Грошевий ю. М., Фомін с. Б. Кримінально-процесуальне доказування та оперативно-розшукова діяльність

НАВЧАЛЬНИЙ ПОСІБНИК

Відповідальна за випуск

1 Про контррозвідувальну діяльність: Закон України від 26 грудня 2002 року N 374-IV

2 Про розвідувальні органи України: Закон України від 22 березня 2001 року N 2331-III

3 Звертаємо увагу на те, що положення ч. 3 ст. 139 КПК України в контексті змін до кримінально-процесуального законодавства, може бути застосоване лише у тому випадку, коли обвинувачений був присутнім в суді при вирішенні питання про застосування щодо нього запобіжного заходу у вигляді тримання під вартою, суд виніс постанову про обрання цього запобіжного заходу, але згодом обвинувачений втік з-під варти.

4 Про державний захист працівників суду і правоохоронних органів: Закон України від 23 грудня 1993 року № 3781-ХІІ

5 Про забезпечення безпеки осіб, які беруть участь у кримінальному судочинстві: Закон України від 23 грудня 1993 року № 3782-ХІІ

6 Про використання ядерної енергії та радіаційну безпеку: Закон України від 8 лютого 1995 року N 39/95-ВР.

7 Про державну таємницю: Закон України від 21 січня 1994 року N 3855-XII.

8 Основы оперативно-розыскной деятельности в Украине (понятие, принципы, правовое обеспечение) Часть первая. Учебное пособие Э.А. Дидоренко, Б. И. Бараненко, В. А. Глазков, н. И. Курочка, В. А. Силюков, А. Г. Цветков; Под ред.проф. Э. В. Виленской; МВД Украины, Луг.акад.внутр.дел им. 10-летия независимости Украины. – Луганск: РИО ЛАВД, 2006. – 245 с. – С. 32.

9 На законодавчому рівні залишається неврегульованим питання про надання інформації відносно заведення оперативно-розшукової справи, як це передбачено ч. 9 ст. 9 Закону України “Про оперативно-розшукову діяльність”:

Це право підтверджується ч.3 ст. 9 Закону України від 02.10.92 N 2657-XII “Про інформацію”, в якій зазначено, що кожному громадянину забезпечується вільний доступ до інформації, яка стосується його особисто, крім випадків, передбачених законами України. До зазначеної категорії випадків відносяться відомості, що містять державну таємницю.

Відповідно до ч. 5 статті 5 Закону України від 21.01.94 N 3855-XII “Про державну таємницю” спеціально уповноваженим органом державної влади у сфері забезпечення охорони державної таємниці є Служба безпеки України. Наказом СБУ України від 12.08.2005 N 440 “Про затвердження Зводу відомостей, що становлять державну таємницю” визначено, що відомості про організацію, завдання, результати оперативно-розшукової діяльності, а також відомості, що розкривають особу, яка є об’єктом оперативно-розшукової справи, у діях якої є ознаки вчинення злочинів, становлять державну таємницю з грифом секретності “таємно”.

При цьому відповідно до абз. 3 п. 4 ст. 8 Закону України “Про державну таємницю” до державної таємниці відноситься інформація про засоби, зміст, плани, організацію, фінансування та матеріально-технічне забезпечення, форми, методи і результати оперативно-розшукової діяльності. Згідно з ч. 8 ст. 30 Закону України “Про інформацію” віднесення інформації до категорії таємних відомостей, які становлять державну таємницю, і доступ до неї громадян здійснюється відповідно до закону про цю інформацію.

Частиною 1 ст. 27 Закону України “Про державну таємницю” регламентовано, що доступ до державної таємниці надається дієздатним громадянам України, яким надано допуск до державної таємниці та які потребують його за умови своєї службової, виробничої, наукової чи науково-дослідної діяльності або навчання. У разі відсутності підстав, передбачених частиною першою цієї статті, відповідно частини і статті 27 громадянинові України відмовляється у наданні доступу до конкретної секретної інформації.

Крім того, відповідно до ч. 10 та 13 статті 9 Закону України “Про оперативно-розшукову діяльність” заборонено передавати та розголошувати інформацію, що може зашкодити слідству, життю, честі та гідності взятих під захист осіб, а також безпеці держави.

Таким чином, у особи, яка є об’єктом оперативно-розшукової справи, відсутні законні підстави для доступу до матеріалів, що містяться у оперативно-розшуковій справі.

10 Таким терміном користується Європейський Суд з прав людини та законодавчі органи більшості країн для характеристики того, що на терені колишнього СРСР прийнято йменувати оперативно-розшуковими заходами.

11 Справа «Санді Таймс» проти Об’єднаного Королівства (1979-1980) EHRR 245.

12 Справа Де Вілье та інші проти Бельгії (1971) 1 ) EHRR 373.

13 Справа Хан проти Об’єднаного Королівства (2001) 31 ) EHRR 45. Див. також справу Хьюіт та Харман проти Об’єднаного Королівства (1992) 14 EHRR 657, в якій заявлено, що не оприлюдненого нестатутного розпорядження уряду, яке не було введене в силу в якості закону, недостатньо.

14 Справа «Санді Таймс» проти Об’єднаного Королівства (1979-1980) EHRR 245.

15 Справа Хентрік проти Франції (1994) 18 EHRR 440.

16 Справа Хувіг проти Франції (1990) 12 EHRR 528 та Справа Аман проти Швейцарії (2000) 30 EHRR 849.

17 Справа Сілвер проти Об'єднаного Королівства (1983) 5 EHRR 347.

18 Справа Корхер проти Австрії (1993) 17 EHRR 358.

19 Справа «Санді Таймс» проти Об’єднаного Королівства (1979-1980) EHRR 245.

20 Справа Сілвер проти Об'єднаного Королівства (1983) 5 EHRR 347.

21 Справа Кастеллс проти Іспанії (1992) 14 EHRR 445.

22 Основы оперативно-розыскной деятельности в Украине (понятие, принципы, правовое обеспечение) Часть первая. – С. 33.

23 При формулюванні даного принципу вживаються терміни «методи» і «засоби».

Під методом ОРД розуміється сукупність прийомів та засобів, що застосовуються для вирішення оперативно-тактичних завдань у процесі практичної реалізації ОРЗ.

Засобами ОРД є об'єкти, предмети матеріального світу, за допомогою яких досягається (забезпечується) здійснення оперативно-розшукової функції. До числа засобів можуть бути віднесені оперативна техніка, оперативні обліки, предмети та документи, за допомогою яких зашифровується особистість учасників ОРД або їх приналежність до оперативних підрозділів, або до правоохоронним органам у цілому.

24 Див.: Про утворення Державної служби боротьби з економічною злочинністю: Постанова Кабінету Міністрів України від 5 липня 1993 р. № 510 .

25 Див. : Про заходи протидії незаконному обігу наркотичних засобів, психотропних речовин і прекурсорів та зловживанню ними: Закон України від 15 лютого 1995 року № 62/95-ВР.

26 Див.: Про створення кримінальної міліції у справах неповнолітніх: Постанова Кабінету Міністрів України від 8 липня 1995 р. N 502.

27 Про організаційно-правові основи боротьби з організованою злочинністю: Закон України від 30 червня 1993 року N 3341-XII

28 Про затвердження Положення про спеціальний підрозділ судової міліції “Грифон": Наказ МВС України № 1390 від 19 листопада 2003 року із змінами, внесеними згідно з Наказом Міністерства внутрішніх справ N 1339 ( z1460-04 ) від 10.11.2004.

29 Про Службу безпеки України: Закон України від 25 березня 1992 року № 2229- ХІІ

30 Про організаційно-правові основи боротьби з організованою злочинністю: Закон України від 30 червня 1993 року N 3341-XII.

31 Про боротьбу з тероризмом: Закон України від 20 березня 2003 року N 638-IV

32 Про контррозвідувальну діяльність: Закон України від 26 грудня 2002 року № 374- IV/

33 Про державну податкову службу в Україні: Закон України від 4 грудня 1990 року N 509-XII.

34 Про державну охорону органів державної влади України та посадових осіб: Закон України від 4 березня 1998 року N 160/98-ВР .

35 Див. : Про Державну прикордонну службу України: Закон України від 3 квітня 2003 року

36 Про розвідувальні органи: Закон України від 22 березня 2001 року № 2331-ІІІ

37 Кримінально-виконавчий кодекс України від 11 липня 2003 року N 1129-IV

38 Про Державну кримінально-виконавчу службу України: Закон України від 23 червня 2005 року N 2713-IV

39 Про затвердження Інструкції з організації порядку і умов виконання покарання у виді обмеження волі: Наказ Державного департаменту України з питань виконання покарань № 27 від 16 лютого 2005 року

40 Атмажитов В. М. , Бобров В. Г. Оперативно-розыскные мероприятия: актуальные вопросы теории и практики // Государство и право. – 2005. - №3. – С. 23.

41 Захарцев С. И. Понятие и виды оперативно-розыскных мероприятий // Правоведение. – 2003. - №4. – С. 137.

42 Див.: Бобров В. Г. Понятие оперативно-розыскного мероприятия. Основания и условия проведения оперативно-розыскных мероприятий: Лекция. – М.: Академия управления МВД России, 2003. – С. 23-24.

43 Див.: Теория оперативно-розыскной деятельности: Учебник / Под ред. К. К. Горяинова, В. С. Овчинского, Г. К. Синилова. – М. : ИНФРА-М, 2006. – 287-288.

44 На відміну від українського Закону «Про оперативно-розшукову діяльність», аналогічний Закон Російської Федерації дає вичерпний перелік оперативно-розшукових заходів. Відповідно до ч. 1 ст. 6 Закону РФ їх чотирнадцять: опитування, наведення довідок, сбір зразків для порівняльного дослідження, перевірочна закупівля, дослідження предметів та документів, спостереження, ототожнення особи, обстеження приміщень, будівель, споруджень, ділянок місцевості та транспортних засобів контроль поштових відправлень телеграфних та інших повідомлень, прослуховування телефонних переговорів, зняття інформації с технічних каналів зв’язку, оперативне впровадження, контрольна поставка, оперативний експеримент.

Згідно з ч. 2 ст. 6 Закону РФ «Про оперативно-розшукову діяльність» наведений перелік оперативно-розшукових заходів може бути змінений або доповнений тільки Федеральним законом.

Побудова Закону про оперативно-розшукову діяльність шляхом перелічення в ньому оперативно-розшукових заходів піддається критиці в російській юридичній літературі, оскільки на практиці органи, які здійснюють оперативно-розшукову діяльність здавна, задовго до прийняття Закону, здійснюють дії, які не входять до переліку але які, беззаперечно, носять характер оперативно-розшукової дії. Це, наприклад, засада, переслідування (візуальне або не візуальне), захват, оперативні ловушки і т. і.

Більш того, технічний прогрес приводить до постійного оновлення спеціальних технічних засобів, розширенню їх можливостей, що об’єктивно обумовлює розширення кількості заходів та дій, які проводять оперативно-розшукові органи.

Вже зараз важко знайти юридично коректну назву для контролю повідомлень між мобільними телефонами. З одного боку, це слід віднести до прослуховування телефонних переговорів. З іншого боку – прослуховування як такого у даному випадку не має – є перехват каналів зв’язку, а отже кваліфікувати захід потрібно як контроль технічних каналів зв’язку. Однак, якщо мова йде про банальну поштову переписку за допомогою електронних засобів, то доцільно назвати цей захід контролем поштових відправлень, оскільки в Законі про оперативно-розшукову діяльність не вказано, що під поштовими відправленнями слід розуміти тільки повідомлення на паперових носіях. (Див.: Захарцев С. И. Понятие и виды оперативно-розыскных мероприятий // Правоведение. – 2003. - №4. – С. 138-139).

45 Теория оперативно-розыскной деятельности: Учебник / Под ред. К. К. Горяинова, В. С. Овчинского, Г. К. Синилова. – М.: ИНФРА-М, 2006. – С. 322

46 Комментарий к Федеральному закону „Об оперативно-розыскной деятельности”. С приложением решений Конституционного Суда Российской Федерации и Европейского Суда по правам человека /Вступ.ст. В. Д. Зорькина. – М.: Норма, 2006. – С. 99

47 Горяинов К. К., Кваша Ю. Ф., Сурков К. В. Федеральный закон «Об оперативно-розыскной деятельности»: Комментарий. - М.: Новый Юрист, 1997. – С. 203.

48 Теория оперативно-розыскной деятельности – С. 323.

49 Теория оперативно-розыскной деятельности. – С. 332.

50 Шумилов А. Ю. Курс основ оперативно-розыскной деятельности: ученик для вузов / А. Ю. Шумилов. 3-е изд., доп. и перераб. М. : Издательский дом Шумиловой И. И., 2008. – С.247.

51 Комментарий к Федеральному закону „Об оперативно-розыскной деятельности”. – С. 129.

52 Теория оперативно-розыскной деятельности. – С. 367

53 Це право деталізоване у п. 9 ст. 11 Закону України “Про державну податкову службу в Україні”, Наказі Державної податкової адміністрації України від 16.09.2002 р. N 429, Наказі Державної податкової адміністрації України від 08.11.2005 N 493, яким затверджено Інструкцію про порядок вилучення посадовими особами органів державної податкової служби України оригіналів та копій фінансово-господарських та бухгалтерських документів, п. 17 та п. 24 ст. 11 Закону України „Про міліцію”, ст. 25 Закону України „Про Службу безпеки України”.

54 Теория оперативно-розыскной деятельности. – С. 326

55 Теория оперативно-розыскной деятельности. – С. 341.

56 Комментарий к Федеральному закону „Об оперативно-розыскной деятельности”. – С. 111

57 Теория оперативно-розыскной деятельности. – С. 359-360.

58 Теория оперативно-розыскной деятельности. – С.359.

59 Про деякі питання застосування судами України законодавства при дачі дозволів на тимчасове обмеження окремих конституційних прав і свобод людини і громадянина під час здійснення оперативно-розшукової діяльності, дізнання і досудового слідства: Постанова Пленуму Верховного Суду України від 28 березня 2008 року №2.

60 Теория оперативно-розыскной деятельности. – С. 350

61 Шумилов А. Ю. Курс основ оперативно-розыскной деятельности. – С. 257.

62 Теория оперативно-розыскной деятельности. – С.336.

63 Шумилов А. Ю. Курс основ оперативно-розыскной деятельности: ученик для вузов – С.224-225.

64 Теория оперативно-розыскной деятельности – С. 328.

65 Комментарий к Федеральному закону „Об оперативно-розыскной деятельности”. – С. 104.

66 Теория оперативно-розыскной деятельности. – С. 334.

67 Комментарий к Федеральному закону „Об оперативно-розыскной деятельности”. 6. – С. 107.

68 Там само. – С. 107-108.

69 Теория оперативно-розыскной деятельности. – С. 339

70 Комментарий к Федеральному закону „Об оперативно-розыскной деятельности”. – С. 111

71 Теория оперативно-розыскной деятельности. – С. 340.

72 Там само. – С. 341.

73 Горяинов К. К., Кваша Ю. Ф., Сурков К. В. Федеральный закон «Об оперативно-розыскной деятельности». – С. 248

74 Про затвердження Порядку отримання дозволу суду на здійснення заходів, які тимчасово обмежують права людини, та використання добутої інформації: Постанова Кабінету Міністрів від 26 вересня 2007 року № 1169.

75 Про деякі питання застосування судами України законодавства при дачі дозволів на тимчасове обмеження окремих конституційних прав і свобод людини і громадянина під час здійснення оперативно-розшукової діяльності, дізнання і досудового слідства: Постанова Пленуму Верховного Суду України від 28 березня 2008 року №2.