Тема 9. Правовое регулирование рынка ценных бумаг

Семинарское занятие – 2 часа

Место проведения – учебная аудитория

1. Становление рынка ценных бумаг. Законодательство о рынке ценных бумаг.

2. Понятие и виды ценных бумаг.

3. Регулирование рынка ценных бумаг.

4. Отдельные сделки с эмиссионными ценными бумагами.

5. Правовое регулирование деятельности инвестора на рынке ценных бумаг.

6. Инфраструктура рынка ценных бумаг.

Нормативно – правовые акты:

1. Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (принят ГД ФС РФ 20.03.1996)

2. «Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях» от 30.12.2001 N 195-ФЗ (принят ГД ФС РФ 20.12.2001).

3. Федеральный закон от 05.03.1999 N 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» (принят ГД ФС РФ 12.02.1999).

4. Федеральный закон от 10.12.2003 N 174-ФЗ «О государственной регистрации выпусков акций, размещенных до вступления в силу Федерального закона «О рынке ценных бумаг» без государственной регистрации» (принят ГД ФС РФ 19.11.2003).

5. Федеральный закон от 29.11.2001 N 156-ФЗ (ред. от 23.07.2008) «Об инвестиционных фондах» (принят ГД ФС РФ 11.10.2001).

6. Налоговый кодекс Российской Федерации (часть вторая) от 05.08.2000 N 117-ФЗ (принят ГД ФС РФ 19.07.2000).

7. Указ Президента РФ от 01.07.1996 N 1008 «Об утверждении Концепции развития рынка ценных бумаг в Российской Федерации»

8. Федеральный закон от 11.11.2003 N 152-ФЗ (ред. от 27.07.2006) «Об ипотечных ценных бумагах» (принят ГД ФС РФ 14.10.2003)

9. Указ Президента РФ от 04.11.1994 N 2063 «О мерах по государственному регулированию рынка ценных бумаг в Российской Федерации» (вместе с «Положением о Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации»).

Литература:

1. Андреев В.К. Предпринимательское законодательство России: Научные очерки // Статут, «РАП», 2008.

2. Горохов А.А. Раскрытие информации акционерными обществами на рынке ценных бумаг в форме ежеквартального отчета и сообщений о существенных фактах // Право и экономика, 2009, N 7.

3. Ершов В.А. Рынок ценных бумаг: Юридический справочник // ГроссМедиа, «РОСБУХ».

4. Камышанский В.П., Соловьев А.М. // Законы России: опыт, анализ, практика, 2008, N 9.

5. Лазарева Т.А.Саморегулирование предпринимательской деятельности регистратора на рынке ценных бумаг // Предпринимательское право, 2008, Специальный выпуск.

6. Ротко С.В.Депозитарная деятельность на рынке ценных бумаг // Юрист, 2009, N 1.

7. Сребник Б.В. Анализ рынка ценных бумаг // Финансовый вестник: финансы, налоги, страхование, бухгалтерский учет, 2009, N 5.

Проверь себя. Тест № 3.

1. Что из перечисленного не является ценной бумагой?

1) Коносамент;

2) складское свидетельство;

3) железнодорожная накладная.

2. Ценной бумагой является:

1) путевой лист;

2) складское свидетельство;

3) железнодорожная накладная.

3. Ценной бумагой не является:

1) переводный вексель;

2) простой вексель;

3) именная сберегательная книжка.

4. Назовите эмиссионную ценную бумагу:

1) облигация;

2) переводный вексель;

3) коносамент.

5. Товарораспорядительная ценная бумага - это:

1) коносамент;

2) счет-фактура;

3) железнодорожная накладная.

6. Права управления юридическим лицом предоставляет:

1) авалированный вексель;

2) обыкновенная акция;

3) именная облигация.

7. Какие ценные бумаги передаются путем индоссамента?

1) Бездокументарные;

2) ордерные;

3) именные.

8. На какой ценной бумаге не совершается индоссамент?

1) Переводный вексель;

2) простой вексель;

3) привилегированная акция.

9. На какой ценной бумаге совершается индоссамент?

1) Облигация;

2) простой вексель;

3) депозитный сертификат.

10. Какая ценная бумага не может быть выдана "на предъявителя"?

1) Акция;

2) коносамент;

3) облигация.

11. Какая ценная бумага может быть выдана "на предъявителя"?

1) Акция;

2) вексель;

3) чек.

12. Какая ценная бумага может быть только именной?

1) Облигация;

2) складское свидетельство;

3) акция.

13. "Золотая акция" - это:

1) привилегированная акция типа "А", принадлежащая государству;

2) привилегированная акция типа "Б", принадлежащая трудовому коллективу приватизируемого предприятия;

3) право "вето" на решения общего собрания акционеров ОАО.

14. В какой форме выпускаются акции?

1) В документарной;

2) в бездокументарной;

3) в любой форме по решению общего акционеров.

15. Какая ценная бумага составляется только на бумажном носителе?

1) Акция;

2) облигация;

3) вексель.

16. Владельцы каких акций получают фиксированные дивиденды?

1) Обыкновенных;

2) предъявительских;

3) привилегированных.

17. Доля привилегированных акций в уставном капитале АО должна составлять:

1) Не более 51%;

2) не более 25%;

3) величину, предусмотренную уставом.

18. Складское свидетельство может быть:

1) простым и двойным;

2) простым и переводным;

3) обыкновенным и привилегированным.

19. Права на товар, следующий по морской перевозке, удостоверяются:

1) переводным векселем;

2) именным чеком;

3) коносаментом.

20. Правообладателем товарного знака не может быть:

1) гражданин - физическое лицо;

2) некоммерческая организация;

3) индивидуальный предприниматель.

21. Сколько времени действует регистрация наименования места происхождения товара?

1) 10 лет;

2) 25 лет;

3) бессрочно.

22. Какой способ индивидуализации продукции не пользуется правовой защитой?

1) Производственная марка;

2) наименование места происхождения товара;

3) знак обслуживания.

23. Товарные знаки регистрируются в:

1) патентном ведомстве;

2) Федеральной регистрационной службе;

3) налоговой инспекции.

24. Регистрация товарного знака действует в течение:

1) 5 лет;

2) 10 лет;

3) бессрочно.

25. Право на использование товарного знака может передаваться:

1) по лицензионному договору;

2) по дистрибьюторскому договору об исключительной продаже товара;

3) не передается вообще.

26. Право на использование знака обслуживания может передаваться:

1) по агентскому договору;

2) по договору об отчуждении исключительного права;

3) по консигнационному договору.

27. Сколько раз может продлеваться действие свидетельства на товарный знак?

1) Один;

2) два;

3) неограниченно.

28. Назовите синонимы:

1) торговая марка, производственная марка;

2) товарный знак, знак обслуживания;

3) производственная марка, наименование места происхождения товара.

29. Какой способ индивидуализации продукции может быть оформлен логотипом?

1) Товарный знак;

2) производственная марка;

3) наименование места происхождения товара.

30. Какими правами наделен правообладатель знака обслуживания?

1) Исключительными;

2) вещными;

3) обязательственными.