Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг

Является сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг. Под системой ведения реестра владельцев ценных бумаг понимается совокупность сведений о владельцах, номинальных держателях и учет их прав в отношении ценных бумаг. Система ведения реестра владельцев ценных бумаг должна обеспечивать сбор и хранение в течение определенных сроков информации о всех фактах и документах, влекущих необходимость внесения изменений в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, и о всех действиях держателя реестра по внесению этих изменений.

Реестр владельцев ценных бумаг — это список зарегистрированных владельцев с указанием количества, номинальной стоимости, категории, принадлежащих им именных ценных бумаг, составленный по состоянию на определенную дату.

Информация может быть зафиксирована как на бумажных, так и электронных носителях.

Юридическое лицо, осуществляющее ведение реестра именуется держателем реестра (реестродержатель) или регистратором. Держателем реестра акционеров АО может быть эмитент, если число акционеров общества составляет менее 50 акционеров (закон об АО) Во всех остальных случаях эмитент обязан заключить договор на ведение реестра с независимым регистратором. Договор на ведение реестра заключается только с одним юридическим лицом. Регистратор может вести реестры владельцев ценных бумаг неограниченного числа эмитентов.

Регистратор не вправе совершать сделки с ценными бумагами эмитента, реестр владельцев которых он ведет.

В соответствии с действующим законодательством держатель реестра обязан:

• открыть каждому клиенту лицевой счет;

• вносить в систему ведения реестра все необходимые изменения и дополнения;

• производить операции на лицевых счетах только по поручению клиентов;

• доводить до заинтересованных лиц информацию в соответствии с действующим законодательством;

• строго соблюдать порядок передачи системы ведения реестра при расторжении договора с эмитентом.

По действующему законодательству допускается передоверие регистратором части функций по сбору информации, входящей в систему ведения реестра в отношении других регистраторов. С этим связано понятие трансфер – агента - это юридическое лицо, выполняющее по договору с регистратором функции по приему и передаче ему или от него информации и документов.

К его функциям относятся:

• ведение журнала отправленных (принятых) документов;

• прием от зарегистрированных лиц и их уполномоченных представителей документов на совершение операций в реестре;

• передача зарегистрированным лицам и их уполномоченным представителям сертификатов ценных бумаг и (или) выписок из реестра, полученных от регистратора.