- •1. Кредитний ринок та його стуктура
- •1.1. Кредитний ринок як складова частина фінансового ринку
- •1.2. Аналіз грошових потоків кредитного ринку
- •2. Кредитна система як основа кредитного ринку
- •2.1. Національний банк України, його функції
- •2.2. Аналіз діяльності комерційних банків в складі кредитної системи України
- •Кредитування;
- •Валютний ділинг і факторинг.
- •Формування резервних фондів.
- •Контроль за діяльністю комерційних банків
- •2.3. Спеціалізовані кредитно-фінансові установи
- •3. Єдина інформаційна система "Реєстр позичальників"
- •Емісія акцій ват під час реорганізації товариств
- •Аналіз діяльності депозитарних установ, та вимог щодо їх автоматизованих систем
- •Аналіз функцій депозитарних установ
- •Обслуговування операцій емітента щодо розміщення цп в бездокументарній формі
- •Викуп емітентом цп власного випуску
- •Деномінація випуску цп (дроблення/ консолідація)
- •Знерухомлення цп в документарній формі
- •Вимоги до автоматизованих систем депозитарних установ.
- •Аналіз основних функцій посередників на ринку цінних паперів.
- •Програмне забезпечення торговця цп: інформаційна структура.
- •Фінансові брокери на ринку цп
- •Технологічна схема здійснення операцій фінансовим брокером
- •Діяльність інвестиційних консультантів на ринку цп
- •Інвестиційні фонди та інвестиційні компанії на ринку цп
- •Електронна торговельно-інформаційна система
- •Торгово-информаційна система пфтс
- •Технологія аукціонів фдму в пфтс
- •Інформаційна структура реєстру власників іцп
- •Особовий рахунок власника іцп
- •Облікові журнали системи реєстру.
- •Принципи управління портфелем цп.
- •Міжнародні інформаційні системи технічного аналізу ринків
- •Prism – система комунікації відеоджерел інформації, що дає змогу ділерові контролювати кілька екранів.
Обслуговування операцій емітента щодо розміщення цп в бездокументарній формі
З моменту прийняття рішення про випуск ЦП в бездокументарній формі емітент забезпечує облік розповсюдження випуску ЦП, для чого до початку розповсюдження:
укладає договір з обраним ним депозитарієм на обслуговування емісії;
реєструє інформацію про емісію ЦП в бездокументарній формі в Держ. комісії з ЦП та ФР;
оформляє та депонує у депозитарії тимчасовий глобальний сертифікат випуску ЦП.
Особи, які підписуються на ЦП, укладають договір на придбання ЦП з емітентом або призначеним ним для здійснення розміщення торговцем ЦП. Особи, які підписуються на ЦП, повинні мати відкриті рахунки у обраних ними зберігачів.
Після закінчення підписки і реєстрації випуску в Держ. комісії з ЦП та ФР емітент оформлює глобальний сертифікат на зареєстрований обсяг випуску та депонує його у депозитарії.
При депонуванні глобального сертифікату депозитарій відкриває емітенту емісійний рахунок у ЦП або субрахунок у рамках раніш відкритого емісійного, на який зараховується вказана у глобальному сертифікаті кількість ЦП.
Після відкриття емісійного рахунку емітент чи призначений ним керуючий емісійним рахунком надає депозитарію розпорядження про переказ повністю сплачених ЦП даного випуску по мірі надходження коштів від власників на рахунки у ЦП власників, що придбали їх в ході розповсюдження випуску.
У відповідності з отриманими розпорядженнями про переказ ЦП депозитарій здійснює перерахування відповідної кількості ЦП з емісійного рахунку на рахунки у ЦП зберігачів, вказаних у розпорядженні. Після зарахування ЦП на рахунок зберігача депозитарій надає зберігачу розпорядження (вказано номери рахунків власників та кількість ЦП, що підлягають зарахуванню) про зарахування відповідної кількості ЦП на рахунки депонентів зберігача.
На основі отриманого розпорядження зберігач зараховує на вказані депозитарієм рахунки відповідну кількість ЦП.
Право власності на ЦП, придбані у ході розповсюдження емісії шляхом передплати, виникає лише після їх зарахування на рахунок власника у зберігача.
Технологія взаємозв'язку, послідовність дій та документообіг між учасниками обслуговування операцій емітента щодо розміщення ЦП в бездокументарній формі представлена на рис. 3 у формі ОСІЧС.
Обслуговування операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів в бездокументарній формі
Викуп емітентом цп власного випуску
Емітент може здійснювати викуп ЦП у власників безпосередньо сам чи скористатися послугами торговця ЦП, вклавши з ним відповідну угоду.
Для обліку ЦП, що можуть бути викуплені емітентом, депозитарій відкриває рахунок викуплених ЦП для емітента.
Після укладення договору про купівлю-продаж ЦП між власником ЦП та емітентом, який бажає викупити дані ЦП/торговцем ЦП та проведення відповідних розрахунків:
власник надає своєму зберігачу розпорядження про переказ ЦП з рахунку, відкритого зберігачем для власника на рахунок викуплених ЦП в депозитарії;
емітент надає розпорядження депозитарію на зарахування відповідної кількості ЦП на рахунок викуплених ЦП, та відповідну угоду.
зберігач після того, як здійснив перевірку правомірності розпорядження власника, надає розпорядження про переказ відповідної кількості ЦП з рахунку зберігача, відкритого депозитарієм для обліку ЦП належних його депонентам, на рахунок викуплених ЦП.
депозитарій проводить звірку отриманих розпоряджень від емітента та зберігача і у разі їх взаємної відповідності, здійснює переказ з рахунку зберігача на рахунок викуплених ЦП.
депозитарій надсилає інформаційне повідомлення емітенту та зберігачу;
на основі отриманого інф. повідомлення депозитарію зберігач здійснює списання з рахунку власника ЦП, які були продані ним емітентові, та повідомляє власника про виконання операції.