Зміст розрахункової роботи

Мета: формування глибоких фахових знань та практичних навичок щодо організації та забезпечення діяльності суб’єктів інфраструктури, пов’язаної з обслуговуванням руху фінансових фондів на фінансовому ринку.

Розрахункова робота передбачає два завдання, кросворд і розв’язок ситуаційної задачі, яка виконуються по варіантах. Номер варіанта співпадає із номером студента по списку в журналі.

Приклад оформлення розрахункової роботи.

Завдання 1.Скласти кросворд (мінімум 30 слів).

По горизонталі:

2. Організації, які створюються у вигляді об'єднань, які здійснюють координацію діяльності учасників без права втручання в їх діяльність та без реальних повноважень щодо регулювання, нагляду та контролю.

4. Посередник при укладенні угод між покупцями і продавцями товарів.

6. Опосередковані учасники Національної депозитарної системи.

10. Посередник біржових торгів, який фіксує укладення угод між членами біржі.

12. Здійснення угод з цінними паперами, які передбачають оплату цінних паперів проти їх поставки новому власнику на основі договорів доручення чи комісії за рахунок своїх клієнтів або від свого імені та за свій рахунок з метою перепродажу третім особам.

14. Купівля на первинному ринку цінних паперів з подальшим перепродажем інвесторам.

15. Цінні папери, які посвідчують участь їх власника у статутному капіталі, надають власнику право на участь в управлінні емітентом, право на отримання частини прибутку.

17. Вид діяльності суб’єктів ринку цінних паперів, які перевіряють правильність ведення бухгалтерського обліку та фінансового стану емітента.

19. Сукупність елементів, що забезпечують безперебійне функціонування взаємозв’язків об’єктів і суб’єктів певної відносно самостійної системи й оптимізують їх взаємодію.

20. Фізична або юридична особа, яка в установленому законодавством порядку здійснює приймання, передавання, зберігання, перевірку цілісності електронних документів для задоволення власних потреб або надає відповідні послуги за дорученням інших суб'єктів електронного документообігу.

22. Цінний папір без встановленого строку обігу, що засвідчує часткову участь у статутному фонді акціонерного товариства, підтверджує членство в акціонерному товаристві та право на участь в управлінні ним.

23. Операції, які засновані на домовленості учасників угоди про зворотний викуп цінних паперів.

26. Цінний папір, що засвідчує внесення її власником коштів та підтверджує зобов'язання відшкодувати йому номінальну вартість цього цінного папера в передбачений термін із виплатою фіксованого відсотка.

28. Підприємницька діяльність, спрямована на перерозподіл фінансових ресурсів за допомогою цінних паперів.

По вертикалі:

1.Вид діяльності суб’єктів ринку цінних паперів щодо надання юридичних, економічних, технічних та інших консультацій по цінних паперах.

3. Цінний папір, згідно з яким один з учасників набуває право купівлі (продажу) певної кількості цінних паперів за обумовленою ціною у певний період часу, а інший учасник за грошову премію зобов'язується, у разі необхідності, продати (купити) цінні папери за договірною ціною.

5. Юридична особа-суб'єкт підприємницької діяльності, який одержав у встановленому порядку ліцензію на ведення реєстрів власників іменних цінних паперів.

6. Приватне, акціонерне товариство, акції якого за стандартом не приносять дивідендів, а лише надають право здійснювати торгові операції.

7. Який рівень складає Національний депозитарій України і депозитарії, що ведуть розрахунки для зберігачів та здійснюють кліринг і розрахунки за угодами щодо цінних паперів.

8. Стандартний документ, що засвідчує право та/або зобов'язання придбати чи продати у майбутньому цінні папери, матеріальні або нематеріальні активи, а також кошти на визначених ним умовах.

9. Посередник, який здійснює перепродаж товарів від свого імені та за свій рахунок.

11. Прямі учасники Національної депозитарної системи.

13. Компанія або інша юридична особа, яка здійснює управління процесом випуску цінних паперів та їх розподілу.

15. Цінні папери, механізм випуску та обігу яких пов'язаний з правом на придбання чи продаж їх протягом терміну, визначеного договором.

16. Угода між двома сторонами про майбутню поставку предмета контракту за наперед обумовленою ціною, яка укладається поза біржею й обов'язкова до виконання для обох сторін угоди.

18. Цінний папір, що дає її власникові право на купівлю деякої кількості акцій на певну майбутню дату за певною ціною.

21. Взаємні розрахунки, що здійснюються без сплати готівкою наявних платіжних зобов'язань.

24. Операція, що поєднує готівкову купівлю-продаж з одночасним укладанням контругоди на певний термін.

25. Некомерційна організація, заснована на членстві, що об'єднує суб'єктів підприємницької діяльності, виходячи з єдності галузі виробництва товарів або ринку вироблених товарів.

27. Фонди фінансових ресурсів, створюваних з метою фінансування новітніх науково-технічних розробок і ризикових проектів як на безповоротній, так і на кредитній основі.

29. Цінний папір, які засвідчують незаперечне грошове зобов'язання векселедавця сплатити після настання строку визначену суму грошей.

8д

11д

е

е

7в

р

п

1к

3о

е

и

о

о

п

р

в

з

25с

н

ц

х

17а

у

д

и

т

о

р

с

ь

к

а

2с

а

М

о

в

р

я

д

н

і

н

т

т

м

а

о

9д

і

и

22а

к

ц

і

я

о

л

6б

а

н

к

и

15п

а

й

о

в

і

р

р

т

і

л

о

і

е

и

4б

р

о

к

е

р

е

х

21к

ї

г

н

ж

12т

о

р

г

і

в

л

я

у

г

5р

а

д

і

л

о

Е

19і

н

ф

р

а

24с

т

р

у

к

т

у

р

а

і

в

Є

13а

16ф

і

и

в

в

а

С

н

о

18в

н

26о

б

л

27і

г

а

ц

і

я

н

Т

14а

н

д

е

р

р

а

й

т

и

н

г

п

н

а

Р

е

в

р

н

29в

10м

А

к

л

е

р

а

23р

е

п

о

28п

р

о

ф

е

с

і

й

н

а

Т

а

р

а

в

к

О

й

д

н

а

с

Р

т

т

ц

е

е

і

л

20п

о

с

е

р

е

д

н

и

к

й

ь

н

і

Завдання 2. У відповідності рішення діючого законодавства щодо діяльності ІСІ, необхідно:

1.Скласти перелік необхідних документів для здійснення відповідних дій пов’язаних з виконанням завдання.

2. Оформити необхідні додатки на вимогу відповідних нормативно-правових актів НКЦПФР пов’язаних з виконанням завдання.

3.Проаналізувати яка(і) умова (и) є обов’язковою (ими) для прийняття позитивного та (або) негативного рішення НКЦПФР щодо наданих в Комісію пакетів документів .

4. Відповідно до діючого законодавства щодо учасників фондового ринку скласти кошторис витрат по виконанню реєстрації в НКЦПФР необхідних, відповідно до завдання, документів та отримання необхідних рішень державним регулятором.

Ситуаційна задача. Торгівець цінними паперами ТОВ «Акцепт» (вже має ліцензії на впровадження дилерської та брокерської діяльності на ринку цінних паперів), вирішило одержати ліцензію на впровадження професійної діяльності на фондовому ринку, а саме: андеррайтинг.

1. Скласти перелік необхідних документів для здійснення відповідних дій пов’язаних з виконанням завдання.

Ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, а саме андеррайтингу та діяльності з управління цінними паперами може бути видано торговцю цінними паперами (крім банку), який має сплачений грошима статутний капітал у розмірі не менш як 7 мільйонів гривень.

Для торговця цінними паперами (крім банку) при отриманні ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, а саме андеррайтингу кваліфікаційні вимоги такі: не менше трьох сертифікованих фахівців (у тому числі керівні посадові особи) та по два сертифікованих фахівці (у тому числі керівні посадові особи) - для відокремленого підрозділу, який провадить будь-який з цих видів діяльності.

У зв'язку із набуттям чинності 01.01.2013 Закону України «Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо удосконалення законодавства про цінні папери» від 04.08.2012 № 5042-УІ, яким внесено зміни до Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок», змінено перелік документів, які додаються до заяву на отримання ліцензії на провадження певного виду професійної діяльності на фондовому ринку.

Відповідно до ст. 27-1 Закону «Про цінні папери та фондовий ринок» юридична особа, яка має намір провадити професійну діяльність на фондовому ринку, для отримання ліцензії на провадження андеррайтингу подає Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку в установленому нею порядку:

1) заяву про видачу ліцензії;

2) копію виписки з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців з відомостями про юридичну особу;

3) нотаріально засвідчену копію статуту юридичної особи з відміткою державного реєстратора про проведення її державної реєстрації (якщо юридична особа утворюється на підставі модельного статуту - інформацію про розмір статутного (складеного) капіталу);

4) копії визначених Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку документів, необхідних для ідентифікації учасників (акціонерів) та всіх осіб, через яких здійснюватиметься опосередкований контроль щодо юридичної особи;

5) відомості про структуру власності юридичної особи та учасників (акціонерів) з істотною участю в ній відповідно до вимог Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку;

6) інформацію про фінансовий стан юридичної особи та учасників (акціонерів) з істотною участю в ній за формою, встановленою Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку;

7) інформацію про ділову репутацію учасників (акціонерів) з істотною участю, членів виконавчого органу та/або наглядової ради і всіх осіб, через яких здійснюватиметься опосередкований контроль за юридичною особою, за формою, встановленою Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку;

8) інформацію про юридичних осіб, у яких учасник (акціонер) з істотною участю - фізична особа є керівником та/або контролером, за формою, встановленою Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку;

9) інформацію про асоційованих осіб учасників (акціонерів) з істотною участю - фізичних осіб за формою, встановленою Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку;

10) інформацію про персональний склад наглядової ради (у разі її створення), виконавчого органу та ревізійної комісії юридичної особи за формою, встановленою Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку;

11) інформацію про ділову репутацію особи (осіб), яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу (у разі якщо такі особи призначені головою та членами колегіального виконавчого органу), головного бухгалтера та керівника служби внутрішнього аудиту (контролю), за формою, встановленою Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку;

12) інформацію про наявність організаційної структури та спеціалістів, необхідних для провадження професійної діяльності на фондовому ринку, а також обладнання, комп'ютерної техніки, програмного забезпечення, приміщень, що відповідають установленим Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку вимогам, за визначеною нею формою;

13) копії внутрішніх положень юридичної особи, що визначають порядок надання фінансових послуг, порядок здійснення внутрішнього аудиту (контролю) та систему управління ризиками.

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку роз’яснила, що відповідно до Закону та до моменту набуття чинності проекту рішення Комісії «Про затвердження Порядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку, переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії», схваленого рішенням Комісії від 29.11.2012 № 1704, заявники, які подають заяву на отримання ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку та відповідні документи, передбачені Порядком та умовами видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку, переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії, затвердженим рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2006 № 345, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 28.07.2006 за № 890/12764 (із змінами) повинні також подати документи, передбачені статтею 27-1 Закону, крім документів, що не містять вимоги до форми їх надання, зокрема:

• відповідно до пункту 3 частини другої статті 27-1 Закону нотаріально засвідчену копію статуту юридичної особи з відміткою державного реєстратора про проведення її державної реєстрації (якщо юридична особа утворюється на підставі модельного статуту - інформацію про розмір статутного (складеного) капіталу);

• відповідно до пункту 13 частини другої статті 27-1 Закону копії внутрішніх положень юридичної особи, що визначають порядок надання фінансових послуг, порядок здійснення внутрішнього аудиту (контролю) та систему управління ризиками.

Крім того, юридична особа, яка має намір провадити професійну діяльність на фондовому ринку та засновником якої є іноземна юридична особа, відповідно до частини третьої статті 27-1 Закону, для отримання ліцензії на провадження відповідного виду такої діяльності, полає Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку:

1) копію рішення уповноваженого органу (особи) управління іноземної юридичної особи про участь у професійному учасникові фондового ринку в Україні;

2) письмовий дозвіл на участь іноземної юридичної особи у професійному учасникові фондового ринку в Україні, виданий уповноваженим контролюючим органом держави, в якій зареєстровано головний офіс іноземної юридичної особи, якщо законодавством такої держави вимагається отримання зазначеного дозволу, або письмове запевнення іноземної юридичної особи у відсутності в законодавстві відповідної держави вимог щодо отримання такого дозволу;

3) витяг із торговельного, банківського, судового реєстру або інший офіційний документ, що підтверджує реєстрацію іноземної юридичної особи в державі, в якій зареєстровано її головний офіс;

4) копію аудиторського висновку аудитора іноземної держави про фінансовий стан іноземної юридичної особи на кінець останнього повного календарного року.

Юридична особа, яка має намір провадити професійну діяльність на фондовому ринку та засновником якої є фізична особа - іноземець, відповідно до частини четвертої статті 27-1 Закону, для отримання ліцензії на провадження відповідного виду такої діяльності, крім документів, зазначених у частині другій цієї статті, подає Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку письмовий дозвіл на участь фізичної особи - іноземця у професійному учасникові фондового ринку в Україні, виданий уповноваженим контролюючим органом держави, в якій вона має постійне місце проживання, якщо законодавством такої держави вимагається отримання зазначеного дозволу, або письмове запевнення у відсутності в законодавстві відповідної держави вимог щодо отримання такого дозволу.

Документи, що подаються іноземною юридичною особою та фізичною особою - іноземцем відповідно до частин третьої і четвертої статті 27-1 Закону, повинні бути нотаріально засвідчені за місцем видачі та легалізовані в установленому порядку, якщо інше не передбачено міжнародними договорами, згода на обов'язковість яких надана Верховною Радою України. При цьому документи, складені іноземною мовою, повинні супроводжуватися нотаріально засвідченим перекладом на українську мову.

Крім того, заявник повинен подати інформацію у довільній формі щодо наявності/відсутності серед учасників (акціонерів) юридичної особи (професійного учасника фондового ринку) фізичної особи, яка має не погашену або не зняту в установленому порядку судимість за злочини проти власності, у сфері господарської діяльності та/або у сфері службової діяльності та володіє прямо чи опосередковано пакетом акцій (часток) у розмірі 10 і більше відсотків статутного капіталу цієї юридичної особи.

2. Оформити необхідні додатки на вимогу відповідних нормативно-правових актів НКЦПФР пов’язаних з виконанням завдання.

Додаток 1

до Порядку та умови видачі

ліцензії на провадження

окремих видів професійної

діяльності на фондовому

ринку, переоформлення

ліцензії, видачі дубліката

та копії ліцензії

__ ______________ 200_ року N _____

(дата підписання заяви)

ЗАЯВА

про видачу ліцензії на провадження

професійної діяльності на фондовому ринку

Заявник _________________________________________________________,

(повне найменування)

місцезнаходження ____________________________________________________,

телефон, факс, електронна адреса _______________________________________,

ідентифікаційний код юридичної особи __________________________________,

банківські реквізити:

найменування банку _________________________________________________,

місцезнаходження банку ______________________________________________,

МФО, поточний рахунок ______________________________________________,

просить видати ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку:

1) _________________________________________________

2) _________________________________________________

3) _________________________________________________

(указується вид діяльності згідно

з п. 5 розділу I Порядку)

Примірник опису (переліку) документів додається.

Керівник юридичної особи М.П. __________ (П.І.Б.)

(підпис)

Додаток 2

до Порядку та умов видачі

ліцензії на провадження

окремих видів професійної

діяльності на фондовому

ринку, переоформлення

ліцензії, видачі дубліката

та копії ліцензії

ДОВІДКА

про власників заявника (ліцензіата)

(з виділенням професійних учасників фондового ринку)

Дата підписання довідки:

№ з/п	Повне найменування юридичної особи чи прізвище, ім’я, по батькові фізичної особи власника заявника	Іденти-фікаційний код юридичної особи власника заявника	Іденти-фікаційний номер фізичної особи власника заявника (за наявності)	Символ учасника ринку цінних паперів* (для юридичних осіб)	Місце-знаходження юридичної особи чи паспортні дані фізичної особи власника заявника**	Частка в статутному капіталі заявника (грн)	Частка в статутному капіталі власника заявника %
1
2
3

Керівник юридичної особи М.П. ____________ (П.І.Б.)

(підпис)

----------

* Т - торговці цінними паперами, Р - незалежні реєстратори, І - інвестиційні фонди, Д - депозитарії, Б - біржі, С - саморегулівні організації, З - зберігачі, КУА - компанії з управління активами, О - інші юридичні особи, які не є професійними учасниками фондового ринку, СК - страхова компанія, ПФ - пенсійний фонд.

** Для власника, який є нерезидентом - зазначити поштову адресу.

Додаток 3

до Порядку та умов видачі

ліцензії на провадження

окремих видів професійної

діяльності на фондовому

ринку, переоформлення

ліцензії, видачі дубліката

та копії ліцензії

ДОВІДКА

про юридичних осіб, у яких заявник має частку

понад 5 відсотків статутного капіталу

цих юридичних осіб

Дата підписання довідки:

№ з/п	Повне найменування юридичної особи	Іденти-фікаційний код юридичної особи	Символ учасника ринку цінних паперів* (для юридичних осіб)	Місце-знаходження юридичної особи	Частка заявника в статному капіталі цієї юридичної особи (грн)	Частка заявника в статутному капіталі цієї юридичної особи (%)
1
2
3

Керівник юридичної особи М.П. ___________ (П.І.Б.)

(підпис)

---------------

* Т - торговці цінними паперами, Р - незалежні реєстратори, І - інвестиційні фонди, Д - депозитарії, Б - біржі, С - саморегулівні організації, З - зберігачі, КУА - компанії з управління активами, О - інші юридичні особи, які не є професійними участниками фондового ринку, СК - страхова компанія, ПФ - пенсійний фонд.

Додаток 4

до Порядку та умов видачі

ліцензії на провадження

окремих видів професійної

діяльності на фондовому

ринку, переоформлення

ліцензії, видачі дубліката

та копії ліцензії

ДОВІДКА

про зареєстровані власні випуски

цінних паперів заявника (ліцензіата)

Дата підписання довідки:

№ з/п	Вид емісійного цінного папера	Номінальна вартість цінного папера, грню	Кількість ціних паперів, шт	Загальна сума випуску, грн.	Номер свідоцтва про реєстрацію випуску, дата, назва реєструвального органу
1
2
3

Керівник юридичної особи М.П. ________ (П.І.Б.)

(підпис)

Додаток 5

до Порядку та умов видачі

ліцензії на провадження

окремих видів професійної

діяльності на фондовому

ринку, переоформлення

ліцензії, видачі дубліката

та копії ліцензії

ДОВІДКА

про керівних посадових осіб та фахівців

заявника (ліцензіата), що безпосередньо

здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку

та сертифіковані в установленому порядку

Дата підписання довідки:

№ з/п	Прізвище, ім’я, по батькові	Ідети-фікацій-ний номер фізичної особи (за наявності)	Посада	Стаж роботи на ринку цінних паперів (фондово-му ринку)	Телефони	Сертифікат: номер, дата видачі, строк дії, вид професій-ної діяльнос-ті з цінними папе-рами	Відомості щодо судимості, штрафи за адміні-стративні правопо-рушення на ринку цінних паперів	Назва документа (дата та номер), яким призначений (звільнений) фахівець або яким надані повнова-ження безпосередньо здійснювати професій-ну діяльність

Керівник юридичної особи М.П. __________ (П.І.Б.)

(підпис)

Додаток 6

до Порядку та умов видачі

ліцензії на провадження

окремих видів професійної

діяльності на фондовому

ринку, переоформлення

ліцензії, видачі дубліката

та копії ліцензії

ВІДОМОСТІ

щодо структурних підрозділів заявника (ліцензіата),

працівники яких безпосередньо здійснюють окремі види

професійної діяльності

Дата підписання довідки:

№ з/п	Повна назва структурного підрозділу	Посада	Прізвище, ім’я, по батькові	Посадові обов’язки
1		1…
		2…
		3…
2		1…
		2…
		3…

Керівник юридичної особи М.П. __________ (П.І.Б.)

(підпис)

Додаток 7

до Порядку та умов видачі

ліцензії на провадження

окремих видів професійної

діяльності на фондовому

ринку, переоформлення

ліцензії, видачі дубліката

та копії ліцензії

ДОВІДКА

про спеціалізовані структурні підрозділи

заявника (ліцензіата), що провадять професійну

діяльність на фондовому ринку за її окремими видами

та мають інше місцезнаходження, ніж заявник

(ліцензіат)

Дата підписання довідки:

№ з/п	Повне найменування спеціалізованого структурного підрозділу	Місцезнаходження спеціалізованого структурного підрозділу	Вид професійної діяльності на фондовому ринку, який здійснюється цим спеціалізованим структурним підрозділом	Прізвище, ім’я, по батькові керівника спеціалізованого структурного підрозділу	Кількість сертифікованих фахівців (у т. ч. керівник) спеціалізованого структурного підрозділу

3. Проаналізувати яка(і) умова (и) є обов’язковою (ими) для прийняття позитивного та (або) негативного рішення НКЦПФР щодо наданих в Комісію пакетів документів .

Рішення про видачу ліцензії у зв'язку з її переоформленням та визнання недійсною ліцензії (копії ліцензії), що була переоформлена, оформлюється відповідним наказом, який підписується керівником Комісії або виконувачем його обов'язків (для емітентів керівником відповідного територіального органу Комісії або виконувачем його обов'язків). Протягом десяти робочих днів з дати надходження заяви про переоформлення ліцензії та документів, що додаються до неї, видається переоформлена на новому бланку ліцензія з урахуванням змін, зазначених у заяві про переоформлення ліцензії.

Одночасно з переоформленою на новому бланку ліцензією Комісія (для емітентів - відповідний територіальний орган Комісії) на підставі даних ліцензійного реєстру безкоштовно видає ліцензіату засвідчені копії такої ліцензії для філій або інших відокремлених підрозділів ліцензіата (у разі їх наявності), яким надаються повноваження щодо здійснення професійної діяльності на фондовому ринку.

Документи, що подаються заявником, мають бути оформлені відповідно до додатків Порядку та умов видачі ліцензії, підписані керівником із датою підписання, засвідчені печаткою заявника. На дату подання заяви про видачу ліцензії строк подання відповідних документів та аудиторського висновку про сплату статутного фонду (капіталу) не має становити більше двох місяців з дати підписання або складання.

Розгляд документів та прийняття відповідного рішення Комісією триває не більше 30 календарних днів з дати отримання Комісією заяви та відповідного пакету документів. ротягом п’яти робочих днів документи повертаються за наявності відповідного судового рішення та/або постанови.

Зупинення дії ліцензії на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку застосовується Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку при встановленні порушень щодо неподання ліцензіатом адміністративних даних більше двох разів протягом звітного року, повної або часткової втрати реєстратором реєстру власників іменних цінних паперів, здійснення професійним учасником ринку неправомірних дій, що призвели до втрати власником цінних паперів, проведення діяльності з організації торгівлі цінними паперами на фондовому ринку з порушенням правил здійснення такої діяльності, здійснення торговцями Цінними паперами операцій з купівлі-продажу фондових цінностей з порушенням обов’язку виконання таких операцій на найвигідніших та пріоритетних умовах для клієнта та у випадку, якщо кількість засновників фондової біржі стала меншою за 20 і не поновлена протягом шести місяців.

Комісія повертає заявнику заяву про видачу ліцензії та відповідні документи без розгляду, протягом десяти робочих днів з дати надходження документів, якщо:

• заява підписана особою, яка не має на це повноважень;

• документи, що додаються до заяви, оформлені з порушенням вимог, установлених цим Порядком;

• наданий неповний пакет документів, передбачених цим Порядком для отримання ліцензії;

• у Комісії на дату подання заяви про видачу ліцензії наявне судове рішення, що забороняє видачу ліцензії заявнику, та/або постанова про відкриття виконавчого провадження щодо виконання такого рішення.

Підставами для прийняття рішення про відмову у видачі ліцензії є:

• недостовірність даних у заяві та документах, поданих заявником для отримання ліцензії;

• невідповідність заявника вимогам, установленим цим Порядком для отримання ліцензії.

При відмові у видачі ліцензії подані документи заявнику не повертаються. Комісія у разі отримання в установленому порядку заяви ліцензіата (з доданням відповідних документів) про зміну назви та/або місцезнаходження відокремленого підрозділу, який провадить діяльність на підставі виданої йому копії ліцензії, повинна протягом десяти робочих днів з дати надходження вказаних документів унести зміни до відповідного рішення про видачу копії ліцензії. Унесення змін до рішення про видачу копії ліцензії оформляється відповідним наказом, який підписується керівником Комісії або виконувачем його обов'язків.

4. Відповідно до діючого законодавства щодо учасників фондового ринку скласти кошторис витрат по виконанню реєстрації в НКЦПФР необхідних, відповідно до завдання, документів та отримання необхідних рішень державним регулятором.

Розмір плати за видачу ліцензії за окремими видами встановлений Постановою Кабінету Міністрів України від 26.10.2011 № 1097 «Деякі питання надання Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку платних адміністративних послуг» та становить наступні розміри:

• 3000 гривень за видачу ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на ринку цінних паперів.

• 1500 гривень за переоформлення ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на ринку цінних паперів.

• 500 гривень за видачу дубліката ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на ринку цінних паперів.

• 500 гривень за видачу копії ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Строк дії ліцензій на провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів, які видаються Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, є необмеженим.