Депозитарна діяльність зберігача цінних паперів-створення, реєстрація, ліцензії

Зберігач на підставі отриманої ліцензії на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, здійснює зберігання та обслуговування обігу цінних паперів і операцій емітента з цінними паперами на рахунках в цінних паперах.

Зберігач може здійснювати свою професійну діяльність тільки за умови вступу щонайменше в одну саморегульовану організаціію професійних учасників фондового ринку (далі - СРО ) І висновки депозитарного договору з депозитарієм.

Зберігач може здійснювати свою діяльність через філії (інші відокремлені підрозділи), які отримали відповідну копію ліцензії.

Зберігач повинен розробити та затвердити відповідним органом управління такі документи:

• внутрішнє положення про депозитарну діяльність зберігача цінних паперів;

• регламент здійснення депозитарної діяльності зберігача цінних паперів;

• регламент щодо здійснення функцій номінального утримувача;

• положення про філію або іншому відокремленому підрозділі зберігача (у разі наявності);

• положення про внутрішній структурний підрозділ зберігача;

• інструкцію щодо обслуговування інвестиційних фондів, взаємних фондів інвестиційних компаній, інститутів спільного інвестування та пенсійних фондів (для зберігачів, які обслуговують таких інституційних інвесторів);

• положення про внутрішній контроль за депозитарною діяльністю;

• інструкції і правила користування засобами захисту інформації.

Зміст даних документів має відповідати вимогам нормативно-правових актів ДКЦПФР.

Зберігач зобов'язаний розробити і затвердити правила проведення внутрішнього фінансового моніторингу та програми його здійснення не пізніше першої проведеної операції або укладеного договору.

Правила проведення внутрішнього фінансового моніторингу та програми його здійснення розробляються та змінюються з урахуванням нормативно-правових актів, які регулюють питання запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом.

Власний капітал зберігача за підсумками кожного фінансового року не може бути менше зареєстрованого розміру його статутного фонду (капіталу).

У разі одержання зберігачем ліцензії на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, зберігачу забороняється здійснювати будь-які операції з цінними паперами, реєстр власників іменних цінних паперів яких він веде, крім операцій реєстратора за договором з емітентом.

Умови видачі ліцензії на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів Ліцензію на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів можуть отримати банки, які мають ліцензію на здійснення будь-якого виду професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, і торговці цінними паперами за наявності вищевказаної ліцензії, установчі документи яких передбачають здійснення депозитарної діяльності зберігача цінних паперів.

Мінімальний розмір статутного фонду (капіталу) та фінансовий стан банку для отримання ліцензії на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів повинен відповідати вимогам, встановленим Національним банком України.

Мінімальний розмір статутного фонду (капіталу) торговця цінними паперами на дату подання заяви про видачу ліцензії повинен бути повністю оплачений грошовими коштами в розмірі не менше 1 мільйона гривень.

Мінімальний розмір статутного фонду (капіталу) торговця цінними паперами, який є інвестиційною компанією і здійснює управління своїми взаємними фондами та / або активами інвестиційного фонду, на дату подання заяви про видачу ліцензії повинен бути повністю оплачений грошовими коштами в розмірі не менше 1,4 мільйона гривень .

Для заявника (крім банку) та його філій або інших відокремлених підрозділів , Яким надані повноваження щодо здійснення депозитарної діяльності зберігача цінних паперів: не менше трьох сертифікованих у встановленому порядку фахівців (у тому числі керівні посадові особи).

Керівник заявника (крім банку) повинен мати стаж роботи на фондовому ринку не менше трьох років.

Заявник (крім банку) на дату подання заяви про видачу ліцензії повинен відповідати вимогам законодавства щодо сплати статутного фонду (капіталу), а саме, можливості засновника сплатити відповідні внески до статутного фонду (капіталу), і розмір його власного капіталу (розмірі його власного капіталу на цю дату не може бути менше розміру зареєстрованого статутного фонду (капіталу).

Усі власні випуски цінних паперів заявника на дату подання заяви про видачу ліцензії повинні бути зареєстровані в установленому порядку.

Заявник (крім банку) повинен мати приміщення та технічне забезпечення для здійснення професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, що відповідають вимогам, встановленим Комісією для цього виду діяльності.

Ліцензію на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів не може одержати ліцензіат, який не забезпечив виконання, протягом терміну дії попередньо виданої ліцензії, розпоряджень про усунення порушень законодавства, постанов про накладення санкцій за правопорушення ( в тому числі, які передбачали оплату відповідних штрафів), які виносилися уповноваженими особами Комісії щодо цього ліцензіата, а також відповідних рішень Комісії, які стосуються цього ліцензіата, і які не були оскаржені в судовому порядку.

Зберігач може отримати нову ліцензію не раніше ніж через рік після анулювання попередньо виданої ліцензії за відповідною санкції.

Копію ліцензії можуть отримати філії або інші відокремлені підрозділи зберігача, якщо подані документи відповідають вимогам чинного законодавства.