3.5. Андеррайтинг ценных бумаг: понятие, виды

125

Под андеррайтингом понимается:

1. Процедура государственной регистрации выпуска ценных бумаг.

2. Размещение ценных бумаг любым профессиональным участником рынка ценных бумаг на согласованных с эмитентом ценных бумаг условиях.

3. Размещение ценных бумаг профессиональным участником рынка ценных бумаг — брокером и/или дилером на согласованных с эмитентом ценных бумаг условиях.

4. Оказание услуг эмитенту профессиональным участником рынка ценных бумаг по подготовке проспекта ценных бумаг.

Ответ — [22, п. 3.2]

126

Укажите вид андеррайтинга, предусматривающий обязательства андеррайтера перед эмитентом по выкупу всего выпуска ценных бумаг по фиксированным ценам и их последующую продажу инвесторам по собственным ценам.

1. "На базе твердых обязательств", или "с полным финансовым участием".

2. "С частичным финансовым участием".

3. "Без финансовых обязательств", или "на базе лучших усилий".

127

Укажите вид андеррайтинга, предусматривающий обязательства андеррайтера перед эмитентом по выкупу части выпуска ценных бумаг по фиксированным ценам и их последующую продажу инвесторам по собственным ценам, или по выкупу неразмещенной части выпуска ценных бумаг по окончании срока размещения.

1. "На базе твердых обязательств", или "с полным финансовым участием".

2. "С частичным финансовым участием".

3. "Без финансовых обязательств", или "на базе лучших усилий".

128

Укажите вид андеррайтинга, предусматривающий оказание агентских услуг эмитенту андеррайтером по размещению выпуска ценных бумаг без принятия на себя обязательств по его выкупу.

1. "На базе твердых обязательств", или "с полным финансовым участием".

2. "С частичным финансовым участием".

3. "На базе лучших усилий".

129*

Укажите, по каким видам андеррайтинга андеррайтер принимает на себя финансовые риски, связанные с размещением ценных бумаг эмитента?

1. "На базе твердых обязательств", или "с полным финансовым участием".

2. "С частичным финансовым участием".

3. "На базе лучших усилий".

130

Укажите, по какому виду андеррайтинга андеррайтер не несет финансовых рисков, связанных с размещением ценных бумаг, и весь риск недоразмещения ценных бумаг несет их эмитент?

1. "На базе твердых обязательств", или "с полным финансовым участием".

2. "С частичным финансовым участием".

3. "На базе лучших усилий".

131

Укажите вид андеррайтинга, который может осуществляться только профессиональным участником рынка ценных бумаг — брокером.

1. "На базе твердых обязательств", или "с полным финансовым участием".

2. "С частичным финансовым участием".

3. "На базе лучших усилий".

Ответ — [6, ст. 3, п. 1]

132*

Укажите виды андеррайтинга, которые могут осуществляться только профессиональным участником рынка ценных бумаг — дилером.

1. "На базе твердых обязательств", или "с полным финансовым участием".

2. "С частичным финансовым участием".

3. "На базе лучших усилий".

Ответ — [6, ст. 4]

23