16. Правовое положение организатора торговли

ФЗ «Об организованных торгах»

Закон «О товарных биржах и биржевой торговле»

Учредительные документы бирж, правила биржевой торговли и др. внутренние документы бирж, принятые в соответствии с законодательством.

Организатором торговли является лицо, оказывающее услуги по проведению организованных торгов на товарном и финансовом рынках на основании лицензии биржи или лицензии торговой системы, т.е. иными словами, организатор – это лицо, которое организовывает торги на товарном и финансовом рынках. (товарные и фондовые биржи, электронные торговые площадки, специализированные торговые организации, которые осуществляют продажу имущества)

ФЗ «Об организованных торгах» выделяет два вида организатора торговли: биржа и торговая система. Организатором торговли может являться только хоз. общество, созданное в соответствии с законодательством РФ.

Требования:

- Организационно-правовая форма для биржи – акционерное общество.

- Обладанию спец. разрешения в виде лицензии на осуществлении деятельности по организации торгов

- миним. размеру собств. средств, в виде 100 милл.руб. для биржи и 50 для торговой системы

Лицензия биржи и лицензия торговой системы выдаются Банком России без ограничения срока действия указанных лицензий.

Все права и обязанности организатора торговли, сформулированные в Законе можно условно разделить на права, запреты и обязанности, т.е. то, чем организатор вправе заниматься, чем не вправе и что обязан.

Права организатора : 1)отказ от исполнения договора об оказании услуг по проведению организованных торгов с участником торгов в случае нарушения таким участником торгов требований, предъявляемых правилами организованных торгов к участникам торгов. При этом возмещение убытков, связанных с таким отказом, организатором торговли участнику торгов не осуществляется;

2)проведение организованных торгов по торговым (биржевым) секциям в зависимости от групп (категорий) участников торгов, и (или) видов заключаемых договоров, и (или) предметов заключаемых на торгах договоров, и (или) от иных оснований, установленных правилами организованных торгов.

3)проведение проверки, в том числе на основании обращения фед. органа исполнит. власти в области финанс. рынков, требовать от участников торгов и эмитентов представления необходимых документов, объяснений, информации в письменной или устной форме;

4) страхование риска своей ответственности перед участниками торгов за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязательств;

5)использование информации, полученной в ходе и (или) результате проведения организованных торгов, информации, в отношении которой он на основании федерального закона или договора получил право использовать ее, а также вправе использовать общедоступную информацию, включая информацию, раскрытую в соответствии с ФЗ и принятыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами, при расчете цен, индексов и иных показателей, основанных на информации о договорах, заключенных на организованных торгах, и (или) иной информации;

6) отказ в регистрации поданной заявки в реестре заявок или аннулирование (удаление) зарегистрированной заявки в случаях и порядке, которые установлены нормативными правовыми актами федер. органа исполн. власти в области финан. рынков и (или) правилами организованных торгов.

Запреты (не вправе): 1) заниматься производственной, торговой и страховой деятельностью, деятельностью кредитных организаций, деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельностью по управлению акционерными инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, деятельностью специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, деятельностью акционерных инвестиционных фондов, деятельностью негосударственных пенсионных фондов по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию.

2) являться центральным контрагентом.

Обязанности: 1) Организатор торговли, совмещающий деятельность по организации торгов с иными видами деятельности, обязан создать для осуществления деятельности по проведению организованных торгов одно или несколько отдельных структурных подразделений.

2)Организатор торговли, совмещающий деятельность по проведению организованных торгов с иными видами деятельности, обязан принимать меры по предотвращению и урегулированию конфликта интересов, возникающего у организатора торговли в связи с таким совмещением.

3) Организатор торговли обязан осуществлять контроль:

1) за соответствием участников торгов требованиям, установленным правилами организованных торгов, соблюдением участниками и иными лицами указанных правил;

2) за соответствием допущенных к организованным торгам товаров, ценных бумаг и их эмитентов (обязанных лиц) требованиям, установленным правилами организованных торгов;

3) за соблюдением эмитентом и иными лицами условий договоров, на основании которых ценные бумаги были допущены к организованным торгам;

4) за операциями, осуществляемыми на организованных торгах, в случаях, установленных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России, в том числе в целях предотвращения, выявления и пресечения неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком.

4) составлять годовую консолидированную финансовую отчетность в соответствии с требованиями Федерального закона "О консолидированной финансовой отчетности".

5) осуществлять хранение информации и документов, которые связаны с проведением организованных торгов, и ежедневное резервное копирование таких информации и документов в соответствии с требованиями, установленными нормативными актами Банка России.

6) обеспечить возможность представления в Банк России документов и сведений в электронной форме с электронной подписью в формате, порядке и сроки, которые установлены нормативными актами Банка России.

7) вести реестр участников торгов и их клиентов, реестр заявок и реестр заключенных на организованных торгах договоров в соответствии с нормативными актами Банка России.