5.3.3 Подготовка к аудиту

Перед проведением аудиторской проверки аудитор составляет план проведения аудита, где представляет перечень контрольных вопросов, используемых для оценки пунктов ИСО 9001, проверяемых в подразделении.

5.3.4 Проведение аудита, подведение итогов

Перед началом аудита проводится предварительное (вводное) совещание с руководством проверяемого подразделения.

Целью предварительного совещания является:

- изложение области проверки и целей аудита;

- установление времени и дат промежуточных и заключительных совещаний;

- уточнение всех неясных деталей аудита.

Аудиты проводятся методом опроса, анализа документов и наблюдением за деятельностью.

Перед началом проведения аудита, аудитор знакомится с результатами предыдущего аудита, с целью проверки выполнения корректирующих мероприятий.

После окончания проверки, проводится заключительное совещание вместе с руководством и должностными лицами проверяемого подразделения, участвующими в аудите.

На заключительное совещание представляются наблюдения, сделанные в ходе обследования, приводятся рекомендации по улучшению деятельности подразделения. Результаты наблюдений представляют с учетом их значимости.

По результатам аудита оформляются отчеты о значительных несоответствиях, отчет о незначительных несоответствиях и отчет по аудиту.

Примечание: Отчеты о значительных и незначительных несоответствиях составляются при наличии несоответствий.

Срок оформления отчетов не более 2 дней со дня проведения аудита. В случае несогласия руководителя подразделения с результатами аудита в течение суток составляется к отчету особое мнение. Разногласие между аудитором и проверяемым подразделением рассматривается у представителя руководства по СМК.

Идентификация отчетов по аудитам состоит из:

- обозначения подразделения;

- текущего номера аудита в данном подразделении;

- года проведения (две последние цифры).

Идентификация отчетов по аудитам процессов состоит из:

- обозначения процесса;

- текущего номера аудита;

- года проведения.

Идентификация отчетов по значительным несоответствиям состоят из:

-обозначения подразделения;

-текущего номера аудита в данном подразделении

-порядкового номера несоответствия по данному аудиту;

-года проведения.

Идентификация отчетов по несоответствиям процессов состоят из:

-обозначения процессов;

-текущего номера аудита;

-порядкового номера несоответствия по данному аудиту;

-года проведения.

Отчеты по аудитам и несоответствиям составляются в 2-х экземплярах.

5.3.5 Разработка корректирующих мероприятий

Все экземпляры отчетов направляются в проверяемое подразделение.

Разработка корректирующих мероприятий осуществляется проверяемым подразделением при наличии значительных несоответствий. Если при выполнении мероприятий необходимо задействовать другие службы, руководитель подразделения согласовывает мероприятие с руководителем соответствующей службы с указанием срока исполнения мероприятия.

Заполненные отчеты с разработанными корректирующими мероприятиями представляют на согласование аудитору, срок сдачи отчетов не позднее недели со дня их получения.

Копии отчетов по аудиту и отчетов о несоответствиях передаются в БСК.