9. Организация, созданная профессиональными участниками рцб, приобретает статус саморегулируемой организации на основании:

а) разрешения, выданного федеральным органом исполнительной власти по РЦБ;

б) свидетельства о государственной регистрации, выданного уполномоченным государственным органом в порядке, определяемом ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей».

10. Какими видами лицензий лицензируется деятельность профессиональных участников рцб?

а) лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг, лицензией на осуществление клиринговой деятельности, лицензией на осуществление деятельности по ведению реестра;

б) лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг, лицензией фондовой биржи, лицензией на осуществление депозитарной деятельности;

в) лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг, лицензией на осуществление деятельности по ведению реестра, лицензией фондовой биржи.

11. Инвесторы – это:

а) лица, которые приобрели ценные бумаги и произвели их оплату;

б) лица, которым ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве;

в) физические и юридические лица, объектом инвестирования которых являются эмиссионные ценные бумаги.

12. Применяется ли ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" к отношениям, связанным с обращением государственных ценных бумаг РФ и ценных бумаг муниципальных образований?

а) применяется;

б) не применяется.

13. Фз "о рынке ценных бумаг" регулируются отношения, возникающие:

а) только при эмиссии и обращении эмиссионных ценных бумаг независимо от типа эмитента;

б) при эмиссии и обращении эмиссионных ценных бумаг независимо от типа эмитента, при обращении иных ценных бумаг в случаях, предусмотренных ФЗ;

в) при эмиссии и обращении эмиссионных ценных бумаг независимо от типа эмитента, при обращении иных ценных бумаг в случаях, предусмотренных ФЗ, а также при создании и деятельности профессиональных участников РЦБ.

14. Обращением эмиссионных ценных бумаг признается:

а) заключение гражданско-правовых сделок, влекущих переход права собственности на ценные бумаги;

б) заключение гражданско-правовых сделок эмитентом с первыми приобретателями ценных бумаг;

в) заключение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами при посредничестве организаторов торговли.

15. Обязан ли федеральный орган исполнительной власти по РЦБ при направлении профессиональным участникам РЦБ запросов о предоставлении информации мотивированно обосновывать необходимость получения запрашиваемой информации:

а) не обязан мотивированно обосновывать необходимость получения запрашиваемой информации;

б) обязан мотивированно обосновывать необходимость получения запрашиваемой информации;

в) обязан мотивированно обосновывать необходимость получения запрашиваемой информации только при осуществлении контроля за порядком проведения операций с денежными средствами, совершаемыми профессиональными участниками РЦБ.

Тема 2. Правовое регулирование видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Вопросы по теме:

1. Брокерская деятельность.

   1. Структура брокерской организации.

   2. Виды поручений брокеру относительно сделок с ценными бумагами.

   3. Обязанности брокера и клиента.

   4. Маржинальные сделки: понятие, порядок совершения и значение.

   5. Порядок хранения и учета денежных средств клиентов при совершении брокерских операций.

2. Дилерская деятельность, ее отличительные черты.

3. Деятельность по управлению ценными бумагами.

   1. Требования к доверительному управляющему.

   2. Объекты доверительного управления, порядок их передачи по договору доверительного управления.

   3. Существенные условия договора доверительного управления ценными бумагами (средствами инвестирования в ценные бумаги).

   4. Обязанности и ответственность доверительного управляющего.

4. Депозитарная деятельность.

   1. Депозитарный договор. Условия осуществления депозитарной деятельности.

   2. Обязанности депозитария, его ответственность.

   3. Счет депо. Депозитарные операции.

5. Деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.

   1. Система ведения реестра. Выписка из системы ведения реестра.

   2. Порядок перерегистрации ценных бумаг.

   3. Гарантия подписи.

   4. Номинальный держатель ценных бумаг. Трансфер-агент.

6. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг.

   1. Понятие и виды организаторов торговли, их обязанности.

   2. Правовое положение фондовой биржи.

   3. Требование к участникам торгов.

   4. Допуск ценных бумаг к торгам.

   5. Процесс заключения и исполнения сделок на фондовой бирже.

   6. Виды биржевых сделок.

7. Клиринговая деятельность.

   1. Требования, предъявляемые к осуществлению клиринговой деятельности.

   2. Этапы и виды клиринга.

   3. Виды сделок, по которым может осуществляться клиринг.