55. Краткая характеристика федерального закона «о рынке ценных бумаг»

Разделы:

1. Общие положения

Определяется предмет регулирования закона- отношения, возникающие при эмиссии и обращении эмиссионных ценных бумаг независимо от типа эмитента, при обращении иных ценных бумаг в случаях, предусмотренных федеральными законами, а также особенности создания и деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Определяется понятийный аппарат.

2. Профессиональные участники рынка ценных бумаг

Определяются виды деятельности на РЦБ. Даются определения участников рынка. Их права и обязанности.

Например, трансфер-агенты- иные регистраторы, депозитарии и брокеры, привлекаемые регистратором для выполнения своих функций. Трансфер-агенты действуют от имени и за счет регистратора на основании договора поручения или агентского договора, заключенного с регистратором, а также выданной им доверенности.

Также во втором разделе определяются счета, открываемые депозитариями и держателями реестра. Например, для учета прав на ценные бумаги депозитарии и держатели реестра могут открывать следующие виды лицевых счетов (счетов депо):

1) счет владельца;

2) счет доверительного управляющего;

3) счет номинального держателя;

4) депозитный счет;

5) казначейский счет эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам);

6) иные счета, предусмотренные федеральными законами.

Также в разделе говорится о возможности совмещения профессиональных видов деятельности на рынке ценных бумаг. Например, осуществление деятельности по ведению реестра не допускает ее совмещения с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

В этом же разделе в 3 главе раскрывается понятие «фондовая биржа», определяются требования к деятельности биржи, а также допуск ц. б. к организованным торгам.

3. Об эмиссионных ценных бумагах

Определяются основные положения об эмиссионных ценных бумагах (решение о выпуске, форма удостоверения прав). Также описаны процедура эмиссии ц.б., государственная регистрация выпусков и основания для отказа в ней, требования к проспекту ц.б., утверждение проспекта ц.б..

Также в 3 разделе описаны особенности эмиссии акций кредитными организациями, опционов эмитента, облигаций с обеспечением, облигаций Банка России, биржевых облигаций, российских депозитарных расписок.

В конце определяются положения связанные с обращением эмиссионных ц.б.( ограничения на обращение, форма удостоверения прав собственности, переход прав собственности).

4. Информационное обеспечение рынка ценных бумаг

Определяется понятие раскрытия информации. Под раскрытием информации на рынке ценных бумаг понимается обеспечение ее доступности всем заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения данной информации в соответствии с процедурой, гарантирующей ее нахождение и получение. Также определены ситуации, в которых эмитент освобождается от обязанности осуществлять раскрытие информации.

5. Регулирование рынка ценных бумаг

Устанавливаются основы регулирования рынка ценных бумаг, лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг. Определяется организация федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и его функции, права и обязанности. Дается понятие саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг.

6. Заключительные положения

Устанавливается ответственность за нарушения законодательства РФ о ценных бумагах. Определяются особенности размещения и обращения в РФ ц.б. иностранных эмитентов, а также особенности заключения договоров, являющихся производными фин. инструментами. Даются примерные условия договоров и генеральное соглашение (единый договор) на финансовом рынке. Наконец, порядок вступления в силу настоящего Федерального закона