1. Трудовой кодекс Российской Федерации:

2. Нормы тк рф, иных федеральных законов, нормативных правовых актов, устанавливающие основания для отказа от заключения трудового договора с лицом, не отвечающим требованиям безопасности.

Положение об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах, утвержденное ЦБ РФ 16.12.2003 № 242-П, устанавливает обязанность банка:

а) разработать систему контроля за подбором и расстановкой кадров с целью защиты финансового состояния банка, ограждения персонала от лиц с сомнительной деловой и общественной репутацией;

б) иметь четкие критерии квалификационных (образование, стаж) и личностных характеристик сотрудника применительно к содержанию работы и объему ответственности

3. Нормативные акты Банка России, предписывающие создание системы защиты персонала банка от лиц, не отвечающим требованиям безопасности.

4. Нормы тк рф, иные законодательные и нормативные требования, предписывающие принятие работником стандартов поведения, направленных на защиту интересов банка, и обязательств по их соблюдении.

Федеральный закон от 27.07.2006 № 149-ФЗ «Об информации, информационных технологиях и о защите информации»:

• регулирует отношения, возникающие при осуществлении права на поиск, получение, передачу, производство и распространение информации; применении информационных технологий; обеспечении защиты информации (ст. 1);

• вводит понятие конфиденциальности информации ограниченного доступа (разновидностью которой является банковская тайна) и устанавливает основания для правомерного ограничения доступа к ней посторонних (ст. 2);

• обязывает собственника информационных ресурсов (в том числе банк) осуществлять контроль за выполнением требований по защите информации и обеспечивать уровень ее защиты в соответствии с законодательством (ст. 16).

Федеральный закон от 28.12.2010 № 390-ФЗ «О безопасности»:

• определяет основные принципы и содержание деятельности по обеспечению безопасности государства, личности и иных видов безопасности (ст. 1);

• устанавливает ведущую роль государства в обеспечении безопасности, осуществляющего названные функции через органы законодательной, исполнительной и судебной власти (ст. 3);

• разграничивает полномочия органов власти в системе безопасности (ст. 8—11).

2. Стратегия национальной безопасности Российской Федерации до 2020 года, утвержденная Указом Президента РФ от 12.05.2009 № 537, включает устойчивость финансово-банковской системы в число основных факторов обеспечения национальной безопасности в области повышения качества жизни российских граждан (п. 48).

Правовые акты общего действия, обеспечивающие безопасность банков методами охранительного содержания.

Правовые акты общего действия, обеспечивающие безопасность банков преимущественно методами охранительного содержания, представлены двумя отраслями материального права: уголовного и административного, и соответствующими им процессуальными отраслями: уголовно-процессуальным и административно-процессуальным правом. Все нормы уголовного законодательства РФ представлены Уголовным кодексом РФ. Отношения по поводу обеспечения безопасности банка УК РФ регулирует путем установления уголовно-правовой охраны от преступлений:

а) посягающих непосредственно на интересы (безопасность) легитимных банков (кредитной организации) в сфере экономической деятельности — незаконная банковская деятельность, незаконное получение кредита, злостное уклонение от погашения кредиторской задолженности;

б) посягающих на интересы коммерческих и других организаций, к числу которых относится банк:

• в сфере интересов службы в коммерческих и иных организациях — злоупотребление полномочиями, коммерческий подкуп;

• в сфере экономической деятельности — легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных другими лицами преступным путем, принуждение к совершению сделки или к отказу от ее совершения, незаконные получение и разглашение сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну;

• в сфере защиты собственности — кража, мошенничество, мошенничество в сфере кредитования, мошенничество с использованием платежных карт, мошенничество в сфере предпринимательской деятельности, мошенничество в сфере компьютерной информации, присвоение или растрата, грабеж, разбой, вымогательство, умышленные уничтожение или повреждение имущества;

• в сфере защиты компьютерной информации — неправомерный доступ к компьютерной информации, создание, использование и распространение вредоносных компьютерных программ, нарушение правил эксплуатации средств хранения, обработки или передачи компьютерной информации и информационно-телекоммуникационных сетей;

• в сфере защиты сотрудников банка от преступлений против жизни и здоровья, свободы, чести и достоинства личности, связанных с их профессиональной деятельностью, — убийство, умышленное причинение тяжкого вреда здоровью, умышленное причинение средней тяжести вреда здоровью, умышленное причинение легкого вреда здоровью, побои, истязание, угроза убийством или причинением тяжкого вреда здоровью, похищение человека, незаконное лишение свободы, клевета.

Нормы уголовно-процессуального законодательства представлены Уголовно-процессуальным кодексом РФ. УПК РФ устанавливает порядок судопроизводства по фактам преступлений (в том числе посягающих на безопасность банка), обязательный для судов, органов прокуратуры, предварительного следствия и дознания, а также иных участников процесса (в число которых входят банк и его служба безопасности).

Согласно ст. 21 УПК РФ уголовное преследование от имени государства по уголовным делам осуществляют прокурор, а также следователь и дознаватель.

Доказательствами по уголовному делу, которые может представлять банк, могут быть показания представителя потерпевшего (банка), а также документы и вещественные доказательства, относящиеся к расследуемому событию.

КоАП РФ регулирует отношения по поводу обеспечения безопасности банка путем установления защиты законных экономических интересов юридических лиц (к числу которых относится банк) от административных правонарушений:

• осуществление предпринимательской деятельности без государственной регистрации или без специального разрешения (лицензии); • незаконное получение кредита;

• осуществление дисквалифицированным лицом деятельности по управлению юридическим лицом; • нарушение законодательства о государственной регистрации юридических лиц;

• неисполнение банком поручения государственного внебюджетного фонда;

• грубое нарушение правил ведения бухгалтерского учета и представления бухгалтерской отчетности; • недобросовестная эмиссия ценных бумаг; • незаконные операции с эмиссионными ценными бумагами; • неправомерное использование инсайдерской информации; • нарушение правил ведения реестра владельцев цепных бумаг; • нарушение валютного законодательства;

• нарушение законодательства о банках и банковской деятельности; • неисполнение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Нормы административно-процессуального законодательства представлены в разд. III, IV и V КоАП РФ.

Раздел III содержит положения о субъектах (судьях, органах, должностных лицах), уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях, и их компетенции. Раздел IV регламентирует порядок производства по делам об административных правонарушениях. Раздел V устанавливает порядок исполнения постановлений по делам об административных правонарушениях.

В соответствии с КоАП РФ перечисленные ниже органы и должностные лица наделены следующими административными полномочия в сфере обеспечения банковской безопасности:

1) суд вправе рассматривать дела об административных правонарушениях,

2) прокурор — возбуждать дела о любом другом административном правонарушении, ответственность за которое предусмотрена КоАП РФ или законом субъекта РФ;

3) органы полиции — возбуждать дела об административных правонарушениях,

4) должностные лица федерального органа исполнительной власти, осуществляющего функции по контролю (надзору) за деятельностью арбитражных управляющих и саморегулируемых организаций арбитражных управляющих, — возбуждать дела об административных правонарушениях,

5) органы, уполномоченные в области финансовых рынков, — возбуждать и рассматривать дела об административных правонарушениях, предусмотренных;

6) органы валютного контроля — рассматривать дела об административных правонарушениях

7) должностные лица Банка России — составлять протоколы об административных правонарушениях,

8) федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный принимать меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, — рассматривать дела об административных правонарушениях, предусмотренных.

Федеральный закон от 07.02.2011 МЗ-ФЗ «О полиции» определяет полицию как составную часть единой централизованной системы федерального органа исполнительной власти в сфере внутренних дел (которым является МВД России.), предназначенную для защиты жизни, здоровья, прав и свобод граждан Российской Федерации.

Закон о полиции возлагает на полицию следующие обязанности, имеющие отношение к обеспечению безопасности в банковской сфере:

а) предупреждать и пресекать преступления и административные правонарушения;

б) выявлять и раскрывать преступления, осуществлять производство дознания по уголовным делам; в) осуществлять розыск лиц; г) охранять имущество и объекты (в том числе банки, в частности на договорной основе).

Закон РФ от 11.03.1992 № 2487-1 «О частной детективной и охранной деятельности в Российской Федерации» определяет частную детективную и охранную деятельность как оказание на возмездной договорной основе услуг физическим и юридическим лицам имеющими специальное разрешение (лицензию) органов внутренних дел организациями и индивидуальными предпринимателями в целях защиты законных прав и интересов своих клиентов.