географией экспорта продукции или условиями лицензионного соглашения. При этом РФ (СССР) является обязательной страной поиска.
Перечень стран поиска указывается в графе 2 таблицы «Регламент поиска».
Ретроспективность (глубина) поиска информации зависит от задач патентных исследований на различных этапах жизненного цикла объекта.
При проведении исследований, связанных с определением требований к объекту техники, анализом тенденций развития, оценкой технического уровня и коммерческой значимости научно-техничес-ких достижений, поиск проводится на глубину 5-15 лет, предшествующих моменту проведения поиска.
При определении новизны предполагаемых технических решений (изобретений, полезных моделей, промышленных образцов), относящихся к профилирующим направлениям деятельности предприятия, поиск проводится, как правило, на глубину 50 лет. При исследовании новизны разработок, не относящихся к профилирующим направлениям деятельности предприятия, поиск проводится на глубину не менее 20 лет.
Для новых отраслей техники поиск проводится, начиная с первых по времени публикаций патентных документов.
При экспертизе объектов на патентную чистоту глубина поиска определяется сроком действия патентов в странах поиска.
Глубина поиска указывается в графе 11 таблицы «Регламент поиска».
Классификационные рубрики. Для проведения поиска информации необходимо определить классификационные рубрики по каждому предмету поиска.
Например, для поиска по источникам патентной информации используется МПК. Для определения области поиска по МПК и АПУ к МПК (АПУ – Алфавитно-предметный указатель) отбираются те классификационные рубрики, которые в совокупности характеризуют необходимую область поиска. С помощью АПУ иногда можно выйти на точную группу МПК, но чаще по нему определяется только основная группа или подкласс МПК. После выбора подходящего подкласса необходимо проверить отсылки и примечания, встречающиеся в заголовке этого подкласса, для установления более точного его содержания и определения разграничения между родственными подклассами, что, в свою очередь, может указать на местонахождение желаемой тематики где-либо еще. Если соответствующая рубрика в МПК не найдена, предмет поиска следует попытаться сформулировать иначе и повторить процедуру нахождения области поиска для новой формулировки. Альтернативным методом определения соответствующего подкласса может быть поиск релевантных документов в базах данных, содержащих полные тексты или рефераты патентных документов, с помощью соответствующих предмету поиска технических терминов. По найденным документам необходимо провести анализ индексов классификации, присвоенных выявленным документам, и наиболее часто встречающиеся в найденных патентных документах классификационные рубрики целесообразно включить в область поиска.
Аналогичным образом определяются рубрики других классификационных систем. Выявленные классификационные индексы указываются в графах 4, 6, 8, 10 таблицы «Регламент поиска».
Выбор источников информации, по которым будет проводиться поиск. При проведении патентных исследований используется широкий круг источников патентной, научно-технической, конъюнктурно-экономической и другой информации. Правильный выбор источников информации непосредственно влияет на качество и достоверность всех патентных исследований, а также на трудозатраты при их проведении.
Источники информации выбираются с учетом:
задач проведения патентных исследований;
наличия информационных источников в стране;
оперативности выхода в свет источника информации;
информативности источника;
характера информации в источнике.
В настоящее время самым распространенным средством доступа к мировым патентно-информационным ресурсам является Интернет. Большинство ведущих стран мира, в том числе и Российская Федерация (РФ), предлагают пользователям Интернет бесплатный доступ к своим патентным фондам в сети Интернет. Информация в базах данных, представленных в сети Интернет, обновляется многими патентными ведомствами каждую неделю и даже чаще, что обеспечивает возможность получения оперативной информации обо всех последних достижениях ведущих стран мира.
При проведении поиска можно использовать следующие информационные ресурсы:
массивы отечественной и зарубежной патентной документации в электронном виде на сайтах патентных ведомств и международных патентных организаций в сети Интернет;
массивы отечественной и зарубежной патентной документации в электронном виде в сети Интернет, в том числе в коммерческих (платных) базах данных;
базы данных непатентной литературы;
фонд патентно-ассоциируемой литературы, имеющейся в ВПТБ ФИПС (Всероссийская патентно-техническая библиотека Федерального института промышленной собственности);
фонд отечественной и зарубежной патентной информации на бумажном носителе, имеющейся в ВПТБ ФИПС.
Правильный выбор очередности обращения к различным массивам информации чаще всего позволяет сократить время поиска нужной информации.
При отсутствии предварительных данных о наличии объектов, наиболее релевантных к исследуемому, или о наибольшей вероятности их наличия в каком-либо конкретном массиве целесообразно использовать следующий порядок просмотра информационных массивов:
поиск в массиве отечественной патентной документации (например, в электронных базах Роспатента);
поиск в массиве зарубежной патентной литературы (например, в электронных базах ЕПВ (Европейского патентного ведомства));
поиск по научно-технической литературе, периодическим изданиям, реферативным журналам и т.д.
Предлагаемый порядок не является универсальным. Очередность просмотра документации может изменяться в зависимости от конкретной тематики, предшествующего опыта поиска в ней и дополнительной информации.
Если задача патентных исследований состоит в изучении достигнутого в мире уровня данного вида объектов техники и определении тенденций развития исследуемой области, то используется наиболее широкий круг источников информации: реферативная информация о последних достижениях науки и техники, полные описания изобретений, научные публикации, реферативные журналы, периодические издания, монографии, сборники рефератов НИР и ОКР, научно-техническая литература, нормативно-технические документы, промышленные каталоги, материалы выставок, проспекты и т.д.
Если задача патентных исследований состоит в оценке патентоспособности разрабатываемых объектов техники и исследовании новизны вновь созданных технических решений, то используются следующие источники информации: патентная информации, научно-техническая информация, официальные нормативно-методические материалы.
Если задача патентных исследований состоит в экспертизе объектов техники на патентную чистоту, то используются источники патентной информации.
Наиболее оперативные источники патентной информации:
патентные бюллетени, издаваемые патентными ведомствами;
публикации Международного бюро ВОИС (Всемирной организации интеллектуальной собственности) и ЕПВ;
полные описания к заявкам, выложенные для всеобщего ознакомления до проведения экспертизы по существу;
информационные материалы, публикуемые специализированными информационными центрами.
Наиболее оперативные источники научно-технической информации:
статьи в журналах;
материалы симпозиумов и конференций;
материалы международных тематических выставок и т.д.
Наименование источников информации указывается в графах 3, 5, 7, 9, 12 таблицы «Регламент поиска».