Тема 1. Понятие и структура рынка ценных бумаг

(теоретический семинар)

Вопросы по теме:

1. Понятие и виды рынка ценных бумаг. Законодательство о рынке ценных бумаг.

2. Субъекты рынка ценных бумаг.

3. Требования, предъявляемые законодательством к профессиональным участникам рынка ценных бумаг.

4. Правовое положение саморегулируемых организаций на рынке ценных бумаг.

5. Государственное регулирование рынка ценных бумаг.

6. Полномочия ФСФР РФ на рынке ценных бумаг.

Нормативный материал

1. Гражданский кодекс РФ. Часть первая: ФЗ от 30 ноября 1994 г. № 51-ФЗ // СЗ РФ. 1994. № 32. Ст. 3301.

2. Гражданский кодекс РФ. Часть вторая: ФЗ от 26 января 1996 г. № 14-ФЗ // СЗ РФ. 1996. № 5. Ст. 410.

3. Кодекс РФ об административных правонарушениях: ФЗ от 30 декабря 2001 г. № 195 // СЗ РФ. 2002. № 1 (ч. 1). Ст. 1.

4. Уголовный кодекс РФ: ФЗ от 13 июня 1996 г. № 64 – ФЗ // СЗ РФ. 1996. № 25. Ст. 2954.

5. О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг: ФЗ от 5 марта 1999 г. № 46-ФЗ //СЗ РФ. 1999. № 10. Ст. 1163.

6. О рынке ценных бумаг: ФЗ от 22 апреля. 1996 г. № 39-ФЗ // СЗ РФ. 1996. № 17. Ст. 1918.

7. Вопросы Федеральной службы по финансовым рынкам: Постановление Правительства РФ от 9 апреля 2004 г. № 206 // Российская газета. 2004. № 77.

8. Положение о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг: Утверждено Постановлением ФКЦБ России от 13 августа 2003 г. № 03-34/пс // Вестник Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг. 2003. № 9.

9. Положение о лицензировании различных видов деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации: Утверждено Постановлением ФКЦБ России от 23 ноября 1998 г. № 50 // Вестник Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг. 1998. № 11.

10. Положение о саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг и Положение о лицензировании саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг: Утверждены постановлением ФКЦБ России от 1 июня 1997г. № 24 // Вестник ФКЦБ России. 1997. № 4.

11. Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг РФ: Утвержден Постановлением ФКЦБ России от 15 августа 2000 г. № 10 // Вестник Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг. 2000. № 10.

Основная литература

1. Вайпан В.А. Комментарий к ФЗ «О рынке ценных бумаг». М., 2005.

2. Вакулина Г.А. Правовое регулирование рынка ценных бумаг. Иркутск, 2003.

3. Петров М.И. Правовое регулирование рынка ценных бумаг. СПб., 2005.

4. Тихомирова Ю.С. Правовое регулирование рынка ценных бумаг. М., 2004.

Дополнительная литература

1. Килячков А.А., Чалдаева Л.А. Рынок ценных бумаг и биржевое дело. М., 2000.

2. Кормош Ю.И. Банки на фондовом рынке: Правовое регулирование. Учеб.-практ. пособие. – М., 2000.

3. Редькин И.В. Меры гражданско-правовой охраны участников отношений в сфере рынка ценных бумаг. М., 1997.

4. Решетина Е.Н. Правовая природа корпоративных эмиссионных ценных бумаг. М., 2005.

5. Хоменко Е. Новое в законодательстве о рынке ценных бумаг // Законность. 2003. № 5.

В приведенных ниже тестовых заданиях выберите правильный ответ.

1. Эмитентом признается:

1. юридическое лицо, осуществляющее действия по размещению эмиссионных ценных бумаг;

2. юридическое лицо или органы исполнительной власти либо органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими;

3. коммерческие и некоммерческие организации, осуществляющие эмиссию ценных бумаг.

2. Что понимается под размещением эмиссионных ценных бумаг?

1. отчуждение эмиссионных ценных бумаг эмитентом первым владельцам путем их подписки;

2. заключение гражданско-правовых сделок, влекущих переход права собственности на эмиссионные ценные бумаги;

3. отчуждение эмиссионных ценных бумаг эмитентом первым владельцам путем заключения гражданско-правовых сделок.

3. Публичным размещением ценных бумаг признается:

1. размещение ценных бумаг путем открытой подписки, в том числе размещение ценных бумаг на торгах фондовых бирж и/или иных организаторов торговли на РЦБ;

2. размещение ценных бумаг с использованием рекламы;

3. размещение ценных бумаг на торгах фондовых бирж.

4. Финансовый консультант - это:

1. профессиональный участник РЦБ, осуществляющий брокерскую деятельность;

2. юридические лица, которые осуществляют виды деятельности, указанные в главе 2 ФЗ «О рынке ценных бумаг»;

3. юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на РЦБ и оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг.

5. Какие органы контролируют деятельность профессиональных участников РЦБ?

1. органы, выдавшие лицензии профессиональным участникам РЦБ;

2. саморегулируемые организации профессиональных участников РЦБ;

3. органы исполнительной власти и органы местного самоуправления.

6. Обеспечение раскрытия информации о зарегистрированных выпусках ценных бумаг является функцией:

1. эмитента;

2. федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

3. организатора торговли на РЦБ.

7. Саморегулируемой организацией профессиональных участников РЦБ именуется:

1. добровольное объединение профессиональных участников РЦБ, созданное в целях защиты интересов владельцев ценных бумаг;

2. добровольное объединение профессиональных участников РЦБ, обеспечивающее соблюдение стандартов профессиональной этики на РЦБ;

3. добровольное объединение профессиональных участников РЦБ, действующее в соответствии с законом и функционирующее на принципах некоммерческой организации.

   8. Создание компенсационных фондов в целях возмещения понесенного инвесторами – физическими лицами ущерба в результате деятельности профессиональных участников – членов саморегулируемой организации является:

1. обязанностью саморегулируемой организации;

2. правом саморегулируемой организации.