Задача 5.

Фельдман М., прочитав объявление в газете о том, что организация – дилер продает акции АО «Новые технологии» по цене 2 тыс. рублей за акцию, решил приобрести их. 18 марта 2006г. он отправил по электронной почте письмо в адрес дилера с намерением приобрести 100 акций. Не получив ответа, Фельдман М. 25 апреля 2006г. обратился с иском в суд о понуждении дилера к заключению договора и возмещении убытков.

Задача 6.

Отдел по листингу фондовой биржи принял решение об исключении из котировального списка облигаций Центрального Банка РФ в связи с тем, что им не опубликован отчет об исполнении обязательств, возникших в результате эмиссии этих ценных бумаг; отказал во включении акций в котировальный список «А» первого уровня акционерному обществу, поскольку у последнего имеются убытки по итогам последнего года; осуществил делистинг инвестиционных паев, включенных в котировальный список «Б» в виду снижения среднемесячного объема сделок с ними (менее 100 тыс. рублей).

Задача 7

Между ООО «Депозитарий Оргбанк» и коммерческим банком «Салис» был заключен депозитарный договор в соответствии с которым депозитарий обязался обеспечить по поручению банка хранение облигаций государственного сберегательного банка России и снятие их со счета в порядке, установленном регламентом работы депозитария.

ООО «Депозитарий Оргбанк» произвел снятие со счета депо № 00088 коммерческого банка «Салис» и перевод на счет депо № 00099 ООО «Мастер-2005» 5000 облигаций государственного займа России на сумму 4 млн. рублей на основании поручения депонента, договора купли-продажи этих облигаций, заключенного 28.06.2006г. между банком «Салис» и ОО «Мастер-2005» и доверенности, выданной ООО «Мастер-2005» Михайлову Н. Получив сведения о состоянии счета депо, коммерческий банк «Салис» обратился в Арбитражный суд г. Москвы с иском к ООО «Депозитарный Оргбанк» о взыскании 4 млн. рублей убытков, причиненных переводом облигаций без поручения истца. Представитель банка утверждал, что никаких поручений на снятие и перевод облигаций со счета на счет ответчик не давал, а представленные последним поручение и договор купли-продажи являются подложными. Вместе с тем, при совершении указанной операции депозитарий нарушил регламент, пунктами 3.1 и 3.2 которого предусмотрено, что основанием для передачи ценных бумаг новому держателю являются надлежащим образом оформленное поручение на перевод ценных бумаг на счет контрагента. Поручение принимается непосредственно от владельца счета депо без представления доверенности; от распорядителя счета и от другого уполномоченного на эти действия лица – по доверенности.

По данному факту было возбуждено уголовное дело. Из заключения криминалистической экспертизы следует, что на изъятом в ООО «Депозитарий Оргбанк» поручении подписи представителя правления банка и главного бухгалтера банка «Салис» являются подлинными. Однако дата его составления в поручении не указана.

В приведенных ниже тестовых заданиях выберите правильный ответ.

1. Вправе ли брокер приобрести за свой счет не размещенные в срок, предусмотренный договором, ценные бумаги в случае оказания им услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг?

а) не вправе;

б) вправе.

2. При совмещении брокером деятельности брокера и дилера им подлежат приоритетному исполнению:

а) сделки купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным ценам (дилерские операции);

б) маржинальные сделки;

в) сделки, совершаемые по поручению клиентов.

3. В качестве обеспечения исполнения обязательств клиента по предоставленным брокером займам могут приниматься только:

а) ценные бумаги и недвижимое имущество клиента;

б) обыкновенные и привилегированные акции клиента;

в) ликвидные ценные бумаги, включенные в котировальный список фондовой биржи.

4. Дилером может быть только юридическое лицо:

а) являющееся коммерческой организацией;

б) являющееся некоммерческим партнерством или акционерным обществом;

в) являющееся коммерческой организацией, за исключением унитарного государственного или муниципального предприятия.

5. Вправе ли брокер и/или дилер потребовать от инвестора плату за предоставленную ему в письменной форме информацию, указанную в п. 3 и 4 ст. 6 ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ»?

а) не вправе;

б) вправе;

в) вправе потребовать плату в размере, не превышающем затрат на ее копирование.

6. При осуществлении брокерской деятельности профессиональный участник РЦБ:

а) вправе запрашивать у клиентов сведения об их финансовом состоянии (платежеспособности) и целях инвестиций;

б) вправе запрашивать у клиентов сведения об их финансовом состоянии (платежеспособности) и целях инвестицией только в случае предоставления клиенту в заем денежных средств для совершения сделок купли-продажи ценных бумаг.

7. Наличие лицензии на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами:

а) не требуется в случае, если доверительное управление связано только с осуществлением управляющим прав по ценным бумагам;

б) является необходимым условием осуществления такой деятельности;

8. Обязана ли клиринговая организация, осуществляющая расчеты по сделкам с ценными бумагами, формировать специальные фонды для снижения рисков неисполнения сделок с ценными бумагами?

а) обязана, если это предусмотрено внутренним регламентом клиринговой организации;

б) обязана;

в) не обязана.

9. Клиринговая деятельность – это:

а) сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг;

б) деятельность по определению взаимных обязательств (сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских документов по ним) и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним;

в) оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги.

10. Номинальным держателем ценных бумаг признается:

а) лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

б) организация, осуществляющая расчеты по сделкам с ценными бумагами;

в) лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра, в том числе являющееся депонентом депозитария, и не являющееся владельцем в отношении этих ценных бумаг.

11. Какие сделки признаются маржинальными?

а) сделки, совершаемые с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных в заем;

б) сделки, в результате совершения которых у лица возникает право продать ценные бумаги по определенной цене в установленный ею период времени;

в) сделки, в результате совершения которых возникает право купить ценные бумаги в оговоренный период времени.

12. Клиринговыми торговыми счетами именуются:

а) счета клиринговой организации, на которых размещаются ее средства гарантийного фонда.

б) счета, открываемые в расчетном депозитарии;

в) клиринговый счет депо и денежный клиринговый счет.

12. При совершении сделок дилер обязан публично объявлять:

а) объем сделки, т.е. количество ценных бумаг, подлежащих покупке (продаже);

б) цены покупки (продажи) ценных бумаг;

в) сроки исполнения обязательств по сделкам.

12. К зарегистрированным лицам (данные о которых вносятся в реестр владельцев именных ценных бумаг) относятся:

а) владельцы ценных бумаг;

б) владельцы ценных бумаг и трансферагенты;

в) владельцы ценных бумаг, номинальные держатели, доверительные управляющие, залогодержатели.

12. Может ли быть предъявлено требование о возмещении упущенной выгоды к регистратору (реестродержателю), допустившему нарушение порядка составления реестра?

а) может быть предъявлено;

б) не может быть предъявлено;

в) может быть предъявлено, если это предусмотрено договором на ведение реестра.