Задача 3.

Физическими лицами – акционерами ОАО «АСТРА», заявлен иск о признании недействительным отчета об итогах 2-го выпуска акций ОАО «АСТРА» зарегистрированного в РО ФСФР, к ответчику ОАО «АСТРА» с участием 3-го лица РО ФСФР России в УФО.

Ответчик иска не признал, заявив, что истцы не являются владельцами акций ОАО «АСТРА», постольку продали их (подтверждено стенограммами и кассетами с аудиозаписями этих разговоров); решение об увеличении уставного капитала, размещении и оплате акций было принято на общем собрании акционеров; на момент регистрации выпуска ценные бумаги были оплачены, уставный капитал наполнен и сформирован; регистрация выпуска не повлекла негативных последствий для эмитента и приобретателей акций, не нарушила права акционеров.

Рассмотрев заявленные требования, заслушав мнение сторон, оценив представленные и запрашиваемые судом доказательства по делу, суд установил, что заявленные истцами требования обоснованы и подлежат удовлетворению по следующим основаниям.

Достоверных доказательств того, что решение вопроса об увеличении уставного капитала общества выносилось на обсуждение общего собрания акционеров, и им принималось, суду не представлено. Ответчик ОАО «АСТРА» подлинного протокола общего собрания акционеров, бюллетеней, протоколов счетной комиссии, протокола заседания совета директоров, суду не представил.

Представленными документами по делу подтверждено, что истцы являются акционерами ОАО «АСТРА», документального подтверждения того, что истцы продали принадлежащие им акции не представлено, т.е. право требования истцов по иску подтверждено. В реестре акционеров ОАО «АСТРА» отсутствуют записи, подтверждающие переход права собственности на ценные бумаги от истцов другим лицам.

В связи с тем, что регистрация отчета об итогах 2-го выпуска акций ОАО «АСТРА» была произведена по недостоверной информации, требование истцов судом было удовлетворено.

Задача 4.

ОАО «Ярославский завод топливной аппаратуры» (зарегистрировано в ИМНС РФ по Кировскому району г. Ярославля 3.09.2002г. под ОГРН 102760078599 на основании регистрации в администрации Кировского района г. Ярославля от 11.12.92 под № 1226) обратилось в арбитражный суд с заявлением о признании недействительным распоряжения РО ФСФР в Центральном федеральном округе от 5.11.2004г. № 2251; обязании РО ФСФР зарегистрировать отчет об итогах выпуска ценных бумаг ОАО «Ярославский завод топливной аппаратуры» (государственный регистрационный номер выпуска 71-1-000659). Заявление обосновано тем, что распоряжение нарушает его права и законные интересы в сфере предпринимательской деятельности; в соответствии с законом ответчик был вправе, но не обязан, принять решение об отказе в государственной регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг; уведомление об отказе в государственной регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг является немотивированным; санкции примененные ответчиком, не соразмерны характеру и последствиям допущенного эмитентом нарушения.

В отзыве на исковое заявление ответчик указал, что все ценные бумаги истца были размещены 09.09.1996г. Эмитент обязан не позднее 30 дней после завершения размещения эмиссионных ценных бумаг предоставить отчет об итогах выпуска ценных бумаг.

В случае нарушения эмитентом срока предоставления в регистрирующий орган отчета об итогах выпуска ценных бумаг может быть принято решение об отказе в его регистрации. При принятии оспариваемого акта не были нарушены требования закона и иных правовых актов, а также права и законные интересы общества и его акционеров.

В приведенных ниже тестовых заданиях выберите правильный ответ.

1. Что понимается под недобросовестной эмиссией?

а) наличие в документах, на основании которых был зарегистрирован выпуск ценных бумаг, недостоверной информации;

б) нарушение эмитентом в ходе эмиссии требований законодательства РФ;

в) действия, выражающиеся в нарушении установленной законом процедуры эмиссии ценных бумаг.

2. Признание выпуска ценных бумаг недействительным осуществляется:

а) судом;

б) государственным органом, осуществившим регистрацию данного выпуска;

в) ФСФР, даже если выпуск был зарегистрирован иным регистрирующим органом.

3. Приостановление эмиссии - это:

а) установление временного запрета на совершение сделок по размещению ценных бумаг;

б) установление временного запрета на осуществление действий, связанных с эмиссией ценных бумаг;

в) установление временного запрета для регистратора на принятие передаточных распоряжений в отношении сделок по размещению ценных бумаг.

4. Может ли быть подготовлен один проспект ценных бумаг в случае, если государственная регистрация двух или более выпусков ценных бумаг одного эмитента осуществляется одновременно?

а) в отношении ценных бумаг таких выпусков может быть подготовлен один проспект ценных бумаг;

б) в отношении ценных бумаг таких выпусков не может быть подготовлен один проспект ценных бумаг.

5. Каждый этап процедуры эмиссии ценных бумаг должен сопровождаться раскрытием информации в случае:

а) если эмитент предполагает публичное размещение ценных бумаг;

б) если государственная регистрация выпуска ценных бумаг сопровождается регистрацией проспекта ценных бумаг;

в) если размещение ценных бумаг осуществляется путем закрытой подписки среди круга лиц, число которых превышает 500, включая лиц, имеющих преимущественное право приобретения размещаемых ценных бумаг.

6. Выпуск ценных бумаг признается регистрирующим органам несостоявшимся и его государственная регистрация аннулируется:

а) в случае не размещения ни одной ценной бумаги выпуска либо установленной решением о выпуске ценных бумаг, размещаемых путем подписки, доли ценных бумаг, при не размещений которой их выпуск считается несостоявшимся;

б) в случае нарушения условий размещения ценных бумаг, установленных проспектом ценных бумаг или решением о выпуске ценных бумаг;

в) в случае обнаружения недостоверной информации в документах, на основании которых был зарегистрирован выпуск ценных бумаг.