Розділ VI Вилучення документів

Стаття 37. Підстави вилучення документів

1. Вилученню підлягають лише ті документи які свідчать про порушення законодавства в сфері здійснення господарської діяльності або при умові, коли у контролюючого органу є вмотивовані підстави вважати, що суб'єкт господарювання не забезпечить їх зберігання.

2. Вилучення документів проводиться лише тими контролюючими органами, їх територіальними підрозділами, яким це право надано відповідними законами.

Стаття 38. Постанова про вилучення документів

1. Вилучення документів проводиться за вмотивованою постановою керівника контролюючого органу або його заступника.

2. В постанові про необхідність вилучення документів повинні бути вказані підстава вилучення, перелік необхідних документів, терміни знаходження документів в контролюючих органах і службова особа, відповідальна за вилучення документів.

Стаття 39. Порядок вилучення документів

1. Вилучення документів проводиться в робочі дні та в робочий час суб'єкта господарювання.

2. Вилучення документів повинно проводитись удень.

3. Вилучення документів проводиться у присутності суб'єкта господарювання або його уповноваженого представника, двох понятих.

4. До початку вилучення службова особа контролюючого органу пред'являє постанову про вилучення документів і роз'яснює суб'єкту господарювання та понятим порядок вилучення документів, їх право бути присутніми при всіх діях під час вилучення документів і робити заяви з приводу цих дій. Ці заяви підлягають занесенню до акту вилучення документів.

5. Службова особа контролюючого органу пропонує суб'єкту господарювання, у якого проводиться вилучення документів, добровільно видати їх, а у разі відмови проводить вилучення примусовою

6. При відмові суб'єкта господарювання, у якого проводиться вилучення, відкрити доступ у приміщення, інші місця, де можуть знаходитися необхідні документи, службова особа контролюючого органу може зробити це самостійно.

7. Всі документи, що підлягають вилученню, службова особа контролюючого органу, якій надано право постановою керівника контролюючого органу вилучати документи, повинна пред'явити понятим та іншим присутнім особам і перелічити в протоколі вилучення документів чи в доданому до нього опису з зазначенням їх назви, реквізитів, кількості, загальної суми та інших індивідуальних ознак документа.

8. Вилучені документи нумеруються, прошнуровуються та скріплюються печаткою та підписом суб'єкта господарювання. Якщо суб'єкт господарювання відмовився скріпити печаткою та підписом вилучені документи, про це робиться спеціальний запис у протоколі вилучення.

9. При вилученні документів з них виготовляються копії, які завіряються службовою особою контролюючого органу та суб'єктом господарювання. Суб'єкт господарювання може відмовити у вилученні документу, якщо йому не будуть надані копії вилучених документів.

10. Витрати, пов'язані з вилученням, копіюванням та доставкою документів проводяться за рахунок контролюючого органу.

11. Вилучені документи повинні бути повернуті суб'єкту господарювання до моменту закінчення контрольних дій, але не пізніше одного місяця з їх початку.

12. Відповідальність за збереження вилучених документів під час їх перебування у контролюючого органу несе службова особа, яка вилучила документи.

Стаття 40. Документи, які не підлягають вилученню

1 Не підлягають вилученню документи, які не мають відношення до предмету контролю і які не перелічені в постанові про вилучення.

2 Не допускається вилучення оригіналів установчих та статутних документів, ліцензій та дозволів на здійснення господарської діяльності, документів, відсутність яких може призвести до зупинки господарської діяльності суб'єкта господарювання. У випадку необхідності вилучення перелічених в цьому пункті документів, органи контролю вилучають завірені копії цих документів.

3. Якщо документи, перелічені в п.2 цієї статті, необхідні для проведення експертизи їх дійсності, то копії залишаються у суб'єкта господарювання. Термін знаходження оригіналів цих документів в контролюючих органах за будь-яких умов не може перевищувати 14 календарних днів від дня вилучення.

Стаття 41. Протокол вилучення документів

1. Про проведення вилучення документів службова особа контролюючого органу, яка проводила вилучення, складає протокол у двох примірниках.

2. В протоколі повинні бути зазначені: місце і дата його складання; номер та дата постанови керівника контролюючого органу, на підставі якої проводиться вилучення, посади і прізвища службових осіб, що проводять вилучення; повна назва суб'єкту господарювання, його ідентифікаційний код, посада та прізвище уповноваженого представника суб'єкта господарювання і прізвища понятих, які брали участь у проведенні вилучення, адреси понятих; роз'яснення їх прав і обов'язків; перелік документів з докладним їх описом.

3. Форма протоколу про вилучення документів затверджується Кабінетом Міністрів України.

4. Протокол зачитується всім особам, що брали участь у проведенні вилучення документів, при цьому їм роз'яснюється їх право робити зауваження. Зазначені особи можуть ознайомитися з протоколом особисто.

5. Протокол підписують: службова особа контролюючого органу, яка провадила вилучення документів, та інші особи, які були присутні або брали участь у проведенні цієї дії. Якщо до протоколу доданий окремий опис документів він підписується тими же особами, що й протокол.

6. Коли суб'єкт господарювання або його представник, який брав участь в проведенні вилучення документів, відмовляється підписати протокол чи додатковий опис, то про це зазначається в протоколі і підтверджується підписами службової особи контролюючого органу, яка провадила вилучення, та двох понятих.