§ 2. Неустойка

1

Понятие неустойки. Легальная дефиниция неустойки содержится в п.1 ст. 330 ГК РФ. Анализ дефиниции позволяет сделать ряд выводов.

Неустойка всегда представляет собой определенную денежную сумму.

Неустойку всегда уплачивает должник (ср. с п. 1 ст. 335 ГК РФ, со ст. 361 ГК РФ).

Неустойка всегда связана с гражданским правоотношением (ст. 307 ГК РФ). Интересен вопрос о том, могут ли нормы о неустойке применяться к отношениям, основанным на властном подчинении? В силу п.3 ст. 2 ГК РФ это допустимо лишь в силу прямого указания закона (ст.124 ТК РФ, ст.78 НК РФ). Однако, Верховный Суд РФ применил в подобном случае аналогию закона (см. Обзор судебной практики Верховного Суда РФ, утв. постановлением Президиума Верховного Суда РФ 5 апреля 2000 г.). Приведенное решение вынесено на основе принципов разумности и справедливости.

С точки зрения догмы права, неустойка одновременно является и способом обеспечения обязательств, и мерой ответственности.

Неустойка подлежит уплате вследствие самого факта нарушения обеспеченного ею обязательства (п. 6 и п. 15 Постановления Пленума ВАС РФ и Пленума ВС РФ « О практике применения положений Гражданского Кодекса Российской Федерации о процентах за пользование чужими денежными средствами» от 08.10.98. №13\14. Иоффе О.С. Обязательственное право. М., 1975. С. 166). Этим неустойка как мера ответственности принципиально отличается от основной в гражданском праве меры ответственности - убытков. Последнее предложение п. 1 ст. 330 ГК РФ целесообразно сравнить со ст. 393 ГК РФ.

2

Виды неустоек. Неустойки классифицируются по ряду оснований.

В зависимости от источника появления выделяются законные и договорные неустойки.

Законная неустойка – та, основания применения и размер которой установлены законом (ст. 333 ГК РФ, 856 ГК РФ, ст. 94 ФЗ «Устав железнодорожного транспорта Российской Федерации» от 10.01.2003 N 18-ФЗ). Необходимо помнить о том, что означает термин закон в данном случае (п. 2 ст. 3 ГК РФ, ст.4 ФЗ "О введении в действие части первой Гражданского кодекса Российской Федерации" от 30 ноября 1994 г. в редакции ФЗ от 26 ноября 2001 г)

Законная неустойка применяется независимо от включения условия о ней в договор (п.1 ст. 332 ГК РФ). При этом стороны не могут отказаться от ее применения или уменьшить ее размер (п.2 ст.332 ГК РФ).

Договорная неустойка - основания применения и размер которой устанавливаются по соглашению сторон в отношении конкретного обязательства или обязательств.

В зависимости от способа исчисления различают собственно неустойку, пеню и штраф. Пеня - неустойка, установленная за просрочку платежа. Взыскание пени «за каждый день просрочки» может рассматриваться как обычай делового оборота. Например, если в договоре указано лишь то, что пеня за просрочку платежа «взимается в размере, 0,05 % годовых от суммы платежа», ее следует начислять ежедневно. Штраф - когда-то так было принято называть неустойку, определенную в твердой сумме, но сейчас это название применимо и к неустойкам, исчисляемым в долях или процентах.

Таким образом, термины «неустойка» и «штраф» можно рассматривать как синонимы (Венедиктов А.В. Договорная дисциплина в промышленности // Венедиктов А.В. Избранные труды по гражданскому праву. В 2-х т. Т.1 М., 2004. С. 414-417)

В зависимости от соотношения со взыскиваемыми убытками различают зачетные, штрафные, исключительные и альтернативные неустойки (п.1 ст. 394 ГК РФ. Райхер В.К. Штрафные санкции в борьбе за договорную дисциплину // Советское государство и право. 1955. № 5. С. 73 - 81).

Зачетная неустойка - взысканная в виде неустойки сумма должна быть зачтена при взыскании убытков (абз. 1 п. 1. ст. 394 ГК РФ). Следует обратить снимание на то, что именно зачетная неустойка является общим правилом. Какой принцип гражданско-правового регулирования лежит в основе этой нормы? Принципу восстановления положения, существовавшего до нарушения прав: потерпевший в конечном счете получит то, что он потерял.

Штрафная неустойка (по терминологии В. К. Райхера – совокупная) –кредитор может взыскать с должника как сумму неустойки, так и убытки в полном объеме (ст. 622 ГК РФ)

Исключительная неустойка - при нарушении должником обязательства с него можно взыскать только неустойку, право кредитора на взыскание убытков исключено (ст. 94 ФЗ «Устав железнодорожного транспорта Российской Федерации» от 10.01.2003 N 18-ФЗ).

Альтернативная неустойка - кредитор имеет право по своему выбору взыскать либо неустойку, либо убытки. Этот вид неустойки служит примером альтернативного обязательства (ст. 320 ГК РФ).

3

Правовая природа неустойки

Проблема подлежит обсуждению в двух аспектах.

Соотношение неустойки с убытками (см. Иоффе О.С. Обязательственное право. М., 1975. С. 165 – 166. Граве К.А. Договорная неустойка в советском праве. М., 1950. С.15. Райхер В.К. Штрафные санкции в борьбе за договорную дисциплину // Советское государство и право. 1955. № 5. С. 74 – 81).

Соотношение обеспечительной функции неустойки и функции меры ответственности (см. Гришин Д. А. Неустойка: Современная теория // Актуальные проблемы гражданского права. Выпуск 2. М., 2000. С. 130-131. Гонгало Б.М. Обеспечение исполнения обязательств. М., 1999. с. 54-50. Рассказова Н.Ю. К учению об обеспечении обязательств // Правоведение. 2004. № 4. С. 55.).

4

Размер неустойки. Следует различать размер неустойки, установленный законом или договором, и сумму неустойки, которая может быть взыскана с учетом обстоятельств дела (ст. 333 ГК РФ). При изучении вопроса необходимо обратить внимание на следующее:

На каком принципе гражданского права покоится норма ст. 333 ГК РФ? Это принцип компенсационной природы гражданско-правовой ответственности, которая имеет целью не обогащение кредитора, а восстановление его имущественного положения. Поэтому КС РФ и ВАС РФ исходят из того, что правило ст. 333 ГК РФ применяется судом независимо от заявления об этом сторон спора (Определение Конституционного Суда РФ "По жалобам граждан… на нарушение их конституционных прав статьей 333 Гражданского кодекса Российской Федерации" от 10 января 2002 г. N 11-О, п. 1 Информационного письма Президиума ВАС РФ "Обзор практики применения арбитражными судами статьи 333 Гражданского кодекса Российской Федерации" от 14 июля 1997 г. N 17). Однако практика строится несколько иначе (Комашко М.Н. Уменьшать или не уменьшать? К вопросу о применении статьи 333 ГК РФ// Закон. 2006. Декабрь. С. 24 –25).

Запомнить, что изучаемое правило относится ко всем неустойкам, независимо от их вида (см.: п. 23 Постановления Пленума ВАС РФ «О некоторых вопросах судебной практики арбитражных судов в связи с введением в действие Транспортного устава железных дорог Российской Федерации» от 12 ноября 1998 г. № 18; Постановление Президиума ВАС РФ от 23 января 2001 года N 6983/00).

Уяснить, какие обстоятельства принимаются во внимание при уменьшении размера взыскиваемой неустойки (см. п. 42 Постановления Пленума ВС РФ и Пленума ВАС РФ «О некоторых вопросах, связанных с применением части первой Гражданского кодекса Российской Федерации»от 01.07.1996 N 6/8. Информационное письмо Президиума ВАС РФ "Обзор практики применения арбитражными судами статьи 333 Гражданского кодекса Российской Федерации" от 14 июля 1997 г. N 17).