Антиконкурентное поведение в виде злоупотребления монопольным положением

Теорией антимонопольного (конкурентного) права достаточно полно разработано и освещено с различных позиций определение термина «монополия». Слово «монополия» (топоро1у, топоро1е, Мопоро!) имеет греческое происхождение (топоз — один, единат- венный; ро1ео — продаю). Монополией может обладать не только продавец, но и покупатель. Понятие монополии является столь же многоплановым, как и конкуренции.

Следует назвать такие подходы к определению термина «моно- полия» как структурный, поведенческий, функциональный и пра- вовой.^

Сторонники структурного подхода к определению «монопо- лии» считают, что «монополией» является исключительное право, которым наделен хозяйствующий субъект на рынке. Исключи тельность такого положения состоит в том, что такой субъект со- средоточивает в своих руках значительную часть производства и

сбыта определенного товара. Такое положение позволяет ему осу- |ц,ествлять диктат над потребителем и прочими участниками ры- ночных отношений вплоть до установления монопольной цены и получения за счет этого монопольной прибыли.

В соответствии с поведенческим подходом, «монополия» ха- рактеризуется как особое поведение господствующего на рынке субъекта с целью использования своего положения в своих интере- сах. Это проявляется в назначении продавцом-монополистом цен, исходя из собственных издержек производства, намеченной при- были и спроса.

Функциональный подход в исследовании «монополии» основы- вается на понимании отрицательных последствий монополизации той или иной сферы хозяйствования. Монополия способствует не- справедливому перераспределению дохода от потребителей к фир- ме-монополисту за счет установления монопольно высоких цен. Кроме того, монополисты, свободные от давления со стороны кон- курентов, не имеют стимулов снижать издержки. Они не заинтере- сованы в технологическом прогрессе и нововведениях.

В специальной юридической литературе термин «монополия» используется для характеристики;

во-первых, господствующего (доминирующего) положения субъекта предпринимательской деятельности на рынке;

во-вторых, особых полномочий (привилегий и прав) субъектов предпринимательской деятельности на осуществление какого- либо вида предпринимательской деятельности на рынке.

При этом отмечается, что правовая сущность монополии заклю- чается в определенном привилегированном положении субъекта предпринимательства (или нескольких таковых) на рынке, даю- щем ему (им) возможность оказывать решающее воздействие на общие условия оборота товара на рынке (в основном на их цену).^

Основными признаками монополии в соответствии с правовым подходом являются;

• факт доминирующего положения на рынке, подтвержденный записью в специальном реестре;

• доминирующее положение может занимать один или несколь- ко конкретных субъектов предпринимательской деятельности на рынке.

При этом монополия (монопольное или доминирующе) положе- ние) субъекта хозяйствования на рынке может возникать вслед- ствие:

а) непосредственного регулирующего воздействия государства путем признания определенных сфер предпринимательства моно- полиями в целях защиты интересов государства и общества, в том числе в силу объективных экономических причин (государствен- ные и естественные монополии);

Паращук С.А. Конкурентное право. — М.: Городец, 2002. — С. 72.

б) самостоятельных действий субъектов предпринимательско)! деятельности, связанных с:

• различными способами концентрации капиталов у одного или нескольких субъектов предпринимательства (реорганизация, приобретение акций (долей, паев), соглашения и пр.);

• использованием более эффективных форм организации и осуществления предпринимательской деятельности и в результат!- этого победы в конкурентной борьбе;

• неразвитостью определенного рынка товаров (работ, услуг);

• иными методами осуществления предпринимательской де- ятельности на основе конкуренции;

в) обладания исключительными правами на результаты интел- лектуальной деятельности и средства индивидуализации субъек- тов предпринимательства (на изобретения, полезные модели, то- варные знаки и пр.).

Взяв за основу такие критерии, можно выделить следующие виды монополии:

а) создаваемые в результате непосредственного регулирующего воздействия государства;

б) образуемые вследствие самостоятельных действий субъектов хозяйствования без непосредственного регулирующего воздействия государства;

в) возникающие в результате обладания исключительными пра- вами.

Монополии первого типа (создаваемые в результате непосред- ственного регулирующего воздействия государства) делятся на го- сударственные и естественные (природные).

Под государственной монополией понимается монополия, со зданная в соответствии с законодательством конкретного государ- ства, определяющим товарные границы монопольного рынка, по- нятие субъекта монополии (монополиста), формы контроля и регу- лирования его деятельности, а также компетенцию контро.иирую- щего органа. В частности, в Украине действует государственная монополия на производство оружия и боеприпасов.

Естественная (природная) монополия — это такое состояние товарного рынка, при котором удовлетворение спроса на данном рынке эффективнее в отсутствие конкуренции в силу технологичес- ких особенностей производства товаров (работ, услуг) и иных уста- новленных специальным законом причин.' Сфера создания и де- ятельности естественных (природных) монополий регулируется как Законом «О естественных монополиях», так и законами «О транс- порте» от 10.11.1994, «О связи» 15.05.1995, «О трубопроводном транспорте» от 15.05.1996, «Об электроэнергетике» от 16.10.1997 и др. Сообразно названиям данных законов выделяются области эко

иомики, где наиболее очевидно возникновение естественных (при- родных) монополий.

Следуюпдий вид монополий — это монополии, образуемые вследствие самостоятельных действий субъектов хозяйство- вания под воздействием различных факторов на рынке (экономи- ческих и внеэкономических) без вмешательства со стороны госу- дарства. Например, монополистом может стать добросовестное предприятие, приложившее свой капитал наиболее удачным обра- зом, усовершенствовав производственный процесс, снизив издер- жки производства и предложив потребителю товар (работы, услу- ги) наивысшего качества по наилучшей цене. Иным примером правомерного достижения монопольного положения может быть ситуация, связанная с возникновением временной (открытой) мо- нополии. Такая монополия возникает, когда один хозяйствуюш;ий субъект временно становится единственным поставщиком продук- та, его конкуренты могут появиться на рынке позже. Такая ситуа- ция зачастую возникает, когда предприятие впервые предлагает потребителю совершенно новую продукцию (работы, услуги).

Третьим видом монополии, выделенным в данной теме, являют- ся монополии, возникающие в результате обладания исключи- тельными правами. Этот вид монополии связан с монопольным (доминирующим) положением на рынке, которое стало результа- том обладания, использования определенным субъектом исключи- тельными правами на результаты интеллектуальной деятельности и средства индивидуализации юридического лица, продукции (ра- бот, услуг).* Таковыми являются права на изобретения, полезные модели, промышленные образцы, товарные знаки, знаки обслужи- вания, наименования мест происхождения товаров, фирменные на- именования и т.п. Такой вид монополии в литературе также назы- вают закрытой (законной) монополией. Сущность такой монополии заключается в том, что она защищена от конкуренции с помощью юридических ограничений. Субъект хозяйственной деятельности может занимать монопольное положение на рынке по использова- нию этих объектов исходя из факта юридического признания за ним статуса их обладателя (владельца). К таким монополистам от- носятся, например, обладатели патентов на изобретения, промыш- ленные образцы и т.п. Некоторые авторы относят к этому виду мо- нополий также государственную монополию.^

В соответствии со ст. 12 Закона Украины от 11.01.2001 «Озащи- те экономической конкуренции», субъект хозяйствования зани- мает монопольное (доминирующе) положение на рынке товара, если на этом рынке у него нет ни одного конкурента и/или он не ощущает значительной конкуренции вследствие ограниченности

‘ Паращук С.А. Указ. соч. — С. 81.

^ Тотьев К.Ю. Указ. соч. — С. 29.

возможностей доступа прочих субъектов хозяйствования в отно- шении закупки сырья, материалов и сбыта товаров, наличия барь- еров для доступа на рынок других субъектов хозяйствования, на- личия льгот или других обстоятельств.

При этом следует учитывать, что понятие монопольного (доми- нирующего) положения следует подразделять на два аспекта; ин- дивидуальный и коллективный.

Индивидуальный аспект монопольного (доминирующего) по- ложения может быть подразделен на исключительный (когда у субъекта хозяйствования нет конкурентов на данном рынке това- ра), формальный (когда доля субъекта хозяйствования на рынке товара превышает 35% и не доказано существование со стороны других субъектов значительной конкуренции), а также допусти- мый аспект (когда доля субъекта хозяйствования на рынке товара составляет 35% или меньше, но доказано отсутствие со стороны других субъектов значительной конкуренции).

Коллективный (групповой) аспект доминирующего (монополь- ного) положения на рынке имеет двусложное (касается двух субъ- ектов хозяйствования в сфере определенного вида товаров при от- сутствии у них конкурентов или при наличии лишь незначитель- ной конкуренции), трехсложное (когда совокупная доля не более чем троих субъектов хозяйствования на одном рынке превышает 50%) и пятисложное (когда совокупная доля не более чем пяти субъектов хозяйствования на одном рынке превышает 70%) про- явления¹.

В соответствии с Законом Украины «О защите экономической конкуренции» ситуация на рынке, при которой субъект или субъ- екты хозяйствования занимают монопольное (доминирующее) по- ложение, не является общественно опасной и запретной, а само по себе монопольное (доминирующее) положение субъекта хозяй- ствования на рынке товара не является правонарушением, в отличие, например, от законодательства США.

В соответствии с п. 3 ст. 13 и ст. 50 Закона Украины «О защите экономической конкуренции» правонарушением является зло употребление монопольным (доминирующим) положением. Под злоупотреблением монопольным (доминирующим) положением на рынке Закон понимает действие или бездействие субъекта хо- зяйствования, занимающего монопольное (доминирующее) поло жение на рынке, которые привели или могут привести к недопу- щению, устранению или ограничению конкуренции, в частности ограничение конкурентоспособности прочих субъектов хозяйство вания, или ущемление интересов прочих субъектов хозяйствока ния или потребителей, которые были бы невозможными при уело ВИИ существования значительной конкуренции на рынке.

По законодательству Украины о защите экономической конку- ренции злоупотреблением монопольным (доминирующим положе- нием) на рынке признаются, в частности, такое поведение субъек- тов хозяйствования, занимающих монопольное (доминирующее) положение, как:

1. установление цен или прочих условий приобретения или реа- лизации товара, которые невозможно было бы установить при ус- ловии существования на рынке значительной конкуренции;

2. применение различных цен и различных условий к равно- значным сделкам с субъектами хозяйствования, продавцами или покупателями без объективно оправданных причин;

3. навязывание субъекту, заключающему договор, дополни- тельных обязательств, которые по своей природе или в соответст- вии с торговыми и иными честными обычаями в предприниматель- ской деятельности не касаются предмета договора;

4. ограничение производства, рынков или технического разви- тия, что причинило или может причинить вред прочим субъектам хозяйствования, покупателям и продавцам;

5. частичный или полный отказ от приобретения или реализа- ции товара при отсутствии альтернативных источников реализа- ции или приобретения;

6. существенное ограничение конкурентоспособности прочих субъектов хозяйствования на рынке без объективно оправданных на то причин;

7. создание препятствий доступа на рынок (выхода с рынка) или устранение с рынка продавцов, покупателей, прочих субъектов хо- зяйствования.

Перечисленные виды злоупотребления монопольным (домини- рующим) положением субъекта хозяйствования на рынке подра- зумевают наличие нескольких специальных признаков.

Во-первых, это является деянием, то есть активным или пас- сивным поведением хозяйствующего субъекта (группы лиц) на рынке, наносящим (или способным нанести) вред общественным отношениям в сфере конкуренции.

Во-вторых, данное деяние должно оцениваться компетентными органами государства с точки зрения его влияния на экономиче- скую ситуацию в Украине и на конкретном товарном рынке. Оцен- ке подлежит воздействие этого поведения на интересы хозяйст- вующих субъектов и потребителей. В законодательстве Украины о защите экономической конкуренции не дано легального определе- ния понятий «ограничение конкуренции», «устранение конкурен- ции», «искажение конкуренции». В силу динамики экономиче- ской ситуации законодатель не приводит однозначные и универ- сальные признаки и критерии, позволяющие установить степень ограничения конкуренции. Поэтому данное понятие является оце-

ночным, и должно каждый раз соотноситься с имеющими место конкретными хозяйственными условиями.’

Соответствующий компетентный орган государства призван по каждому конкретному делу выяснить, утрачиваются ли (или мо- гут быть утрачены) важнейшие признаки конкурентного рынка в результате злоупотребления хозяйствующим субъектом своей ры- ночной властью. При этом указанный орган государства анализи- рует рыночную ситуацию, исходя из общего определения экономи- ческой конкуренции (конкуренции), которое дано в ст. 1 Закона Украины «О защите экономической конкуренции».

При реализации запрета, установленного государством и за- ключающегося в возможности применения мер государственного принуждения к субъекту, нарушившему правовые предписания в этой сфере, органам государства важно установить наличие моно- польного (доминирующего) положения.

Специальный порядок определения монопольного (доминирую- щего) положения субъекта хозяйствования на рынке установлен Методикой определения монопольного (доминирующего) положе- ния субъекта хозяйствования на рынке, утвержденной Распоря- жением АМКУ №49-р от 05.03.2002.^

В соответствии с этой Методикой, монопольное (доминирующее) положение субъекта хозяйствования на рынке определяется для по- лучения необходимой информации для принятия решений по вопро- сам развития и защиты экономической конкуренции, в частности демонополизации экономики, антимонопольного регулирования, контроля за согласованными действиями, концентрацией; контро- ля за соблюдением законодательства о защите экономической кон- куренции; защиты интересов субъектов хозяйствования, групп субъектов хозяйствования и потребителей от его нарушений.

Определение монопольного (доминирующего) положения субъ- екта хозяйствования на рынке включает в себя:

а) установление объектов анализа относительно определения монопольного (доминирующего) положения, а именно субъекта хозяйствования (группы субъектов хозяйствования), конкретного товара (продукции, работ, услуг), который выпускается, поставля- ется, продается, покупается (потребляется, используется) этим (этими) субъектами хозяйствования;

б) составление перечня товаров, работ, услуг, относительно ко- торых должно быть определено монопольное (доминирующее) по- ложение субъекта хозяйствования, и которые имеют признаки од- ного товара, товарной группы;

в) составление перечня основных продавцов (поставщиков, про- изводителей), покупателей (потребителей) товаров (товарных групп);

' Тотьев К.Ю. Указ. соч. — С.184.

^ Оф1щйний В1СНИК Украши — 2002. — №14. — Ст. 778.

г) определение товарных границ рынка;

д) определение территориальных (географических) границ рын-

о) установление промежутка времени, относительно которого должно определяться положение субъектов хозяйствования на |)|лнке — определение временных границ рынка;

ж) определение объема товара, который обращается на рынке;

з) расчет долей субъектов хозяйствования на рынке;

и) составление перечня продавцов (поставщиков, производите- лей), покупателей (потребителей) товара (товарной группы) — по- 1чшциальных конкурентов, покупателей, которые могут продавать (поставлять, производить), приобретать (потреблять, использо- вать) тот самый или/и аналогичный товар (товарную группу) на рынке;

к) определение барьеров доступа на рынок и выхода с рынка для субъектов хозяйствования, которые продают (поставляют, произ- водят), приобретают (потребляют, используют) или могут прода- вать (поставлять, производить), приобретать (потреблять, исполь- зовать) тот самый и/или аналогичный товар (товарную группу);

л) установление монопольного (доминирующего) положения субъекта хозяйствования (группы лиц) на рынке.

При этом в Методике четко установлено, что этапы установле- ния монопольного (доминирующего) положения субъекта хозяй- ствования на рынке, их количество и последовательность могут изменяться в зависимости от фактических обстоятельств, в част- ности, в зависимости от особенностей рынка, структуры рынка, объема информации о рынке.

Тем самым законодательство о защите экономической конкурен- ции стремится придать экономическому анализу сферы монополиз- ма и конкуренции четкие правовые рамки.

Так, например, по результатам расследования, осу ществленного в соответствии с Методикой определения монопольного (доминирую- щего) положения субъектов хозяйствования на рынке, утвержденно- го распоряжением АМК от 01.01.2001, с целью выяснения оснований определения монопольного положения Одесского ОАО «Облэнерго» в соответствии со ст. 12 Закона Украины «О защите экономической конкуренции», установлено, что:

товарными рамками рынка по показателям взаимозаменимости, подобия и назначения, потребительских свойств, условий использова- ния товара, являются услуги поставки электроэнергии потребите- лям (кроме населения), отдельными сег.чентами которого являются услуги по поставкам электроэнергии по нерегулируемым тарифам;

территориальными рамками рынка является территория соот- ветствующей области;

временными рамками рынка определен период календарного года, в течение которого оставалась неизменной структура рынка, соотно- шение спроса и предложения на нем;

перечень поставщиков электроэнергии, которые действовали в оп- ределенных временных рамках в пределах области, и объемы их пос- тавок электроэнергии были определены на основе информации Терри- ториального представительства Национальной комиссии регулиро- вания электроэнергетики Украины (НКРЕ) о лицензиатах, которые получили право на осуществление деятельности по поставке элект- роэнергии по регулируемым тарифам и осуществляли эту деятель- ность на территории области.

Таким образом, в соответствии с указанной Методикой в 2000 г. ОАО «Облэнерго» на рынке поставок электроэнергии потребителям (кроме населения) занимало монопольное (доминирующее) положение с долей 89,4% в пределах области.

§4