89. Тре­бования, предъ­яв­ля­емые к профессиональным участникам рын­ка ценных бумаг

Закон Республики Беларусь 5 января 2015 г. № 231-3 «О рынке ценных бумаг»

Профессиональная деятельность по ЦБ представляет собой проведение операций с финансовыми активами, признанными ценными бумагами или их производными, третьих лиц в соответствии с законодательством Республики Беларусь, а также осуществление работ и услуг, связанных с такими операциями с целью получения дохода (за исключением дохода в виде процента или дивиденда).

Виды профессиональной деятельности:

а) посредническая деятельность по ценным бумагам;

б) коммерческая деятельность по ценным бумагам;

в) деятельность инвестиционного фонда;

г) деятельность депозитария;

д) доверительная (трастовая) деятельность;

е) другие виды деятельности, названные в законодательстве Республики Бе­ла­русь.

Лицензирование профессиональной деятельности по ценным бумагам осу­ществ­ляется центральным органом, осуществляющим контроль и надзор за рынком цен­ных бумаг, и включает лицензирование профессиональных участников рынка ценных бумаг и аттестацию их сотрудников.

Профессиональные участники рынка ценных бумаг – это юл лю­бой формы собственности, осуществляющие одну или несколько видов Дея­тель­нос­ти и получившие лицензию на профессиональную деятельность по ценным бу­магам. Профессиональная деятельность по ценным бумагам без лицензии не допускается.

Центральный орган, осуществляющий контроль и надзор за рынком ценных бу­маг, устанавливает квалификационные и финансовые требования к профес­сио­наль­ным участникам рынка ценных бумаг, их руководителям и сотрудникам, необ­хо­ди­мые для получения лицензии на ведение профессиональной деятельности по цен­ным бу­магам согласно действующему законодательству Республики Беларусь.

К профессиональным участникам рынка ценных бумаг предъявляются следующие требования: 1)соответствие руководителя профессионального участника рынка ценных бумаг (за исключением руководителей банков и небанковских кредитно-финансовых организаций) и его работников, совершающих действия в рамках осуществления работ и услуг, составляющих профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам, квалификационным требованиям;

2)соответствие требованиям финансовой достаточности;

3)осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам в качестве исключительной (требование не распространяется на банки, небанковские кредитно-финансовые организации, фондовые биржи), кроме случаев, установленных законодательными актами Республики Беларусь.

Банк, небанковская кредитно-финансовая организация получают специальное разрешение (лицензию) на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам после получения в порядке, установленном банковским законодательством Республики Беларусь, согласия Национального банка Республики Беларусь на осуществление банком либо небанковской кредитно-финансовой организацией операций с ценными бумагами.

Профессиональные участники рынка ценных бумаг обязаны вести учет совершаемых ими сделок в соответствии с требованиями, установленными республиканским органом государственного управления, осуществляющим государственное регулирование рынка ценных бумаг.