2

МИНИСТЕРСТВО ОБРАЗОВАНИЯ И НАУКИ УКРАИНЫ

УКРАИНСКАЯ ИНЖЕНЕРНО-ПЕДАГОГИЧЕСКАЯ АКАДЕМИЯ

А. Т. Ашеров

ПОДГОТОВКА, ЭКСПЕРТИЗА

И ЗАЩИТА ДИССЕРТАЦИЙ

Учебное пособие

для магистров, аспирантов и соискателей

всех специальностей

Харьков - 2002

УДК001.817

Ашеров А. Т.

Подготовка, экспертиза и защита диссертаций: Учебное пособие. — Харьков: Изд. УИПА, 2002. - 135 с.

ISBN 966-8004-08-6

В пособии излагается понятийная база предметной области «нау­ка», даются представления о принципах построения диссертации, прин­ципах и методах установления новизны, достоверности и практической значимости научных результатов. Формируются начальные умения про­водить экспертизу собственных научных результатов на соответствие требованиям нормативных документов. Дается представление о техно­логии творческой и организационной работы по подготовке и защите диссертаций. Описано построение структурных частей диссертации, структуры автореферата, приведены этапы экспертизы диссертации. Даны примеры построения презентации работы и литература по теме пособия.

Учебное пособие предназначено для магистров, аспирантов и со­искателей всех специальностей.

Рекомендовано Министерством образования и науки Украины как учебное пособие

Рецензенти:

зав. кафедры САПР Харьковской государственной академии го­родского хозяйства, доктор технических наук, профессор САМОЙЛЕНКО Н.И.

проректор по научной работе Харьковского национального авто­мобильно-дорожного университета, доктор технических наук, профессор ГАВРИЛОВ Э.В.

Оригинал-макет подготовлен на кафедре Информатики и компьютерных технологий Набор и оформление - Гордиенко О. Р., Гончар З.Б.. Дизайн и верстка - Громов Е.В

© Ашеров А.Т., 2002 © Українська інженерно-педагогічна академія, 2002

Ашеров Акива Тавиевич – профессор, заведующий кафедры Информатики и компьютерных технологий Украинской инженерно-педагогической академии (г. Харь­ков). Закончил металлургический факультет Донецкого политехни­ческого института и факультет автоматики и приборостроения Харьковского политехнического института. Степень кандидата технических наук по специально­сти «Техническая кибернетика» получил в Харьковском институте радиоэлектроники, а степень доктора технических наук по специальности «Эргономика» - в Ленинградском электро­техническом институте. Академик международной академии информатизации по отделению «Общественное развитие и общественная информация», председатель Восточной ре­гиональной группы Всеукраинской эргономической ассоциа­ции. Автор более 220 научных работ.

Европейский инженер-педагог (ING-PAED IGIP)

Научные интересы: эргономика информационных технологий; надежность, качество и эффективность че­ловеко-машинных систем управления и обу­чения, математическая теория обучения.

Моему учителю и другу капита­ну-подводнику I ранга, доктору технических наук, профессору Губинскому Анатолию Ильичу посвящается.

Первые наброски этого пособия появились в 1985 г. под влиянием бесед с профессором Ленинградского электротехнического инсти­тута Анатолием Ильичом Губинским. Это был период становления отечественной научной школы «эффективность, качество и надёж­ность систем "человек-техника-среда"». Вокруг проф. Губинского А. И. и других учёных объединялись аспиранты, соискатели, инже­неры, молодые научные сотрудники, занимающиеся проблемами сис­тем «человек-техника-среда». Не менее двух раз в год мы проводили всесоюзные семинары, совещания, симпозиумы, на которых обсужда­лись среди прочего и диссертационные исследования многих наших коллег. Тогда остро и встал вопрос о необходимости доступно изло­жить методику диссертационного исследования. В результате мно­гих методических дискуссий в 1988 г. появилась брошюра 1. В даль­нейшем в этом направлении появился ряд работ. На взгляд автора наиболее полезными для соискателя являются монография А. И. Долгова [2], опубликованная в 1995 г., и пособие «Як тдготувати i захистити дисертацю на здобуття наукового ступеня», включив­шее в себя фрагменты из [1]. В 1998 г. доцент Харьковского художе­ственно-промышленного института С. С. Ермаков переиздал брошю­ру [1] под названием «Кандидатська дисертація: принципи, методи, техніка, технологія", добавив в неё основные требования ВАК к дис­сертациям и авторефератам.

С момента выхода в свет пособия [1] прошло 13 лет. За этот период не менее 20 человек, защитившие кандидатские и докторские диссертации, мне лично говорили, что им очень помогло это пособие. Эти коллеги отмечали конструктивность пособия, простоту изло­жения, удачный стиль и язык. Многие из них хотят его иметь для своих аспирантов, но пособие уже стало раритетом. За это время в Украине появился свой ВАК, изменилась и расширилась нормативная база диссертаций. За прошедшие 13 лет и сам автор накопил допол­нительный опыт как научный руководитель, оппонент, член специа­лизированного совета. Эти факты подвигли автора подготовить но­вое издание и включить в него больше примеров. Часть примеров мне предоставила моя бывшая аспирантка кандидат тех. наук Ящун Т. В., за что ей моя большая благодарность.

СОДЕРЖАНИЕ

Введение 10

Тема 1. Определение диссертации и требования руководящих документов 12

1.1. Интеллектуальные продукты 12

1.2. Определение диссертации 13

1.3. Различие между кандидатской диссертацией и другими результатами творческой деятельности 13

1.4. Виды диссертаций 15

1.5. Академические, научные степени и профессиональные квалификации, присуждаемые выпускникам программ высшего технического образования [8] 17

1.6. Историческая справка о развитии системы аттестации в России 18

1.7. Ключевые понятия, используемые при изложении требований к диссертациям и к организации их экспертизы 22

Тема 2. ОСНОВНЫЕ ПОНЯТИЯ НАУКИ 23

2.1. Наука как деятельность 23

2.2. Эмпирические основы науки 26

2.3. Методические основы науки 27

2.3.1. Понятийный аппарат. 29

2.3.2. Научно - методический аппарат. 29

2.4. Методологические основы науки 32

Тема 3. О ПОНЯТИИ «НАУЧНЫЙ РЕЗУЛЬТАТ» 34

3.1. Структура диссертации 34

3.2. Что такое «научная задача»? 35

3.3. Что такое «научная проблема»? 37

3.4. Прагматическая задача (проблема) 40

3.5. Что такое «научный результат»? 42

3.6. Научное положение 46

Тема 4. АКТУАЛЬНОСТЬ ИССЛЕДОВАНИЯ И НОВИЗНА НАУЧНЫХ РЕЗУЛЬТАТОВ 48

4.1. Понятие об актуальности 48

4.2. Понятие и формы научной новизны 49

4.3. Формы новизны научного результата 52

4.4. Мировая новизна 55

4.5. Понятие «Вклад в науку» 57

Тема 5. ДОСТОВЕРНОСТЬ И ПРАКТИЧЕСКАЯ ЗНАЧИМОСТЬ НАУЧНЫХ РЕЗУЛЬТАТОВ 59

5.1. Директивные документы о достоверности научных результатов 59

5.2. Методы доказательства достоверности 60

5.3. Директивные документы о практической значимости диссертации 63

5.4. Что можно внедрять? 64

5.5. Признаки практической значимости кандидатской диссертации 65

5.6. Требования по практическому использованию результатов диссертационных работ 67

5.7. Внедрение результатов исследований. Акты внедрения 69

5.7.1. Признаки внедрения. 69

5.7.2. Организационные формы внедрения. 70

5.7.3. Виды эффекта, учитываемые при оценке НИР и ОКР и отра­жаемые в актах внедрения. 72

Тема 6. Работа над диссертацией: планы и технология 73

6.1. Выбор темы диссертации 73

6.2. Методика составления плана диссертации 75

6.2.1. Общие положения. 75

6.2.2. Первый вариант типового плана диссертации. 76

6.2.3. Второй вариант типового плана диссертации. 77

6.2.4. О приложениях. 77

6.3. Изучение книг и статей. Методы подбора и организации литературного материала 78

6.4. Обзор литературы 79

6.5. Работа над теоретической частью диссертации 83

6.6. Работа над экспериментальной частью диссертации 84

6.7. Работа над краткими выводами по главам и заключением 85

6.8. Организация творческой деятельности 86

6.9. Цикл исследования 89

Тема 7. Алгоритм самопроверки научной работы на «диссертабельность» 92

7.1. Диссертация как объект экспертизы. Этапы самопроверки 92

7.2. Анализ наименования диссертации 93

7.2.1. Анализ на соответствие защищаемым результатам. 94

7.2.2. Анализ на соответствие паспорту специальности. 95

7.3. Объект, предмет и цель исследования 96

7.4. Анализ научных результатов 97

7.5. Анализ выводов из глав 98

7.6. Анализ математических моделей 99

7.7. Оценка качества программного обеспечения 102

7.8. Анализ заключения (выводов) 103

7.9. Анализ соответствия публикаций и апробаций требованиям ВАК 105

7.9.1. Нормативные положения 106

7.9.2. Девять типовых ошибок, совершаемых соискателями. 107

7.10. Анализ правильности оформления актов внедрения 107

7.11. Проверка корректности ссылок 108